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1、新制度经济学 引论引论 周其仁周其仁 北京大学中国经济研究中心 2004/9/11-12/25 北京大学CCER双学位选修课 2004/9/11 NIE2004 第一讲 问题与方法 2 问一个问题作为开始 一个北京大学的学生，完全独立地生产 一支市价为0.5元的铅笔，要付出多大代 价？ 一件衬衫？ 一瓶矿泉水？ 一个随身听？ 2004/9/11 NIE2004 第一讲 问题与方法 3 铅笔的故事 铅笔的来历 铅？ 1566年，德国-瑞士博物学家最先描述一种将“铅”（当时 以为石墨是铅）插在木柄里的书写工具 1779年，瑞典化学家谢勒指出，“铅”原来是“石墨” （graphien, 希腊字，意思
2、是“书写”），是碳的一种形态 石墨矿主要分布在斯里兰卡、马达加斯加、墨西哥、加拿 大安大略、西西伯利亚、美国纽约州和朝鲜 1896年首次偶然合成了石墨，取得专利权 1897年开始石墨的商业性生产 1918年后，主要用石油焦生产高纯度石墨 -简明不列颠百科全书：“铅笔”“石 墨” “前身”数之不尽 2004/9/11 NIE2004 第一讲 问题与方法 4 我，铅笔伦纳德里德（1958），秋风译 “我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利 福尼亚北部和俄勒冈州的挺拔的雪松。现在，你可 以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍 伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想想 制造砍伐和运输工具的形
3、形色色的人和数不胜数的 技能：开采矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子， 轴，发动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加 工成粗壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做 饭，要消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工 喝的每杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！” 2004/9/11 NIE2004 第一讲 问题与方法 5 我，铅笔伦纳德里德（1958），秋风译 圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交 通体系； 木材加工：. 石墨：开采、提炼、加工、包装、运输 添加黏土：精炼工艺过程，变成铅笔芯； 雪松木杆上涂了六层漆： 标签：制造树脂和炭黑； 金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光 的薄铜片，加
4、上黑圈（黑镍）； 橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜 籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），各种各 样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。 2004/9/11 NIE2004 第一讲 问题与方法 6 铅笔是一个奇迹 “我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合： 树，锌，铜，石墨，等等。然而，在这些大自 然所显现的种种奇迹之外，还有一个更为非凡 的奇迹：人的种种创造精神的聚合成百上 千万微不足道的实际知识，自然地、自发地整 合到一起，从而对人的需求和欲望作出反应， 在这个过程中，竟然没有任何人来主宰！” 我，铅笔 2004/9/11 NIE2004 第一讲 问题与方法 7 米尔顿弗里德曼写的导语
5、 “成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为 自己想要一支铅笔而去干自己的活儿的，他们中有些人从来没有 见过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都把自己的工 作仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一种办法，。 每次我们到商店购买一支铅笔，我们都是用我们的一丁点劳务， 来换取投入到铅笔生产过程中的成千上万人中的每个人提供的极 小量的一些劳务。 “更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有 一个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。也没 有军警来执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的地方， 讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶， 然而，所有这些差
