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1、证券投资与管理复习资料一、单项选择1证券必须同时具备的两个基本特征是（ B ）。A法律特征和经济特征B法律特征和书面特征C经济特征和书面特征D经济特征和权益特征2证券发行市场又称为（ A ）。A一级市场B二级市场C流通市场D次级市场3股票实质上代表了股东对股份公司的（ D ）。A产权B债券C物权D所有权4股份公司解散或破产清偿时，权益人的清偿顺序为（ C ）。A债券持有者、普通股持有者、优先股持有者B优先股持有者、普通股持有者、债券持有者C债券持有者、优先股持有者、普通股持有者D优先股持有者、债券持有者、普通股持有者5证券经营机构最多可同时承销股票（ C ）。5 P116A2只B3只C4只D5
2、只6有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（ C ）。A可转换优先股票B不可转换优先股票C参与优先股票D非参与优先股票7下列属于证券经营机构的是（ A ）。A证券公司B证券交易所C会计师事务所D资产评估事务所8我国上海证券交易所的组织形式是（ B ）。A公司制B会员制C注册制D核准制9证券交易的各种方式中，最古老最普通的交易方式是（ A ）。A现货交易B期货交易C信用交易D期权交易10证券交易所属于（ D ）。A场外交易市场B店头市场C柜台市场D场内交易市场11目前我国证券交割对A股实行（ A ）。7 P183AT+0BT+1CT+2DT+412以宏观经济形势、行业特征及上市公司
3、的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的是（ D ）。 P196A技术分析B学术分析C行为分析D基本分析13具体运营基金的操作机构是( C )。A基金托管人 B基金投资者C基金管理者 D证券公司14一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（ C ）。A不变B不确定C下跌D上涨15下列市场类型中，生产的产品同质且无差别的是（ A ）。A完全竞争市场B垄断竞争市场C寡头垄断市场D完全垄断市场16我国证券市场的自律组织不包括( D )。A证券交易所 B证券登记结算公司C中国证券业协会 D证监会17应收账款周转率的计算公式为（ A ）。A销售收入/平均应收账款B平均应收账款/销售收入C销售成
4、本/平均应收账款D平均应收账款/销售成本18某一行业有如下特征：由于一定程度的垄断，企业的利润达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。这一行业最有可能处于生命周期的（ C ）。A初创期B成长期C稳定期D衰退期19决定公司竞争能力的首要因素是（ D ）。A公司的管理水平B市场开拓能力C资本与规模收益D企业的技术水平20下列关于风险的说法中，正确的是（ A ）。A风险是客观存在的B风险具有不可测定性C预期结果与实际结果间的变动程度越大，风险越小D风险具有正面性1下列属于有价证券的是（ D ）。A收据B供应证C购物券D股票2与个人投资者相比，机构投资者具有的优点是（ C ）。A资金实力薄
5、弱B抗风险能力较弱C投资分析和决策能力强D对证券市场影响力较小3证券市场是指（ B ）。A证券投资者博弈的场所B证券发行与交易的市场C证券交易市场D证券发行市场4债券按计息方式不同有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（ B ）。A单利债券B复利债券C贴现债券D累进利率债券5扬基债券所吸收的主要是（ D ）。A第三国资金B美国资金C国际金融机构资金D国际资金6政府发行证券的品种仅限于（ C ）。A银行票据B基金C债券D股票7以下有价证券中，兼有债权和股权双重性质的是（ B ）。A普通股B可转换公司债券C累积优先股D参与优先股8我国证券投资基金管理暂行办法规定封闭型基
6、金的存续期限不得少于（ D ）。A2年B3年C4年D5年9投资基金起源于（ B ）。A美国B英国C荷兰D日本10证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（ D ）。A债权关系B所有权关系C综合权利关系D委托代理关系11债券区别于股票的最主要的特征是债券具有（ A ）。A偿还性B流动性C安全性D收益性12综合类证券公司的注册资本最低限额为（ D ）。A人民币5000万元B人民币1亿元C人民币2亿元D人民币5亿元13会员制证券交易所的决策机构是（ A ）。A会员大会B董事会C理事会D监事会14下列不属于技术分析假设的是（ A ）。 P217A价格随机波动B市场行为涵盖一切信息C价格沿趋势运
7、动D历史会重演15行业完整的生命周期中，显示出高风险高收益特征的是（ B ）。P206A初创期B成长期C稳定期D衰退期16下列财务指标中，体现公司偿债能力的是（ C ）。A存货周转率B总资产报酬率C流动比率D销售利润率17由于通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定，此类风险是（ C ）。A利率风险B汇率风险C购买力风险D流动性风险18下列关于证券投资组合的收益与风险的说法，正确的是（ C ）。A证券组合的风险等于单个证券风险的加权平均B证券组合的风险不可能比组合中任何一种证券的风险都小C证券投资组合扩大了投资者的选择范围D证券投资组合减少了投资者的投资机会19美国证券经营机构的设立监管采用（
