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1、中西历史进程差异的地理基础 摘 要：资本主义兴起的原动力不是技术突破而是市场兴起。西欧产品差异大，水路运费低，商品交换有利可图，吸引人们发展商品市场。中国东西方向产品差异小，南北方向陆路运费高，商品交换无利可图，农民的“合理选择”是调整产品结构以满足需求，自给自足导致社会长期停滞。 关键词 ： 无差异；陆路；市场；停滞 现代经济学认为，任何社会制度和经济结构，都是经济人在特定客观环境下“合理选择”的结果。在人类社会发展的早期，这种客观环境主要就是自然地理环境。早在18世纪前期，法国思想家孟德斯鸠就认识到地理条件对社会发展具有重大影响，德国哲学家黑格尔更是非常重视“历史的地理基础”。普列汉诺夫在
2、其阐述历史唯物主义的著作中，令人信服地论证了地理环境对原始社会生产力发展的作用。笔者受这些思想的启发，多年来力图探明近代西欧兴起和中国落伍的地理根源。本文就是探讨的成果。一 传统观点认为，技术突破是西欧兴起的原动力。技术突破促进了生产 力的发展，引起了社会分工，加速了市场形成，导致了资本主义的兴起。 这一观点没有解释：技术突破是偶然出现的，还是具有必然性？如果是偶然的，为什么中世纪后期西欧出现了那么多技术突破，而在中国封建社会的两千多年中，生产技术却几乎没有出现任何重大突破？如果具有某种必然性，那么这种必然性的原因又是什么呢？ 美国经济学家道格拉斯 诺思（1993年诺贝尔经济学奖获得者）等人在
3、西方世界的兴起一书中，阐明了技术创新的原理和西欧兴起原因。 人类历史上的许多发明创造具有偶然性。例如，鲁班发明锯子的故事在中国几乎妇孺皆知，这一发明就具有很大的偶然性。偶然性的发明和创新能否对社会发展起重要作用，取决于当时当地的具体条件。例如，南欧人很早就发明了利用水力和风力的技术，但这些技术在南欧并未起到多大作用。到10至11世纪时，西欧采用了这些技术，制（建）造了水力碾磨机、羊毛漂洗机和风力磨房，大大促进了生产的发展。为什么这些技术在南欧未起到多大作用而在西欧起到了重大作用呢？答案是南欧不存在而西欧存在对它们的市场需求，因为利用这些技术建造相应的设备需要大量资金，只有在生产大量产品的情况下
4、才经济合算，而大量产品都是为市场生产的，但南欧缺乏大量销售产品的市场。如果没有广阔的市场需求，西欧也不会采用这些技术。可见，偶然性的发明创造能否对社会发展起重大作用，取决于市场对它们的“需求”程度。 中国的四大发明传到西欧以后，“火药把骑士阶层炸得粉碎，罗盘针打开了世界市场并建立了殖民地，而印刷术却变成新教的工具，总的来说，变成科学复兴的手段，变成对精神发展创造必要前提的最强大的杠杆”（马克思语）。人们过去一直对四大发明在中国没有起到多大作用感到迷惑不解，现在看来，它们之所以在中国未起到多大作用，完全是由于在中国采用这些技术的人得不到什么利益，社会几乎不存在对它们的“需求”；同样，它们之所以对
5、欧洲资本主义的兴起起到了重大作用，则是因为当时的欧洲社会对它们存在着巨大的市场需求，采用这些技术能够使人获得具体利益。 根据成本收益原理分析，历史上偶然性的发明创造之所以出现不少，是由于这些发明创造几乎不需要什么成本。与偶然性的发明创造不同，按照特定目标进行研制而取得的技术成果，往往需要花费很高代价，是否有人愿意承担这样的代价，就要看这一研制是否有利可图。我们以人类发明计时钟的过程为例作一说明。 随着海洋运输的发展，急需确定轮船在海洋中的经度和纬度。人们早就知道测定北极星的顶垂线或太阳在中天的垂线都可以求得纬度，于是关键问题就归结为如何测定经度。15世纪葡萄牙的亨利亲王召集一批数学家研究测定经
