公共经济学（第三章）.公共产品

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1、第三章 公共产品,公共产品是市场机制发生失灵的一个重要领域，公共经济学中的资源配置职能主要体现在公共产品的提供上，公共经济活动是公共经济主体提供公共产品的经济活动的总称，市场经济体制下政府的公共支出主要以公共产品的提供范围为依据。因此，公共产品的研究构成了公共经济学理论的一个核心内容。,1,第三章 公共产品,第一节 公共产品的定义 一、公共产品的定义 二、公共产品的特征 三、公共产品的分类 四、几点说明 第二节 公共产品与搭便车 一、公共产品与搭便车 二、“囚徒困境”与提供公共产品 三、私人提供公共产品的低效率 第三节 公共产品的有效供应 一、私人产品的需求水平相加 二、公共产品的需求垂直相加

2、,2,第三章 公共产品,三、公共产品最优供给的均衡分析 四、公共产品的有效提供方式 第四节 混合产品 一、混合产品的供给效率 二、混合产品的均衡 三、混合产品的提供 第五节 公共产品的外部性及其纠正 一、外部性的本质及其特征 二、外部效应的分类 三、外部效应的经济影响效率损失 四、私人部门纠正外部效应的机制及其缺陷 五、政府对外部效应的纠正,3,第一节 公共产品的定义,一、公共产品的定义 经济学家的不同看法 布坎南的定义：在民主财政论一书中，他指出：“任何集团或社团因为任何原因通过集体组织提供的商品或服务，都将被定义为公共产品”。也就是说，凡是由团体提供的产品都是公共产品。,4,一、公共产品的

3、定义,奥尔森的定义：在集体行动的逻辑一书中，指出：“任何物品，如果一个集团X1,Xi，Xn”中的任何个人Xi能够消费它，它就不能适当地排斥其他人对该产品的消费。”则该产品就是公共产品。也就是说，该集团是不能把那些没有付钱的人排除在公共产品的消费之外的。 萨缪尔森的定义：所谓公共产品就是所有成员集体享用的集体消费品，社会全体成员可以同时享用该产品；而每个人对该产品的消费都不会减少其他社会成员对该产品的消费。,5,一、公共产品的定义,现代经济学广泛接受的定义 所谓公共产品，就是那些在消费上同时具有非排他性和非竞争性的产品。,6,二、公共产品的特征,基本特征： 非排他性 非竞争性 私人产品的特征其是

4、具有排他性和竞争性 排他性是指通过收费能够阻止他人消费的特征 竞争性是指某人消费了某产品会减少他人对该产品的消费,7,二、公共产品的特征,非排他性（Non-excludability） 对于纯粹私人产品来说，每个消费者只有在支付产品价格之后，才能获得消费这些产品的权利，从而存在将那些没有支付价格的人排除在消费之外的现实手段。 公共产品的非排他性是指，产品一旦提供出来，就不可能排除任何人对它的不付代价的消费。 它包含两层含义：,8,二、公共产品的特征,任何人都不可能不让别人消费它。其原因有二： 第一，是在技术上不可能，或不易于排斥众多的受益者。 第二，技术上可行，但成本太高，不可接受。也就是说

5、，排他的成本通常要大于排他后所带来的好处，因此在经济上是不划算的。 任何人自己都不得不消费它。即使有人不愿意，也无法对它加以拒绝。,9,二、公共产品的特征,非竞争性（Non-rivalry） 对于纯粹私人产品来说，一种产品让更多人消费会发生额外的成本，某个人已经享用的给定产品无法同时被其他人享用，由此产生私人产品消费的竞争性。 而公共产品，在一定范围内，一旦被提供出来，任何人对某一公共产品的消费都不会影响他人对这一产品的消费，也不会影响整个社会的利益。,10,二、公共产品的特征,公共产品的非竞争性有两层含义： 新增他人消费，或使用这一产品的边际成本为零。 边际拥挤成本为零。每个消费者的消费都不

6、影响其他消费者的消费数量和质量。也就是说，这种产品不但是共同消费的，而且也不存在消费中的拥挤现象。,11,二、公共产品的特征,不拥挤的桥梁,12,二、公共产品的特征,之所以存在这种消费上的非竞争性，或者说，新增加一个消费者的边际成本为零，是由于公共产品具有不可分割的性质。在容量约束的界限内，或者说，在商品未达到充分消费时，每增加一个或更多的消费者，并不增加公共产品提供的可变成本，因此也不会增加其边际成本。,13,二、公共产品的特征,其他特征 效用具有不可分割性。即指的是它要么向集体内所有的人提供，要么不向任何人提供。 规模效益大。规模经济往往是公共产品产生的一个重要原因。 初始投资特别大，以后

