第7讲特种文献——专利及其检索

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1、特种文献 专利文献及其检索,1、专利概述 专利属于知识产权范畴 一般说来，财产有三类：动产、不动产和知识财产，其中后者即知识产权(Intellectual Property)。 知识产权是一种无形财产权，是从事智力创造性活动取得成果后依法享有的权利。 知识产权通常分为两部分： 工业产权 版权 具体见图,知识产权包括的范围,2、专利的定义,专利:patent，它是由litterac Patent演变而来的，原意是指国王亲自签署的独占权利证书。 是一种为了促进、鼓励和保护发明创造的法律制度。国家主管机关授予专利权人在一定年限内对其发明创造享有的制造、使用和销售的独占权利。,通常说的专利包括三方面的

2、含义,专利权（法律角度） 专利权指国家专利主管机关授予专利申请人在一定时间内享有的不准他人任意制造、使用及销售其专利产品或者使用其专利方法的权利。如果专利权人许可,则允许他人有偿使用。 专利技术（技术角度） 受专利法保护的发明创造。在申请专利时，申请人必须将发明创造的技术内容详细记载于专利说明书中，专利说明书由各国专利局公开出版发行。因此，专利技术是不保密的。 专利文献（文献角度） 主要指专利说明书。专利说明书是专利申请人向专利局提交的书面文件,记载着发明创造的详细内容。它不仅是记述一项发明创造内容的技术文件，也是法律文件。,3、我国专利制度历史,我国于1985年4月1日开始实施中华人民共和国

3、专利法，标志着我国专利制度的正式建立。 英国于1623年，美国于1790年，法国于1791年，俄国于1814年，印度于1859年，德国于1877年，日本于1885年相继实行了专利制度。 我国专利制度的建立，起步晚，但起点高。 国际专利组织 保护工业产权巴黎公约组织 1883年成立，我国于1985年加入。 世界知识产权组织 WIPO（World Intellectual Property Organization） 1970年成立，我国于1980年加入。 国际专利合作条约组织 PCT（Patent Cooperation Treaty） 1970年成立，我国1993年加入。 欧洲专利局 EPO（

4、European Patent Office） 1977年成立，成员国为欧共体国家。,也叫专有性、垄断性等。 指未经专利权人许可，不允许他人随意制造、使用及销售其专利产品或者使用其专利方法。,4、专利的特点,专利保护有一定的时间，当专利期满后，专利技术就自动成为社会的公共财富。 专利有一定期限，在法律规定时间内有效（1020年）。期限届满，专利权自行终止。权限期自申请日计算。,一个国家授予的专利权，仅在该国有效，对其它国家没有任何约束力。 为了占领更多国际技术市场，扩大对发明创造的保护范围，同一发明创造可向多个国家申请专利。 地域性特点决定了专利贸易竞争。,5、我国的专利类型,1,发明专利,发

5、明专利 Invention patent1,是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。是创造新事物或新方法的专利。 在三种类型的专 利中，其技术水平最高。 发明不是发现（discovery）。,实用新型专利 Utility Model patent2,是指对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新的技术方案。 是建立在原有产品基础上的发明创造。 创新性较小，也是我国最多的一种专利类型。有的国家有这个专利，一些国家没有这类。,外观设计专利Industrial Design3,也叫工业品外观设计专利，是指对产品的形状、图案、色彩或其结合作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。 强调功能与

6、外形的结合 。 工业品是指能批量生产的产品。,6、专利的有关术语,发明人或设计人 对发明创造的实质性内容作出创造性贡献的人。发明人只能是自然人，不能是公司机构。 申请人 指专利的申请者,可以是自然人或公司机构。 专利权人 是指获得并拥有某项专利的人。当专利申请被批准授权后，申请人即为专利权人。,非职务发明创造 指发明人是在本职工作以外，不是为了执行本单位分配的任务，不是利用本单位的物质条件所完成的发明创造。对于非职务发明，专利申请权属于发明人，获得的专利权归申请者个人所有。 职务发明创造 是指发明人是执行本单位的任务，或是主要利用本单位的物质条件完成的发明创造。对于职务发明，申请专利和专利权均