6、度的方法，最后又归结到需要一台在远洋航行期间保持精确的计时钟。西班牙国王腓力二世为发明计时钟悬赏1000金克朗，荷兰把赏金提高到10万弗罗林，而英国最后悬赏的赏金依天文钟的精确度定为1万至4万镑不等。直到18世纪，英国的哈里森为此耗费了半生精力最后获得了这笔赏金。如果哈里森未研制成功而突患急病死亡，计时钟也一定会被其他人发明出来，因为只要巨额悬赏存在，总会有一些人耗费时间和经历去从事研制工作。发明计时钟对社会的利益是巨大的，但如果没有各国政府悬赏，发明者从中得到的收益远远低于他所付出的代价，便不会有人为了社会的利益而破费个人财产去进行研制。悬赏是刺激人们努力发明创造的有效途径。不过，政府悬赏的
7、只能是重大而紧迫的项目，每个项目都靠政府悬赏是不现实的。为了对发明创新给予经常的刺激，英国最早创立了保护知识产权的专利制度。而在发明者利益得不到保护的社会中，人们受“白搭车”利益的刺激，对于那些容易被人仿制因而个人预期收益显然低于预期成本的项目，就都想等待别人发明出来之后去进行仿制，于是社会只可能出现一些几乎不需要什么成本的简单的或偶然性的发明创造。在偶然性的发明创造都已经出现并被人们利用以后，生产技术就会限于停滞。世界上大部分地区生产技术的长期停滞，就是这一原理造成的。 不过，当西欧技术突破出现时，专利制度还没有形成。因此，西欧生产技术的突破，并不是专利制度刺激的结果。那么，西欧的技术突破是
8、如何出现的呢？ 9世纪初，当封建主义和庄园制度在西欧形成时，庄园之间还有很多空地未加以利用，许多边远地区尚未开垦。当人口增长达到饱和以后，就会溢出到一些尚未开垦的地区。新老地区自然条件和人地比例有较大差异，导致产品存在较大差异，产品差异引起交换的需要，结果在地理位置适中处，逐步形成了定期集市，以后又发展成永久性市场。市场逐渐形成了一些有利于经济增长的规则、组织和制度，例如委托制使得商人可以利用外地同行做远距离生意；合伙制可以使小商人参加大批量物品的贸易；保险公司分散了远距离贸易的风险；银行存贷制度使借款人能够利用他人的资金完成生产和经营活动；汇票制度则降低了携带资金的风险，并且创造了新的流通手
9、段这些制度和组织都方便了交易过程，降低了交易费用，增加了盈利机会。盈利又吸引更远的地区和更多的商人加入到市场活动中来。市场具有规模经济效益，范围越大效率也越高。市场盈利使扩大生产规模有利可图。靠近市场的地区信息灵通，能够根据市场需求及时调整生产，逐步形成了专业化的生产中心。那时西欧主要的制造品是羊毛织品，其制造过程可以分解为许多细小的工序，精细的分工使人们只需要重复简单的操作，“将人们天生的发明欲集中在有限的一些难题上”（诺思语），为生产技术的突破提供了可能。 西欧一系列的技术突破，就是这样出现的。 过去，人们一直以为技术突破是西欧生产扩大、市场兴起和社会进步的初始原因。诺思通过研究西欧兴起的
10、过程证明，技术突破是生产规模扩大引起的劳动分工的结果。从经济人“理性选择原理”来看，技术突破是人们利用市场扩张所带来的盈利机会的结果。因此，西欧经济兴起的基础不是技术突破而是市场兴起。 我们根据诺思阐明的原理可以知道，近代以来西欧和中国科学技术和社会发展的重大差异，归根到底是市场发展状况的差异造成的。接下来的问题就是，中国和西欧市场发展的状况为什么出现重大差异呢？下面我们讨论市场发展的有关原理。二 按照诺思的看法，西欧市场兴起的原动力是人口的自然增长。不过，人口增长在世界各地普遍存在，为什么只在西欧引起了市场兴起呢？这就需要探讨市场发展的基本条件。 过去，历史教科书过分强调剩余产品是商品交换的
11、前提条件。有人就此认为，良好的自然条件使西欧生产了较多的剩余产品，是西欧商品市场发展的根本原因。这一观点不能认为是正确的，因为再优越的自然条件，其最大的环境人口容量也是有限的。人口的自然增长引起劳动收益递减，导致剩余劳动越来越少，当人口饱和时剩余劳动就减少为零，那时就根本谈不到对商品市场的刺激作用了。因此，即使生产技术不变，剩余劳动的多少也不仅取决于自然条件，还与当时的社会状况密切相关。单从自然条件上说，文明古国所在的大河流域比西欧更为优越，单位土地产出量高，早就生产了较多的剩余产品，但它们的商品市场却没有发展起来。因此，光用剩余产品的多少来解释西欧的兴起不能令人信服。 在人类历史上，剩余产品