8、A ）。（我国采用审批制）A注册制B审批制C特许制D会员制20为了依法对初次发行股票、增资发行以及在境外上市的公司的条件进行审核，中国证监会成立了（ A ）。A股票发行审核委员会B证券业协会C交易所监督部D证券登记机构1通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为( A )。A股票B公司债券C商业票据D金融证券2某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议2008年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( B )。A可转换优先股B累积优先股C股息率可调整优先股D参与优先股3确保股东充分行使权力的最基础的制度安排是( A )A股东大会制度B董事
9、会制度C独立董事制度D监事会制度4下列关于债券与股票的比较，正确的是( B )。A债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债B债券和股票都属于有价证券C债券和股票所代表的权力义务相同D债券的利率和股票的股息红利通常都是固定的5国债分为实物国债、货币国债和折实国债的依据是( D )。P65A偿还期限不同B资金用途不同C流通与否D发行本位不同6扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于( B )。A同一个国家B两个不同的国家C三个不同国家D四个不同国家7下列说法中，是证券投资基金与股票、债券共同点的是( A )。A反映的经济关系相同B风险水平相同C投资主体相同D所筹集资金的投向相同8我国现阶段对证
10、券发行实行( B )。A注册制B核准制C登记制D审批制9下列选项中，负责具体运营基金的机构是( C )。A基金托管人B基金发起人C基金管理人D基金投资人10股票发行公司直接与承销商协商承销价格、协商面对最终投资者的出售价格的股票发行定价方法是( A )。A议价法B竞价法C拟定法D定价法11就我国情况而言，下列政策中会促使部分资金由股票投资转为银行储蓄，从而对证券市场的走势产生消极影响的是( D )。A降低利率B征收利息税C降低股票收益税率D加征股票交易印花税12根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即( C )。A完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全
11、垄断B公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断C完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断D完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断13某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为16，销售成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为( B )。A160次B174次C25次D303次14下列价量关系中可视为价格将上涨的信号是( C )。P218A价升量减B价格下跌突破趋势线同时放量C高位放量而价不涨D下跌过程中，价格未创新低而量创新低15在技术分析理论中，常见且最可靠的反转突破形态是( A )。A头肩形态BV形反转C圆弧形态D双重顶(底)16道氏理论认为，
12、下列所有价格中最重要的是( B )。A开盘价B收盘价C最高价D最低价17( C )属于证券市场的禁止行为。A终止上市B暂停上市C内幕交易D以上都不正确18关于系数，下列说法错误的是( D )。A系数是衡量证券承担系统风险水平的指数B系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大C系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标D系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉19对所面临的以及潜在的风险加以判断、分类和鉴定风险性质的过程称为( A )。A风险识别B风险估测C风险评价D风险管理效果评价20证券业协会和证券交易所均属于( C )。A政府机构B政府在证券业的分支机构C自律性组织D证券业最高监督机构1一国发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币标明面值的债券是（ A ）。A外国债券B武士债券C欧洲债券D扬基债券2某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（ C ）。A优先股股东、普通股股东、债权人B优先股股东、债权人、普通股股东C