7、属于单位(机构)。职务发明创造的技术水平高。 取得职务发明创造专利权的单位，应对该专利的发明人或设计人给予物质和精神奖励。,7、专利的授权条件,新颖性,创造性(先进性),实用性,专利三性,（1）新颖性 Novelty,专利最基本条件，专利申请之前没有相同的发明，即不是公知的、不是公用的。 新颖性优先权：同一发明创造由同一申请人已在某国第一次申请专利，并于法定期限内(12个月)，又向其它国家申请专利，不丧失新颖性，在其它国家的申请日期按第一次申请日计算，这在专利法上称为优先权。这是保护工业产权巴黎公约的一项基本原则。,（2）创造性 Inventiveness,有的国家称之为“先进性”、“非显而易

8、见性”。 是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。如首创性发明等等。,（3）实用性 Practical Applicability,实用性是指该发明创造能够被制造或者使用，并且能够产生积极效果。 具体而言，发明创造应具备可实施性、再现性和有益性(能够产生一定的经济或社会效益 )。 必须能用于实际生产，而不是纯理论的。纯理论不能申请专利，但是根据这些理论生产出来的产品可以获得专利权。,8、不授予专利权的技术领域,违反国家法律、社会公德， 妨害公共利益的发明创造,科学发现,智力活动的规则和方法,疾病的诊断和治疗方法,动物或植物品种,我国专利法 规定的 不授权领域,违反

9、国家法律的发明创造,国家法律，是指由全国人民代表大会或者全国人民代表大会常务委员会依照立法程序制定和颁布的法律。它不包括行政法规和规章。 发明创造与国家法律相违背的，不能被授予专利权。例如： 用于赌博的设备、机器或工具； 吸毒的器具； 伪造国家货币、票据、公文、证件、印章、文物的设备 发明创造并没有违反国家法律，但是由于其被滥用而违反国家法律的，则不属此列。例如： 用于医疗的各种毒药、麻醉品、镇静剂、兴奋剂和用于娱乐的棋牌等。,违反社会公德的发明创造,社会公德，是指公众普遍认为是正当的、并被接受的伦理道德观念和行为准则。它的内涵基于一定的文化背景，随着时间的推移和社会的进步不断地发生变化，而且

10、因地域不同而各异。中国专利法中所称的社会公德限于中国境内。 发明创造与社会公德相违背的，不能被授予专利权。例如： 带有暴力凶杀或者淫秽的图片或者照片的外观设计 非医疗目的的人造性器官或者其替代物 人与动物交配的方法 改变人生殖系遗传同一性的方法或改变了生殖系遗传同一性的人，克隆的人或克隆人的方法，人胚胎的工业或商业目的的应用，可能导致动物痛苦而对人或动物的医疗没有实质性益处的改变动物遗传同一性的方法等,妨害公共利益的发明创造,妨害公共利益，是指发明创造的实施或使用会给公众或社会造成危害，或者会使国家和社会的正常秩序受到影响。 发明创造以致人伤残或损害财物为手段的，如一种使盗窃者双目失明的防盗装

11、置及方法，使人致残的保险柜等都不能被授予专利权； 发明创造的实施或使用会严重污染环境、严重浪费能源或资源、破坏生态平衡、危害公众健康的，不能被授予专利权； 专利申请的文字或者图案涉及国家重大政治事件或宗教信仰、伤害人民感情或民族感情或者宣传封建迷信的，不能被授予专利权,科学发现,科学发现，是指对自然界中客观存在的物质、现象、变化过程及其特性和规律的揭示。科学理论是对自然界认识的总结，是更为广义的发现。它们都属于人们认识的延伸。这些被认识的物质、现象、过程、特性和规律不同于改造客观世界的技术方案，不是专利法意义上的发明创造，因此不能被授予专利权。 例如，发现卤化银在光照下有感光特性，这种发现不能

