西方经济学说史_5.ppt

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1、西方经济学说史,方 钦 复旦大学经济学院 复旦大学经济思想与经济史研究所 联系方式：errantking,复旦大学2011年春跨校辅修课程,2019年10月28日星期一,2,上讲提要,重农学派是欧陆理性传统的典型代表。 重农学派的意义在于第一次尝试构建一个在当时还尚未明确的学科的体系：一套以农业为基础的自我循环的“经济表”系统； 思维方式的传承是重农学派思想的根源，但前人的努力是更为直接的激励。坎蒂隆的贡献不仅在于具体问题的探讨，更在于他首次勾勒了一套完整的理论体系，这种体系深深地影响了重农学派和古典经济学派； 杜尔阁的思想既有别于重农学派又基于重农学派，他的理论，特别是“资本”理论影响到了斯

2、密。 所以，在国富论诞生之前，构建经济学大厦的所有材料都已齐备。,2019年10月28日星期一,3,第七讲 经济思想的基石（一）：个人、分工与市场,2019年10月28日星期一,4,一、斯密的先驱者,“凡是正确的都不是他（指亚当斯密）原创的，凡是他原创的都是错误的。” Murray N. Rothbard, 1995, p.435,我们已经见过许多能称得上是经济学创始者的人（配第、坎蒂隆甚至休谟），但是到目前为止，苏格兰人亚当斯密仍然是现代经济学第一人就像圣经中的亚当一样。 毫无疑问，斯密博士不可能从无中生有创立一门独立的学科，在他之前有无数的先驱者，包括配第、洛克、坎蒂隆、休谟等等。斯密是站

3、在伟人的肩膀上才得以望见现代经济学的风景的。不过在谈论斯密之前，还有两位与他同时代的人我们需要介绍，他们是：哈奇逊与曼德维尔。,（一）哈奇逊（Francis Hutcheson, August 8, 1694 - August 8, 1746） 苏格兰启蒙哲学奠基人之一（但是现在 有不少学者认为其成就多半要归功于他 的老师Gershom Carmichael, 1672-1729）， 生于爱尔兰的一个苏格兰长老会家庭，就读于格拉斯哥大学（1711-1717），毕业后曾当过一段时间牧师。后任格拉斯哥大学道德哲学教授（1729），接替他的老师Carmichael的位置（前者是第一任道德哲学教授），

4、直到逝世为止。首次用英语而不是拉丁文授课。 哈奇逊的成就主要在道德哲学领域，“最大多数人的最大幸福”这句被标上边沁主义的名言最早出处来自于他（当然，边沁可能是从另一位意大利人那里学到,这句话的）。 斯密1737年的时候进入格拉斯哥大学，在那里他遇到了哈奇逊。可以说在思想方面尽管斯密受到过许多人（休谟、魁奈等等）的影响，但是唯一有资格称斯密是其学生的，只有哈奇逊。 哈奇逊本人是长老会牧师，但是斯密进校那一年哈奇逊正在受到长老会调查。因为哈奇逊的伦理思想严重违背清教教义。 哈奇逊的道德哲学可以被称为“仁慈理论”（benevolent theory）。哈奇逊强烈反对霍布斯和曼德维尔等人对于人性的看法

5、，认为人具有一系列内在的或者外在的情感：诸如意识（consciousness）、审美感（the sense of beauty）、公众感（a public sense）、,荣誉感（a sense of honour）、荒谬感（a sense of the ridiculous）和道德感（the moral sense）。其中道德情感是最为重要的，其直接与行为及其影响的性质相关，赞同美德、不赞同邪恶。 道德感作为人所具有的一种“道德官能”（moral faculty），其却并不规定一套道德标准，相反检验行为正确与否的标准是看其有没有增进社会福利。哈奇逊有一种启蒙思想的乐观精神，认为世界是向善而不

6、是向恶的。因此他的伦理学又可以称为“道德牛顿主义”，强调仁慈和效用调节着社会间的利益冲突（这直接影响了斯密的道德情感论）。 哈奇逊的产权理论结合了效用（情感）与劳动（社会的效用是私人产权的基础），斯密在法学讲义中采取了这一观点；同时，哈奇逊还向学生们传布当时甚为,陌生的宗教自由和政治自由原则。总之，哈奇逊对斯密的影响是全方面的，最早引领斯密接触经济思想的正是哈奇逊。斯密以后对于劳动、分工、价值、天赋自由等概念的理解，均萌芽自哈奇逊。 同时在斯密十六岁的时候，哈奇逊将斯密引荐给了休谟（当时斯密写了一篇关于人性论的读书摘要）。由此年轻的斯密和休谟成为了忘年交。 五十年后，当斯密回忆起哈奇逊时，称他