7、所需的经营资本额却较小。如电信光缆。,14,二、公共产品的特征,生产具有自然垄断性。如，铁路交通。 对消费者收费不易，或者收费本身所需成本过高。 其消费具有社会文化价值。如，国家对文化事业的支持。,15,三、公共产品的分类,纯公共产品和准公共产品的划分,1私人产品同时具有竞争性和排他性。 2俱乐部产品有排他性，无竞争性。 3公共资源有竞争性，无排他性。 4纯公共产品无竞争性，无排他性。,16,三、公共产品的分类,纯公共产品 严格满足非竞争性和非排他性两个条件的产品。这种纯粹的公共产品实际中是很少的。 准公共产品 只具备两个特征之一的产品。包括俱乐部产品和公共资源两类。,17,三、公共产品的分类

8、,俱乐部产品 在消费上具有非竞争性，但可以轻易地做到排他。 例如，那些可以收费的公路桥，以及公共游泳池、电影院、图书馆等都是这方面产品的例子。正是由于消费这些产品的使用者数目总是一定的，而这在人们的印象中是和俱乐部中的产品消费一样，所以形象地称之为俱乐部产品。 在保证该种产品具有非竞争性和排他性的条件在于：当消费成员超过一定的数目时就发生拥挤现象，从而破坏了其非竞争性特征，所以必须限制其使用者数目。由于该产品具有排他性，因此可以采取措施限制使用者数目。,18,三、公共产品的分类,公共资源 在消费上具有竞争性，但无法有效地进行排他。 非排他性与纯公共产品相同。 公共资源总量既定，具有向任何人开放

9、的非排他性，这种性质意味着在消费中会产生不合作的问题，也就是每个人都按自己的理性行事，怎么对自己有利怎么做，却导致了集体的非理性，破坏了公共资源，过度滥用公共资源。 消费上的竞争性与私人产品相同，不同于纯公共产品。公共资源的竞争性意味着个体消费的增加，会给其他人带来外部负效应，影响别人的充分消费。,19,三、公共产品的分类, 混合产品和公共中间品 混合产品 是指具有较大范围的正的外部效应的产品。或者说，是同时具有公共产品性质和私人产品性质的产品。这些产品的非竞争性和非排他性是不完全的。 公共中间品 是指未被最终消费，而是被用作投入生产过程的公共产品。它的消费主体是一个生产者，厂商。,20,三、

10、公共产品的分类,社会共同消费的公共产品和地方性公共产品 社会共同消费的公共产品 顾名思义，是指由整个社会共同消费的公共产品。按照萨缪尔森的观点，所有公共产品的可得性对于所有人来说，都是相同的。每个人都同样容易得到这种公共产品。 地方性公共产品 只有居住在特定地区的人才能消费，个人可以通过选择移居来选择他要消费的公共产品。,21,四、几点说明,即使每个人消费该产品的数量都一样，也不能要求所有人对这种消费的评价都相同。 公共产品的划分取决于市场和技术条件，不是绝对的。 许多在传统上不被认为是商品的事物具有公共产品的特征。如诚实，可以使整个社会节省商业交易成本而获益。,22,四、几点说明,私人产品并

11、不一定完全由私人部门来提供；公共产品也并不一定必须由公共部门来提供。实际上，许多私人产品是由公共部门提供的政府提供竞争性产品。 公共部门提供某产品并不一定必须由公共部门来生产这种产品。政府在本质上，应是一个公共产品的安排者或提供者。,23,第二节 公共产品与搭便车,一、公共产品与搭便车,所谓搭便车（Free riding）指某些人虽然参与了公共产品的消费，但没有支付成本的现象。 例如，燃放焰火。没有排他性，无竞争性。 假设美国的一个小镇的人喜欢7月4日看焰火。依经验，全镇500个居民中的每个人对观看焰火的收益都给了10美元的估价,（共值5000美元）；而放焰火的成本是1000美元。由于5000