12、被授予专利权，但是根据这种发现制造出的感光胶片以及此感光胶片的制造方法则可以被授予专利权。又如，从自然界找到一种以前未知的以天然形态存在的物质，仅仅是一种发现，不能被授予专利权。,智力活动的规则和方法,智力活动，是指人的思维运动，它源于人的思维，经过推理、分析和判断产生出抽象的结果，或者必须经过人的思维运动作为媒介，间接地作用于自然产生结果。智力活动的规则和方法是指导人们进行思维、表述、判断和记忆的规则和方法。由于其没有采用技术手段或者利用自然规律，也未解决技术问题和产生技术效果，因而不构成技术方案。因此，指导人们进行这类活动的规则和方法不能被授予专利权。,智力活动的规则和方法,不被授予专利权

13、： 交通行车规则、时间调度表、比赛规则； 演绎、推理和运筹的方法； 图书分类规则、字典的编排方法、情报检索的方法、专利分类法； 日历的编排规则和方法； 仪器和设备的操作说明； 各种游戏、娱乐的规则和方法； 统计、会计和记账的方法； 乐谱、食谱、棋谱；,各种语言的语法、汉字编码方法； 计算机的语言及计算规则； 速算法或口诀； 数学理论和换算方法； 心理测验方法； 教学、授课、训练和驯兽的方法； 信息表述方法； 计算机程序本身 锻炼身体的方法； 疾病普查的方法和人口统计的方法；,疾病的诊断和治疗方法,疾病的诊断和治疗方法，是指以有生命的人体或者动物体为直接实施对象，进行识别、确定或消除病因或病灶的

14、过程。 疾病的诊断和治疗方法不能被授予专利权。但是，用于实施疾病诊断和治疗方法的仪器或装置，以及在疾病诊断和治疗方法中使用的物质或材料属于可被授予专利权的客体。,以下方法是不能被授予专利权的： 血压测量法 诊脉法 X光诊断法 超声诊断法 胃肠造影诊断法 内窥镜诊断法 同位素示踪影像诊断法 红外光无损诊断法 患病风险度评估方法 疾病治疗效果预测方法 基因筛查诊断法。,动物和植物品种,动物和植物品种不能被授予专利权。专利法所称的动物不包括人，所述动物是指不能自己合成，而只能靠摄取自然的碳水化合物及蛋白质来维系其生命的生物。专利法所称的植物，是指可以借助光合作用，以水、二氧化碳和无机盐等无机物合成碳

15、水化合物、蛋白质来维系生存，并通常不发生移动的生物。 对动物和植物品种的生产方法，可以授予专利权。但这里所说的生产方法是指非生物学的方法，不包括生产动物和植物，主要是生物学的方法。 可被授予发明专利权： 采用辐照饲养法生产高产牛奶的乳牛的方法； 改进饲养方法生产瘦肉型猪的方法,原子核变换方法和用该方法获得的物质,原子核变换方法，是指使一个或几个原子核经分裂或者聚合，形成一个或几个新原子核的过程，例如：完成核聚变反应的磁镜阱法、封闭阱法以及实现核裂变的各种方法等，这些变换方法是不能被授予专利权的。 但是，为实现原子核变换而增加粒子能量的粒子加速方法（如电子行波加速法、电子驻波加速法、电子对撞法、

16、电子环形加速法等），不属于原子核变换方法，而属于可被授予发明专利权的客体。 为实现核变换方法的各种设备、仪器及其零部件等，均属于可被授予专利权的客体。 用原子核变换方法所获得的物质，主要是指用加速器、反应堆以及其他核反应装置生产、制造的各种放射性同位素，这些同位素不能被授予发明专利权。 但是这些同位素的用途以及使用的仪器、设备属于可被授予专利权的客体,请判定下列哪些项目可以授权专利？,发明一种新的教学方法 发现新的物种 发现一颗新行星 一种可以回应主人的呼叫的眼镜框，让主人轻而易举找到眼镜。 中国图书馆分类法,9、专利申请必须遵循的原则,1、书面原则,2、先申请原则,3、国民待遇原则,4、优先权原则,（1）书面原则 专利申请必须以书面形式或电子形式提交专利机关。此后整个审批过程中的各种手续，都必须以书面形式办理或电子形式，这就是书面原则。不能口头办理。 （2）先申请原则 如果有两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利，专利权应当授予谁? 一种办法是以申请先后为准，对最先提出申请的申请人授予专利权，即先申请原则