7、是“永远不能让人忘记的哈奇逊”（亚当斯密传页12）。,（二）曼德维尔（Bernard Mandeville, 15 November 1670 - 21 January 1733） 一个思想史上争议颇大的人物。 主流观点认为：他是一个讽刺作家， 搬弄是非的人，喜欢违背常理的构想， 但又试图把自己装扮成一个完全的和操行上一丝不苟 的严格主义者（Spiegel，页195）。 哈耶克则称其为“一名真正伟大的心理学家”，他的思想“标致着秩序的进化及自发形成这两个孪生观念在近代的一次明确突破”，甚至“他使休谟成为可能”，休谟接过了曼德维尔的工作（Hayek, 1966）。 蜜蜂的寓言私人的恶德，公众的利

8、益（1714）,众多蜜蜂当中的那些最劣者 对公众的共同福祉贡献良多 贪婪，这个衍生出邪恶的根基， 这该诅咒的劣根的天生恶德， 乃是那些挥霍者的仆从奴隶， 挥霍是一种高贵罪孽；而奢侈 亦在支配着上百万穷苦之士， 可恶的骄傲则主宰着更多人： 皆因为嫉妒心与虚荣心本身 均为激励勤勉奋斗的传道人； 他们那种可爱的愚蠢与无常 见诸其饮食、家具以及服装， 那恶德虽说是格外荒唐万分， 却在推动着贸易的车轮前进。,恶德就这样养育了机智精明， 它随着时代及勤勉一同前行， 并且给生活带来了种种方便， 它是真正的快乐、舒适与安然， 其威力无比，竟使那些赤贫者 生活得比往日阔人还要快乐， 因此他们的所求已没有再多。

9、曼德维尔是一名医生，荷兰人，旅居英国。本书最早是他于1705年发表的一首短诗：“发牢骚的蜜蜂，或骗子变作老实人”。这首诗为曼德维尔带来了恶名。九年后，他出版了比原诗长20倍的书。又过了十余年，在他58岁的时候出版了第二卷。半个世纪后，该书成为每个年轻人书架上的必备读物，但是从没人说这是一本好书。,曼德维尔的观点显得离经叛道。【但是我们要注意，这里很重要的一点是他的参照系问题：他既然用清教徒的教义来定义道德，那么自私、逐利、奢侈、贪婪等等当然就是恶行了。】他认为劣行是经济繁荣的必要条件，恶德产生公益。【曼德维尔思想里有凯恩斯学派的东西，消费刺激繁荣。】 必须承认，曼德维尔不是经济学家，他甚至不提

10、倡自由放任而要求国家管制外贸。因此他也不是斯密“看不见的手”的前驱者。据说哈奇逊不批评曼德维尔就连课也上不下去，因为哈奇逊认为人性不只是自私还有利他之心。而斯密则认为曼德维尔的观点几乎全错（页406），因为他抹杀了罪恶与美德之间的区别。【真的是如此吗？】,在曼德维尔对自己诗作的评论中，我们可以看到如下的结论：“可见，使一个民族获得幸福和我们所谓繁荣的伟大艺术，便在于给每个人以就业的机会。按照这样的方针，一个政府最应关心的事情，便是促进人智所能想到的各种制造业、艺术及手工业的发展；其次是鼓励农业、渔业各个分支的发展，并迫使所有的土地也像人那样尽其所能。这是因为：前者是将大量的人吸引到一国去的、百

11、试不爽的座右铭，而后者则是养活这些人的惟一方法。正是在这个政策中，而不是在挥霍与节俭的琐碎规定中才能指望看到各个民族的昌盛与幸福。这是因为：尽管黄金和白银的价值时时涨落起伏，一切社会的享乐却总要依赖土地的物产和人们的劳作。这两项的总合乃是更可靠、更取之不竭、并且更真实的财富，它比巴西的黄金、波托西的白银更为可靠。”（Mandeville, 1714, 中译本页152）,其实，凯恩斯已经意识到曼德维尔思想中的邪僻性质：“通过该书，曼德维尔招惹了很大反感。因为该书用别出心裁的、似是而非之论来发扬具有讽刺性的不明是非的道德观他的繁荣可以通过花钱而不是通过储蓄得以增大的学说属于许多尚未绝迹的同时代的谬

