《甘肃省2016年下半年证 券从业资格考试：债券的特征与类型考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《甘肃省2016年下半年证 券从业资格考试：债券的特征与类型考试试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、甘肃省2016年下半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.对指数基金认识正确的是_。 A由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 2.我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为_。 A半年 B1年 C2年 D3年 3.下列属于证券投资
2、基金法规定的巨额赎回的是_。 A开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10% B开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回申请，没有申购申请 C单笔赎回单位超过1亿 D当日累计赎回单位超过2亿 4.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见。国家发改委自收到文件后，在（）个工作日内，将有关意见函告中国证监会。 A10 B15 C20 D25 5. 根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_来确定。 A5元 B当日市场价格 C当日基金份额净值 D当日市场
3、平均价格 6. 以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是_。 A“未知价”交易原则 B“已知价”原则 C“金额申购”原则 D“份额赎回”原则 7. 以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是_。 A战略性资产配置 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D投资组合保险策略 8. 依据开放式证券投资基金试点办法规定，基金管理公司的以下（）做法是不正确的。 A基金单位计价错误时，立即公告 B基金单位计价错误时，通报托管人 C基金单位计价错误时，采取措施防止错误进一步扩大 D未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方
4、法 9. 下列说法错误的是_。 A1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80% B1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10% C1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15% D特殊基金品种，托管人根据(基金契约)对其投资组合的比例进行 10. 目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C2% D2.5% 11. 在股权融资方面，由于其高风险性，一旦股价下跌，可能会引发_。 A股东损失的风险 B“恶意收购”的风险 C公司声誉受损的风险 D股东要求更高收益的风险 12. 上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在
5、同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。 A10% B20% C25% D30% 13. _是通过对已存在资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程。同时揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测。 A历史资料研究法 B调查研究法 C归纳与演绎法 D数理统计法 14. 现行市价法的适用条件是存在_个及以上具有可比性的参照物。 A1 B2 C3 D4 15. 除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中_的那个债券。 A期限较长 B发行较早
6、C期限较短 D发行较晚 16. 目前在我国，A股账户不可用于买卖_。 AB股 B人民币普通股票 C债券 D证券投资基金 17. 发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目_的，应披露被收购企业收购前一年利润表。 A20%(含) B20%(不含) C30%(含) D30%(不含) 18. 企业短期融资券的最长期限不能超过_天。 A180 B270 C365 D545 19. 最容易产生企业控制权问题的融资方式是_。 A股权融资 B债务融资 C内部融资 D向金融机构借款 20. 基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6
7、个月结束后_日内。 A15 B30 C60 D90 21. 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。 A5 B10 C20 D50 22. 从利率角度分析，_形成了利率下调的稳定预期。 A温和的通货膨胀 B严重的通货膨胀 C恶性通货膨胀 D通货紧缩 23. 世界上最早编制、最有影响的股价指数是_ A道-琼斯指数 B恒生指数 C日经指数 D金融时报指数 24. 场外资金清算包括_等。 A申购、增发新股的资金清算 B支付基金相关费用的资金清算 C开放式基金申购与赎回的资金清算 D股票买卖的资金清算 25. 除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等
8、都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中_的那个债券。 A期限较长 B发行较早 C期限较短 D发行较晚 26.下列关于证券登记的说法中，不正确的是_。 A证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 B证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在 C证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为 D中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的证券法 27.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。 A2 B3 C5 D7 28.在股指期货套期保值中，通常采用_方法。 A动态套期保值策略 B交叉套期保值交易 C
9、主动套期保值交易 D被动套期保值交易 29.具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是_。 A依法成立3年以上 B60周岁以内注册会计师不少于40人 C合伙会计师事务所净资产不低于100万元 D必须经税务部门批准 30. 总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由_演变成股份公司。 A独资经营企业 B家庭型 C合伙经营企业 D个体工商户 31. 金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。 A有资产的结算制度 B无资产的结算制度 C无负债的结算制度 D有负债的结算制度 32. 依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可
10、以分为_。 A累积优先股票和非累积优先股票 B参与优先股票和非参与优先股票 C可转换优先股票和不可转换优先股票 D可赎回优先股票和不可赎回优先股票 33. 债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是_。 A券面形态 B发行方式 C流通方式 D偿还方式 34. 价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过_形成期货价格的功能。 A集中竞价 B抽签 C公开投标 D事先定价 35. 上市公司并购重组财务顾问业务不包括（）。 A交易估值 B法律咨询 C方案设计 D出具专业意见 36. 某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是 12月1日，则已计息的天数
11、是_天。 A151 B152 C153 D154 37. _是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。 A客户服务 B客户招揽 C客户咨询 D客户反馈 38. 函数fseek_的正确调用形式是_。 Afseek(位移量，起始点，文件类型指针)； Bfseek(文件类型指针，位移量，起始点)； Cfseek(文件类型指针，起始点，位移量)； Dfseek(起始点，位移量，文件类型指针)； 39. 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为_。 A国家股 B国有股 C国家法人股 D国有法人股 40.
12、 以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（）原则，使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。 A一致性 B全面性 C公正性 D公开性 41. 从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。 A财政政策 B景气变动 C货币政策 D心理因素 42. 目前道-琼斯股价指数是采用_。 A简单算术平均法 B加权股价平均法 C修正平均股价法 D加权股价指数法 43. 发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在_个月内首期发行，剩余数量应当在_个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。_ A3 6 B3 12 C6 12 D
13、6 24 44. 上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为_股。 A100 B500 C1000 D1500 45. 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在_闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。 A配股登记日 B配股实行日 C配股公告日 D配股发放日 46. 根据深圳证券交易所交易规则的规定，以下_不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。 AB股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元 BA股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 C基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币 DB股单笔交易数量
14、不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币 47. 上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照_自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A无偿送股比例 B有偿送股比例 C有效送股比例 D约定送股比例 48. 设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为_。 A单利：50；复利：50 B单利：50；复利：61.05 C单利：61.05；复利：50 D单利：61.05；复利：61.05 49. 保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）
