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1、| You have to believe, there is a way. The ancients said: the kingdom of heaven is trying to enter. Only when the reluctant step by step to go to it s time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. - Guo Ge Tech2010 年证券从业资格考试证券市场基础知识试题一单选题1 证券市场按证券品种划分，可以分为( )A发行市场和流通
2、市场B场内市场和场外市场C股票市场、债券市场、基金市场D国内市场和国际市场2 证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括( )A挪用客户交易结算资金B在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割C违背委托人的指令买卖证券D为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖3 以下关于股票的说法错误的是( )A股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等B同种类的每一股份具有同等权利C股票作为一种所有权凭证，有一定的格式D我国公司法规定，股票由公司董事长签名，公司盖章4 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按( )的不同划分的。A投资者的买卖行为B合约履行时间C基础工具D时间标准5
3、 中证指数有限公司于年月日发布( )只沪深行业指数。A8B10C5D76 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于( )A行情监控B资金监控C证券监控D交易监控7 证券发行与承销管理办法规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向( )提交推荐书。A发行审核委员会B中国证监会C证券交易所D中国证券业协会8 通常，基金托管人与( )签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金持有人B基金发起人C基金管理人D基金销售机构9 通常所说的“金边债券”是指( )A企业债券B金融债券C以黄金储备为担保而发行的债券D政府债券10 由一家或几家
4、大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。A欧洲债券B亚洲债券C龙债券D外国债券11 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。A证券流通市场B回购协议市场C证券发行市场D同业拆借市场12 下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有( )。A中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理B沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌C中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理D代办股份转让系统又称三板13 证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于( )亿元。A5B20C12D1014 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。A股票名
5、称B股票编号C股票的记载方式D股东权利15 在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是( )的一种特殊情形。A现货交易B互换交易C远期掉期交易D期权交易16 中小企业板块是经国务院批准、( )批复同意而设立的。A深交所B证监会C上交所D国家发改委17 17 具有较强的威慑力和约束力，作为证券市场监管主要手段的是( )。A经济手段B法律手段C行政手段D计划手段18 证券公司风险控制指标管理办法规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于( )。A40%B8%C20%D100%19 19 除交易所交易的标准化期
6、权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为( )。A奇异型期权B现货期权C期货期权D特殊型期权20 债券是实际运用的( )的证书。A真实资本B实收资本C固定资本D流动资本21 基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是( )。A委托人与受托人的关系B管理与被管理的关系C相互制衡的关系D监督与被监督的关系22 下列选项中，不属于证券交易的监管职能的是( )。A对会员进行管理B对证券交易活动进行管理C对证券发行进行管理D对上市公司进行管理23 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于( )。A内幕交易罪B诱骗他人买卖证券罪C非法
7、发行股票和公司、企业债券罪D欺诈发行股票、债券罪24 银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向( )投资者。A国外机构B银行和非银行金融机构C企业D个人25 证券公司风险控制指标管理办法规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的( )。A100%B300%C500%D150%26 由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，( )。A今天的期货价格与未来的期货价格相等B今天的现货价格与未来的期货价格相等C今天的现货价格可能是未来的期货价格D今天的期货价格可能是未来的现货价格27 下列选项中，不属于证券业从业人员行为准则所规定的禁止行为的是( )。A对外透露自营买卖信息B向客户以外
8、的其它人透露公司发布的研究报告的内容C泄露客户资料D泄露客户交易信息28 证券投资基金( )。A起源于美国，盛行于日本B起源于美国，盛行于英国C起源于英国，盛行于美国D起源于英国，盛行于日本29 酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指( )。A在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券B在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券C在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券D在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券30 以下关于我国的公司债券说法错误的是( )。A发行人不能是有限责任公司B发行人可以是股份有限公司C须经中国证监会核准D期限在一年以上3
9、1 在金融期货交易中，( )。A仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割B全部合约将在到期前对冲平仓C仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的D全部合约将在到期日进行实物交割32 当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失( )。A期权标的资产价格B无限C协定价格D期权费33 我国证券法规定，证券投资者保护基金由( )缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。A上市公司B证券登记结算公司C证券业协会D证券公司34 我国证券法规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定( )。A技术性停牌B终止交易C临时停
10、市D停止清算35 开放式基金份额的申购和赎回价值是按( )计价。A基金份额资产净值B当日申购、赎回的平均报价C基金份额资产值D基金公司的定价36 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。A总资产B净资产C总股本D总股数37 按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于( )。A欺诈客户行为B操纵市场行为C虚假陈述行为D内幕交易行为38 我国证券法规定，申请证券上市交易，应当向( )提出申请。A中国证券业协会B证券交易所C中国人民银行D中国证券监督管理委员会39 以下关于我国证券公司债券的说法错误的是( )。A证券公司应依法
11、发行B约定在一定期限内还本付息C只允许上市公司发行D属于金融证券40 关于有价证券的特征，以下说法正确的是( )。A股票可视为无期限证券B各种证券的流动性是相同的C证券的收益性指证券投资一定能盈利D债券期限不具有法律约束力41 样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是( )。A深证新指数B深证综合指数C中小企业板指数D深证创新指数42 与封闭式基金相比，( )是开放式基金所特有的风险。A管理能力风险B市场风险C技术风险D巨额赎回风险43 以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是( )。A平衡型基金B成长型基金C股票收入型基金D固定收入型基金4
12、4 股票是一种( )。A物权证券B设权证券C债权证券D综合权利证券45 证券公司合规管理的基本制度，经( )审议后实施。A股东（大）会B董事会C监事会D高级管理人员46 以下不是证券交易所理事会的职责的是( )。A选举和罢免会员理事B执行会员大会的决议C制定、修改证券交易的业务规则D审定总经理提出的工作计划47 以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。A资本公积金B任意公积金C盈余公积金D法定公积金48 我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币( )。A五千万元B五亿元C一亿元D三千万元49 我国证券法规定，
13、操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得( )以上( )以下的罚款。A一倍，五倍B一倍，三倍C二倍，五倍D一倍，二倍50 证券交易通常都必须遵循( )。A价格优先原则和数量优先原则B客户优先原则和时间优先原则C价格优先原则和时间优先原则D时间优先原则和价格优先原则51 赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是( )。A保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例B保证公司货币资金的增加C保证公司资产的增值D保证公司权益的增加52 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括( )。A金融机构的去杠杆化B国际金融合作的加强C金融监管的改革D金融分业经营53 以下关于基金管理费的说法正确的是( )。A通常从基金资产中扣除B通常从清算费用中扣除C另向基金持有人收取D通常从基金的托管费中扣除54 中国债券指数由( )编制和发布。A上海证券交易所B深圳证券交易所C中国国债登记结算有限公司D中国证券登记结算有限公司55 首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近( )年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。A1B3C4D