12、论。他在一方面接受禁欲主义者的假设，认为人类欲望实质上是一种邪恶事物，从而会造成私人的恶行，另一方面又接受了普通观点的假设条件，认为财富是一种公共福利。二者放在一起，他很容易地证明，一切文明意味着邪恶倾向的发展”（Keynes, 1936, 中译本页370） 上述这段话道出了曼德维尔思想中存在的最大问题。,所以尽管罗宾斯认为曼德维尔身上有一种“有害的倾向”，但是他的分工思想显然影响了斯密国富论第一章的内容（Robbins，页145）；哈耶克则对曼德维尔赞赏有加，认为其发现了“自发秩序原理”（Hayek，1966）。此外，曼德维尔关于高消费刺激繁荣的论调，显然可以视为是凯恩斯思想的先驱。 “使人

13、变为社会性动物的，并不在于人的追求合作、善良天性、怜悯及友善，并不在于人追求造就令人愉悦外表的其他优点；相反，人的那些最卑劣、最可憎的品质，才恰恰是最不可或缺的造诣，使人适合于最庞大、最幸福与最繁荣的社会。”（Mandeville，1714）,2019年10月28日星期一,17,二、亚当斯密博士,（一）苏格兰人斯密博士 Adam Smith，1723年6月5日 1790年7月17日 与我们之前讲述过的所有著名 人物相比，斯密博士的一生可 以说是平淡无奇。 1723年生于柯卡尔迪一个文职 官员家庭，他的父亲叫亚当斯 密，他的监护人叫亚当斯密， 他的堂兄弟还是叫亚当斯密！,而且他们都在海关工作！

14、14岁的时候他就读于格拉斯哥大学，在那里他遇见了哈奇逊博士，认识了休谟；17岁时他在牛津大学求学，而此时的牛津大学教育相当糟糕；毕业2年以后他到爱丁堡大学讲授修辞学和文学；1751年开始他在格拉斯哥大学讲学，第一年讲授逻辑学，后转为道德哲学教授，这是他一生中“收获最大、因而也是过得最愉快、最体面”的13年；并且斯密于1759年出版了道德情感论；1764年他辞去教职，作为年轻的巴克勒公爵的私人教师，前往法国（正是在图卢兹的时候，斯密开始写“一本书打发时间”）；1766年底他辞去私人教师的职务，隐居于柯卡尔迪潜心写作，并最终于1776年出版了国富论（其中最后3年，73-76年是在伦敦写作的）；78

15、年开始，斯密在爱丁堡任苏格兰海关专员直到去世；在去世前，他亲自监督将自己的16大开本手稿烧毁。,所以，和那个时期其他几位英国伟大人物相比，他的生活平稳安定：既没有像配第那样进过监狱，也没有如洛克那样受到迫害逃离祖国，更没有像休谟那样遭受大学的排挤。发生在他身上最“坎坷”的事也许就是在他出生之前几个月父亲就去世了；最“惊险”的事可能也就是在四岁那年被吉普赛人拐走了几小时；而最“不幸”的事或许是在牛津求学的六年，因为那时“牛津大学一大部分教授，简直连表面上装作教师，也不装了”。 最著名的八卦也许是他的“独自出神”：他把黄油面包当作红茶放进茶壶冲泡，然后抱怨茶太难喝；他穿着睡衣在花园中散步，沉思默想

16、中竟然走到了15英里之外的地方；在签署一份公文的时候，他却写上了身旁同事的名字；当门卫向他行礼的时候，他毫无意识地仔细模仿了行礼动作的每一步骤。 然而这就是我们的现代经济学第一人！,2019年10月28日星期一,20,三、道德情感论,（一）当经济学家谈论道德 道德情感论一书出版于1759年，在斯密一生中修订过6版，最后一版于1790年问世。因此这是斯密第一本也是最后一本著作。 道德情感论和国富论二者的关系是大家最为关心的问题，特别是一些德国学者提出来的所谓“斯密难题”，即“同情”和“自利”之间的悖论。 这里我要指出的是，道德情感论和国富论二者之间并不存在理论上的不一致（相反，斯密在对一些具体问题看法上倒是常常会有出入），道德情感论在某种程度上可以视为是斯密对他所处的商业社会所抱有的一种基本态度。,（二）全书结构 道德情感论全书一共7卷。第一卷是“论行为的合宜性”，分为三篇，第一篇是“论合宜感”；第二篇“论各种不同的适宜的激情程度”；第三篇“论幸运和不幸对人们判断