《2015年证券从业资格考试基础知识模拟试题(一)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2015年证券从业资格考试基础知识模拟试题(一)（4页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2015年证券从业资格考试基础知识模拟试题(一) 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。 了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。 熟悉证券市场产生的历史背景和未来发展趋势； 掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。了解资本主义发展初期和中国解放前的证
2、券市场；了解我国证券业在加入WTO后五年过渡期对外所作的主要承诺。了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。了解股权分置改革的发展进程。 1证券是指用以证明或设定权利所形成的()。 A书面凭证B法律凭证C货币凭证D资本凭证 2凭证证券又称()。 A有价证券B商业证券C无价证券D资本证券 3证券按()来划分，可以分为凭证证券和有价证券。 A用途B性质C对象D内容 4提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()。 A有价证券B商品证券C货币证券D资本证券 5金融期货证券是一种()。 A商品证券B资本证券C货币证券D凭证证券 6证券登记结算公司性质
3、上属于()。 A证券服务机构B证券经营机构C证券管理机构D自律性组织 7证券业协会性质上是()。 A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织 8证券必须同时具备的两个最基本特征是()。 A法律特征与经济特征B法律特征与书面特征 C经济特征与书面特征D经济特征与权益特征 9证券按其性质不同，可以分为()。 A凭证证券和有价证券B资本证券和货币证券 C商品证券和无价证券D虚拟证券和有价证券 10有价证券是()的一种形式。 A商品证券B权益资本C虚拟资本D债务资本 11广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 A商品证券B凭证证券C权益证券D债务证券 12商品证券是证明持券人对其证券所
4、代表的那部分商品具有()的凭证。 A所有权或使用权B租赁权或转让权 C收益权或处分权D使用权或转让权 13货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括()两大类。 A权益证券和债务证券 B商业证券和银行证券 C固定收益证券和变动收益证券 D短期证券和长期证券 14资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。 A资金B项目投资C货币投资D金融投资 15资本证券主要包括()。 A股票、债券和基金证券B股票、债券和金融期货 C股票、债券和其他证券D股票、债券和金融衍生产品 16有价证券具有的主要特征是()。 A期限性、收益性、变通性、风险性B产权性、收益性、变通性、非返还性
5、 C期限性、收益性、流通性、风险性D产权性、期限性、收益性、风险性 17证券流通性不受()因素影响。 A证券期限的长短B证券信誉的好坏 C市场的完善程度D经济发展速度 18证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。 A政府、金融机构、公司企业B中央政府、地方政府、公司企业 C政府、中央银行、公司企业D政府、金融机构、财政部、公司企业 19证券公司的主要业务内容有()。 A股票、债券和基金 B发行、自营和基金管理 C承销、咨询和基金管理 D承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务 20证券业协会和证券交易所属于()。 A政府组织B政府在证券业的分支机构 C自律性组织D证券业最高监管机构