12、大致起到了以下三种作用：第一，通过交换转化成其它商品，从而刺激市场的发展。中世纪后期的西欧就是这样。第二，直接被统治者集中起来，建造宏大的工程或者进行对外战争。金字塔、万里长城 、大运河以及汉武帝反击匈奴的战争、隋炀帝侵略高丽战争等，都是剩余产品的转化形式或者以剩余产品为基础。第三，按照马尔萨斯论证过的人口增殖原理（只要生活资料增长，人口一定会坚定不移地增长）转化为人口。历史上汉、唐、明、清四大王朝前期大幅度的人口增长，就是剩余产品转化而来的。剩余产品究竟能够起到何种作用，主要取决于它们本身的特点。例如白薯等块根类作物和瓜果、蔬菜都容易腐烂，不便于运输和保存，这就难以被统治者集中利用，也不容易
13、刺激商品交换的发展。这样的剩余产品，只能转化为人口。 历史上中国的剩余产品主要是粮食和布匹，它们都容易集中利用和远途运输，所以历代统治者利用它们建造了不少宏大的工程，也组织过远远超过世界其他地区的规模巨大的战争。下面我们分析中国的剩余产品为什么没有刺激商品市场的发展。 人们相互交换的主要是用途不同的产品。剩余产品要成为交换的对象，从而促进社会分工的发展，那么在一个较大的地域内，产品必须具有多样性，或者说，在这一地域的不同地点，产品必须具有差异性。 产品的差异性首先由气候条件决定。地球东西方向的自转使得世界各地气候呈东西方向带状分布，南北方向气候差异较大。西欧气候除了这种带状差异外，还受北大西洋
14、暖流和常年盛行的西风影响，降水量从西到东逐渐减少，年温差自西向东逐渐增大，东西方向上产品差异也较大。 例如大不列颠这一南北狭长的海岛，面积比中国的河南省大不了多少，但在岛上东西不大的宽度内，西部降雨多日照少，东南部降水少日照多，结果西部发展了畜牧业，而东部则发展了粮食种植业。 西欧自然产品的多样性和差异性，早在10至11世纪就促使人们开始了活跃的内部贸易，先是地区内和地区间的贸易，逐渐扩展为国家之间的贸易。英国和西班牙的羊毛、法国和波罗的海流域的粮食、北欧的木材、北海与波罗的海的鱼类、法国的葡萄酒，都集中到尼德兰的大市场上进行交换，促进了交换手段和方法的发展，也促进了各地区的生产逐渐走向专业化
15、，最终都促进了经济增长。 有人会问：中国幅员960万平方公里，经、纬跨度都有四、五千公里，地形和气候复杂多样，自然产品几乎无所不有，但为什么没有形成范围广阔的市场呢？ 在全中国范围内讨论，自然产品当然会有很大差异，例如地处热带的广东和接近寒带的黑龙江，自然产品就很少会有相同。但是考虑到实际情况，古代条件下黑龙江和广东不可能实现产品交换，因为它们相距太远，运输费用太高，没有人去进行交换。这就引导我们考虑不同地区之间的运输费用问题。三 运输费用问题不但未受到历史学家的重视，甚至也没有受到经济学家的重视。但是不考虑运输费用，就不可能认识西欧兴起和中国落伍的原因。 商品的运输费用可以分解为两部分：一部
16、分是为克服空间距离和沿途自然条件的障碍而花费的代价，我们把它称为“纯粹运输费用”；另一部分是人为原因增加的负担，包括：（1）为对付旅途中盗匪抢劫而支出的武装保卫费用；（2）实际发生的抢劫造成的损失；（3）沿途关卡的收税和勒索。这些费用可以称为“附加运输费用”。这些运输费用的高低都与道路的性质有关。 在陆地上成批运送货物，既要有适于通行的路面，又要有结实的运载工具（车辆），还需要较大的运输动力。因此，陆路运输的“纯粹运输费用”很高。陆路所经过的荒野上常有盗贼拦路抢劫，商人们必须有武装护送。陆路经过的村庄常有领主或庄主设卡收费。因此，陆路运输的“附加费用”也很高。 利用河道运输，水体本身就能够承载舟船，不需要专门修筑道路，水上运输对运载 工具的牢固性要求也较低，并且所需动力也比陆地小得多。因此，河道运输的纯粹运输费用很低。 河道运输所需的附
