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1、2015年期货从业资格考试内部资料2015年期货从业资格考试内部资料 期货法律法规期货法律法规 第一章 期货交易管理条例第一章 期货交易管理条例 知识点：期货交易基本规则知识点：期货交易基本规则 定义： 定义： 第二十四条到第四十六条为期货交易基本规则 详细描述： 详细描述： 第二十四条在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。 第二十五条期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当与客户签订 书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行 期货交易。 期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利 益或者共担风险。 第二十六条下列单位和个人不得从事期
2、货交易，期货公 司不得接受其委托为其进行期货交易： （一）国家机关和事业单位； （二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监 控机构和期货业协会的工作人员； （三）证券、期货市场禁止进入者； （四）未能提供开户证明材料的单位和个人； （五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个 人。 第二十七条客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理 机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确 、全面。 期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易 指令。 第二十八条期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、
3、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并 保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。未经期货 交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 第二十九条期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期 货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易 所规定的标准， 期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，严禁挪作他用。 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外 ，严禁挪作他用： （一）依据客户的要求支付可用资金； （二）为客户交存保证金，支付手续费、税款； （三）国务院期货监督管理机构规定的其他情
4、形。 第三十条期货公司 应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。 第三十一条期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应 当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。 第三十二条期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定 、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的 计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。 第三十三条银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格 ，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批 准。 第三十四条期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务 院
5、期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得 挪用。 第三十五条期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主 管部门统一制定并公布。 第三十六条期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督 管理机构批准的其他方式。 第三十七条期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。 期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结 算结果通知会员。 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结 果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己 的交易持仓。 第三十八条期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者 自
6、行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的 ，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的 损失由该会员承担。 客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货 公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户 的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。 第三十九条期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。 交割仓库由期货交易所指定。交割仓库不得有下列行为： （一）出具虚假仓单； （二）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库； （三）泄露与期货交易有关的商业秘密； （四）违反国家有关规定参与期货
7、交易； （五）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 第四十条会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承 担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为 承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。 客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任 ；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任 ，并由此取得对该客户的相应追偿权。 第四十一条实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取 结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担 保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施
8、；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取 其他相关措施，由结算会员执行。 第四十二条期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货 交易、结算、交割资料的完整和安全。 第四十三条任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息 ，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。 第四十四条任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期 货交易。 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行 业监督管理机构批准。 第四十五条国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期 保值的原则。 第四十六条国务院商务主管部门对境内单位或
9、者个人从事境 外商品期货交易的品种进行核准。 境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规 定。 例题：例题： 1.有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是 （）。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院银行业监督管理机构 C.国务院证券监督管理机构 D.国务院商务主管部门 正确答案：D 解析：期货交易管理条例第46条。国务院商务主管部门对境内单位或者 个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。 2.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业 监督管理机构批准。 A.正确 B.错误 正确答案：A 解析：期货交易管理条例第四十四条。银行业
10、金融机构从事期货交易融 资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。 3.期货交易管理条例明确禁止的行为有（）。 A.违规使用信贷资金进行期货交易 B.违规使用财政资金进行期货交易 C.恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格 D.编造、传播有关期货交易的虚假信息 正确答案：A,B,C,D 解析： 第四十三条 任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息 ，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。 任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。 4.实行会员分级结算制度的期货交易所应当向全体会员收取结算担保金。 A.正确 B.错误 正确答案
11、：B 解析：期货交易管理条例第38条。实行会员分级结算制度的期货交易所 ，应当向结算会员收取结算担保金。 5.某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足 ，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公 司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产 生损失Y，则下列说法正确的是( )。 A.企业承担损失Y，期货公司承担费用X B.期货公司承担费用X和损失Y C.企业承担费用Y，期货公司承担损失X D.企业承担费用X和损失Y 正确答案：D 解析：期货交易管理条例第三十八条。会员未在期货交易所规定的时间 内追加保证金或者自行平仓的，期货
12、交易所应当将该会员的合约强行平仓 ，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。 6.客户保证金不足时,下列表述正确的有( )。 A.客户应当及时追加保证金 B.客户应当自行平仓 C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓 D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担 正确答案：A,B,D 解析：客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期 货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客 户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。 7.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用( ) 。 A.由被平仓的期货公司承担 B.由期货交易所承担 C.
13、期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿 D.从期货交易所风险准备金中支付 正确答案：A 解析：会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金 或者自行平仓的，期 货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失 由该会员承担。 8.根据期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证 金不足的，正确的处理方式是（）。 A.应当及时追加保证金或者自行平仓 B.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公 司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客 户承担 C.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公 司应当
14、将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该公 司承担 D.期货公司临时帮助其临时补足保证金 正确答案：A,B 解析： 期货交易管理条例第三十五条 期货交易所会员的保证金不足时，应当 及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证 金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的 有关费用和发生的损失由该会员承担。 客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司 规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合 约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。 9.交割仓库不得从事的行为包括（ ）
15、。 A.出具虚假仓单 B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C.泄露与期货交易有关的商业秘密 D.违反国家有关规定参与期货交易 正确答案：A,B,C,D 解析：期货交易管理条例第39条。交割仓库不得有下列行为： （一）出具虚假仓单； （二）违反期货交易所业务规则，限制交割商 品的入库、出库； （三）泄露与期货交易有关的商业秘密； （四 ）违反国家有关规定参与期货交易； （五）国务院期货监督管理机构 规定的其他行为。 10.期货交易的交割，由（）统一组织进行。 A.期货业协会 B.证监会 C.国务院期货监督管理机构 D.期货交易所 正确答案：D 解析：期货交易管理条例第39条,期
16、货交易的交割，由期货交易所统一 组织进行。 11.下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）。 A.期货公司应当将结算结果及时通知客户 B.期货交易所应当及时将结算结果通知期货公司的客户 C.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行 D.期货交易所实行当日无负债结算制度 正确答案：B 解析：期货交易管理条例第37条。期货交易所应当在当日及时将结算结 果通知会员。 12.下列关于期货结算的说法，不正确的是( )。 A.期货交易所应将结算结果在第二日通知会员 B.实行当日无负债结算 C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户结算 D.客户应及时查询结果并妥善处理 正确答案：A 解析：期货交易管理条例第37条。期货交易所应当在当日及时将结算结 果通知会员。 13.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院 期货业监督管理机构审核后，由银行业监督管理机构批准。 A.正确 B.错误 正确答案：B 解析：第三十三条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业 务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意