12、美元大于1000美元，小镇居民在7月4日看焰火是有效率的。,24,一、公共产品与搭便车,在上述情况下，私人能有效地提供这种放焰火的服务吗？也许不能。假设一个企业家举行一场焰火表演，要卖门票肯定会遇到麻烦。因为，他的潜在顾客很快会想到，即使不买票，也能看到焰火。 也就是说，焰火没有排他性，人们就有了一种成为搭便车者的激励。搭便车者是获得了看焰火的收益而没有支付门票的人。,对这种市场失灵的一种解释是由于外部性。如果企业家举行焰火表演，就给那些不交钱看表演的人提供了一种外在收益。尽管从社会的角度，看焰火表演是合适的，人越多越好，但从私人角度，若企业家没有考虑到这种外在收益，他将无利可图。于是，他将做

13、出不举行燃放焰火表演的决策。而这种决策从全社会角度看是无效率的。,25,一、公共产品与搭便车,解决小镇问题的办法当地政府可赞助7月4日的庆祝活动。政府可以向每个人增加2美元的税收，并用此款雇佣私人公司提供焰火表演。 结果小镇上的每个人的福利都增加了8美元。 这个故事说明了公共产品的一个一般性结论:由于公共产品没有排他性，不能解决搭便车问题，私人市场无法提供公共产品。但是政府可以解决这个问题。如果政府确信，总收益大于总成本，他就可以提供公共产品，并用税收支付它，这可以使每个人的状况变好。,26,二、“囚徒困境”与提供公共产品, 博弈论概念 博弈论（Game theory）或称对策论，主要研究决策

14、主体的行为发生直接相互作用时的决策以及这种决策的均衡问题。 在博弈论里，个人效用函数不仅依赖自己的选择，而且依赖于他人的选择，也就是个人的最优选择是其他人选择的函数。从这个意义上讲，博弈论研究的是，在存在相互外部经济条件下的个人选择问题。,27,二、“囚徒困境”与提供公共产品,如果能达成协议，就是合作博弈，它强调的是团体理性。 如果不能达成协议，就是非合作博弈，它强调个人理性，个人最优决策，其结果可能是有效率的，也可能是无效率的。 正因为博弈论具有上述特性，所以是用来解释私人在提供公共产品效率低下原因的有利工具。,28,二、“囚徒困境”与提供公共产品,“囚徒困境”模型 内容：囚徒困境讲的是两个

15、嫌疑犯作案后被警察抓住，分别被关在不同的房间进行审讯。警察告诉他们：如果两人都坦白，各判8年；如果两人都抵赖，因证据不足各判1年；如果其中一人坦白，另一人抵赖，坦白的人将被放出去，抵赖的人将被判刑10年。,看图，每个囚徒都有两种战略：坦白或抵赖。每一格的两个数字代表对应战略组合下两个囚徒的支付。其中第一个数字是A囚徒的支付，第二个数字为B囚徒的支付。,29,二、“囚徒困境”与提供公共产品,“囚徒困境”模型,30,二、“囚徒困境”与提供公共产品,这里，纳什均衡为（坦白，坦白）：即给定B坦白的情况下，A的最优战略是坦白；同样，在给定A坦白的情况下，B的最优战略也是坦白。 事实上，这里（坦白，坦白）

16、不仅是纳什均衡，而且，也是一个占优战略(dominant strategy)均衡，就是说，不论对方如何选择，个人的最优选择都是坦白。比如说，如果B不坦白，A坦白的话，将被放出来，不坦白的话将被判1年，所以坦白比不坦白的好；如果B坦白，A坦白的话，将被判8年，不坦白的话，将被判10年，所以，坦白还是比不坦白的好。这样，坦白就是A的占优战略；同样，坦白也是B的占优战略。结果是，每个人都选择坦白，各判刑8年。,31,二、“囚徒困境”与提供公共产品,囚徒困境反映了一个很深刻的问题，这就是个人理性与集体理性的矛盾，即个人理性的结果不一定导致集体的理性或集体的最优。如果两个人都抵赖，各判刑一年，显然比都坦白，各判刑8年好。但由于这种帕累托改进不能满足个人理性要求，不是纳什均衡，所以，很难实现。 换个角度讲，即使两个人在被抓之前，建立了一个攻守同盟，死不坦白，但这个攻守同盟也不可靠，没有人有积极性遵守它。