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1、2015年证券从业资格考试内部资料2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券交易2015证券交易 第一章 证券交易概述第一章 证券交易概述 知识点：证券交易的方式知识点：证券交易的方式 定义： 定义： 交易方式分为现货交易、远期交易、期货交易、回购交易和信用交易。 详细描述： 详细描述： 现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，交易与交收基本 上同步进行的方式。 远期交易是指双方约定在未来某一时刻（或时间段内）按照现在确定的 价格进行交易。 期货交易是指在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性 市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 期货交易与远期交易都是现在约定成
2、交，将来交割。但远期交易是非标 准化的，在场外市场进行，跟现货交易一样以获取标的物为目的；期货交易 则是标准化的，一般在场内市场进行，多数情况下不进行实物交收，而是在 合约到期前进行反向交易、平仓了结。 回购交易更多地具有短期融资的属性，从运作方式看，结合了现货交易 和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。 信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易，也称 为融资融券交易。 例题：例题： 1.债券的回购交易更多地具有（ ）的属性。 A.长期融资 B.短期融资 C.信用交易 D.期货交易 正确答案：B 解析：债券的回购交易更多地具有短期融资的属性 2.期货交易是在证券公司进行的标准
3、化的远期交易。 A.正确 B.错误 正确答案：B 解析：期货交易是在证券交易所进行的标准化的远期交易。 3.债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行 反向交易的行为称为债券（ ）。 A.期货交易 B.回购交易 C.远期交易 D.现货交易 正确答案：B 解析：此题考察债券回购交易的定义。债券买卖双方在成交的同时就约定于 未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为债券回购交易。 4.信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。 A.证监会 B.银行 C.经纪商 D.委托人 正确答案：C 解析：信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。
4、 5.债券的回购交易具有（）的属性。 A.短期融资 B.中期融资 C.长期融资 D.近期融资 正确答案：A 解析：债券的回购交易具有短期融资的属性。 6.信用交易是指投资者通过交付保证金取得（ ）信用而进行的交易。 A.证券交易所 B.经纪商 C.证券登记结算公司 D.投资者保护基金 正确答案：B 解析：考察信用交易的定义。信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪 商信用而进行的交易。 7.信用交易包括（）。 A.证券公司的融资业务 B.证券公司的融券业务 C.证券公司的资产管理业务 D.证券公司的经纪业务 正确答案：A,B 解析：信用交易也称为融资融券交易。 8.以下关于远期交易和期货交易的
5、说法，正确的有（）。 A.期货交易以获取标的物为目的 B.远期交易以获取标的物为目的 C.远期交易是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易 D.期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易 正确答案：B,C,D 解析： 考察远期交易和期货交易的相似与区别。远期交易以获取标的物为目的，而 期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、 平仓了结。 其他三项都正确。 9.我国现有的债券交易的方式有现货交易和期货交易。 A.正确 B.错误 正确答案：B 解析：证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。 10.回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交
6、易和远期交易的特点。 A.正确 B.错误 正确答案：A 解析：回购交易更多地具有短期融资的属性，从运作方式看，结合了现货交 易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。 11.根据交易合约的签订与实际交割之间的联系,证券交易的方式有( )。 A.期权交易 B.现货交易 C.远期交易 D.期货交易 正确答案：B,C,D 解析： 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、 远期交易和期货交易。 考点： 证券交易的方式。 12.投资者利用自助终端委托买卖证券时，不需要公开申报竞价。 A.正确 B.错误 正确答案：B 解析： 自助终端委托是非柜台委托的一种形式，不能改变证券交易公开竞价的方式 。