6、异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。这是 如何发生的？” 2004/9/11 NIE2004 第一讲 问题与方法 8 第1讲 问题和方法 科学 相信“凡事皆有规律” 发现规律的路线 观察、学习、思考、提问、假说和检验、一般化 “清楚的、可检验的命题” 科学的边界 推测（prediction) 基本形式：“若A则B”（If-A-then-B) 推测推测有别于“预测（forecasting)” 2004/9/11 NIE2004 第一讲 问题与方法 9 分叉的经济学 经济学的定义 经济学的不同路线 经济哲学 A. Smith、K.Marx、L. von Mises、F. Hayek 福利经济学 A
7、.C. Pigou 经济理论 Marshall、P. Samuelson、K. Arrow 经济政策 M.Keynes 经 济 解 释F.Knight 、 I.Fisher 、 R.Coase 、 M.Friedma、A.Alchain、S.Cheung、Y.Barzel 共同的基础：是什么？为什么？好不好？怎么 办？ 2004/9/11 NIE2004 第一讲 问题与方法 10 理论态度的分歧 I、经济解释 解释可观察的经济现象中包含的问题 提出理论后 对理论进行逻辑检查（批判竞争的理论） 提出推测 用经验事实检验理论 II、“理性为自然立法” 依托理性、确立规范； 设计、指导和改造世界、使
8、之变得更合乎理性原则； 回避用经验事实检验理论； 2004/9/11 NIE2004 第一讲 问题与方法 11 铅笔再思考 铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识， 也不知道各自产品的最终目的，又没有统一的 指挥，怎样就源源不断地制造出铅笔来？ 使用铅笔者对铅笔的知识为什么可以如此之少？ 凭借如此之少的知识，花费如此之低的代价， 就可以得到铅笔，道理何在？ （“理性的无知”） 如何协调“生产什么、生产多少、怎样生产”？ 以上生产秩序的基础是什么？ 2004/9/11 NIE2004 第一讲 问题与方法 12 猜测答案 分工、专业化理论 分工与生产效率 分工水平与市场规模 分工与资本 分工与国民
9、财富 价格理论 协调分工、专业化 经济人按照自利原则实现“合作” 关于信息和知识的理论 2004/9/11 NIE2004 第一讲 问题与方法 13 理论怎样发展？ 不断用经验检验理论 证伪 修正、补充、扩充 “范式革命”：提出新问题、新理论、发现新的事 实、发明新的检验方法 重点是“现有理论解释不了的经济现象” 边际相等怎样解释“自助餐”？ “价格协调分工”怎样解释“企业”和组织 怎样解释“制度的来历和变迁”？ 理论的规格：一般化程度看高下（在“特殊理 论”与“套套逻辑”之间） 2004/9/11 NIE2004 第一讲 问题与方法 14 看不见的“制度” “制度”为何物？不容易看见的行为准
10、则、 比赛规则 例证1：大学食堂饭票的可流通范围 例证2：分配座位的不同办法 例证3：学生宿舍内共同开支的分担 例证4：外国留学生宿舍门前的“黑车” 例证5：人们排队给陌生人送钱，排队从陌生人哪里 取钱 结论：规则不同、行为不同 研究人们的经济行为，重点就是研究限制他们行 为的那些规则（制度）。 2004/9/11 NIE2004 第一讲 问题与方法 15 新制度经济学 新制度经济学是一批经济学家思想活动的结果 奈特、哈耶克、科斯、阿尔钦、德姆塞茨、张五常、 巴泽尔、诺斯 关心的问题： 真实世界里的人们行为的约束条件 协调大规模分工和市场交易活动的基础 经济行为产生的复杂互相影响 主要约束：产
11、权和交易费用 与经济学传统一脉相传 应该是未来的经济学 2004/9/11 NIE2004 第一讲 问题与方法 16 中肯的批评 科斯对科斯对“经济学帝国主义经济学帝国主义”倾向的反省（倾向的反省（pp2pp2- -5)5) “A test of any theory or science is its ability to explain reality consistently” -A.Alchian: University Economics “坚持理论要用可观察到的行为来检验其含 义。过去不仅没有探索和检验这种含义，而且 还存在一种倾向，那就是，在看来要受到经验检验的 威胁时，就重新构
12、造理论，以使检验变的无效。 （经济学家们）并不想面对事实的挑战。” 斯蒂格勒：“效用理论的发展” “经济学者们一直愿意接受空想的理论，对事实和 数字漫不经心，不愿意检验他们所要指明的东西的含 义”。 张五常：“经济解释：让我们做弄潮儿” 2004/9/11 NIE2004 第一讲 问题与方法 17 关于本课 基本考虑：引起兴趣、掌握基本概念、 具备一定的理解有关经济制度的能力 课程安排 梗概和进度 必读书目和参考读物 考核结构 助教介绍 鼓励思考和发问 2004/9/11 NIE2004 第一讲 问题与方法 18 学习环节 阅读 笔记 讲授 要求：(1)概括要点 (2)问 (3)评论和发挥 考核：抽查笔记 期末考试 必读和选读 自发的小组讨论 助教答疑 思考 鼓励提问
