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1、中大网校引领成功职业人生 2011年9月证券从业考试证券发行与承销冲刺试卷1总分：100分 及格：60分 考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由（）表决通过。A. 发起人大会B. 股东大会C. 公司董事会D. 公司监事会(2)首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（）工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日期（）工作日公布发行文件。A. 3个，3个B. 5个，3个C. 5个，5个D. 3个，5个(3)发行价格区间向中国证监会发行部报备后，
2、发行人及其保荐机构应刊登（）。A. 定价公告B. 初步询价公告C. 初步询价结果公告D. 网下配售结果公告(4)内地企业在香港创业板的发行与上市，如属新的申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前（）个月。A. 1B. 3C. 6D. 9(5)公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于（）。A. 公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价B. 公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价C. 公告募集说明书日前30个交易H公司股票均价和前一个交易目的均价D. 公告募集说明书日前30个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价(6)分离交易
3、的可转换公司债券的期限（）。A. 最短为1年，无最长期限限制B. 最短为1年，最长期限为6年C. 最短为2年，无最长期限限制D. 最短为2年，最长期限为6年(7)A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股15元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（）。A. 175%B. 155%C. 14%D. 136%(8)发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。A. 最近1年B. 最近2年C. 最近3年D. 最近5年(9)发行人应当遵循（）原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生
4、产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。A. 及时性B. 准确性C. 重要性D. 完整性(10)创业板首次公开发行股票持续督导的期间为（）。A. 证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算B. 证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算C. 证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算D. 证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算(11)内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至
5、少（）。A. 3000，25%B. 5000，20%C. 3000，20%D. 5000，25%(12)股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。A. 中国证监会B. 发行人C. 发行人与承销的证券公司协商D. 承销的证券公司(13)向不特定对象公开募集股份，必须符合最近（）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以（）者作为加权平均资产收益率的计算依据。A. 3，高B. 3，低C. 2，高D. 2，低(14)设立股份有限公司，应当有（）人以上（）人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。A. 3，50B. 2，200C. 5，100D. 1，
6、200(15)上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责。A. 12个月，16个月B. 36个月，36个月C. 12个月，12个月D. 36个月，12个月(16)证券法对股份有限公司申请股票上市的要求是最近（）年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。A. 1B. 2C. 3D. 5(17)中国证监会的现场检查包括（）。A. 机构、体制与人员的检查B. 财务处理办法的检查C. 规章制度的检查D. 机构、制度、人员的检查和业务的检查(18)证券公司申请保荐机构资格，符
7、合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。A. 4名B. 5名C. 6名D. 7名(19)战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。A. 6B. 12C. 18D. 24(20)上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以（）为准。A. 被投资企业的资产总额B. 被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者C. 成交金额D. 被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积(21)上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过
8、。A. 1/3B. 3/4C. 2/3D. 1/2(22)上市公司发行新股决议（）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（）表决。A. 1，股东大会B. 2，股东大会C. 1，董事会D. 2，董事会(23)对于企业负债，一般规定偿还期在（）的借款为长期负债。A. 1年以上B. 2年以上C. 3年以上D. 5年以上(24)上市公司申请发行新股，必须符合最近（）内不存在违规对外提供担保的行为。A. 3个月B. 6个月C. 12个月D. 36个月(25)在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。A. T+1日，冻结申购资金B. T+2
9、日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号C. T+4日，中签率公告见报；摇号D. T+4日，摇号结果公告见报(26)向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%(27)H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（）亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少（）亿港元，满足香港联交所最新修订的上市规则对盈利和市值的要求。A. 40，5B. 30，3C. 20，3D. 30，5(28)实际控制人应披露到（）为止。A. 最终的国有控股主体或自然人B. 最终的外资控股主体C
10、. 最终的非国有控股主体D. 最终的法人控股主体(29)终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。A. 5B. 7C. 10D. 15(30)根据重组管理办法规定，（）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。A. 中国证券业协会B. 股东大会C. 监事会D. 中国证监会(31)上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（）。A. 税前利润的50%B. 税前利润的20%C. 可分配利润的50%D. 可分配利润的30%(32)内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必
11、须最少共持有新申请人已发行股本的（）。A. 20%B. 35%C. 50%D. 70%(33)内部融资特点不包括（）。A. 自主性B. 有限性C. 高成本性D. 低风险性(34)2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A. 首次公开发行股票询价制度B. 上市保荐制度C. 股票定价制度D. 上市审核制度(35)询价对象有下列（）情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。A. 未按时提交年度总结报告B. 最近12个月没有活跃的证券市场投资记录C. 不再符合证券发行与承销管理办法规定的条件D. 最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上(
12、36)可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（）。A. 最近1期总净资产额的20%B. 最近1期末总资产额的50%C. 最近1期末净资产额的20%D. 最近1期末净资产额的40%(37)回售条款相当于债券持有人（）。A. 无条件出售给发行人的1张美式卖权B. 无条件向发行人购买的1张美式买权C. 无条件出售给发行人的1张美式买权D. 同时持有发行人出售的1张美式卖权(38)H股的发行方式是（）。A. 国际配售B. 公开发行加国际配售C. 定向发行D. 公开发行(39)从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是（）。A. 使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格
13、相等的一个折现率B. 使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率C. 使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券的市场价格的一个折现率D. 使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值小于目前债券的市场价格的一个折现率(40)对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（）起方可行权。A. 发行结束至少已满6个月B. 发行结束至少已满1年C. 发行结束至少已满3个月D. 发行结束至少已满1个月(41)询价对象应当符合的条件之一是，按照证券发行与承销管理办法规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满（）个月。A. 6B
14、. 10C. 12D. 24(42)发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（）个会计年度连续盈利。A. 2B. 3C. 4D. 5(43)商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在（）日内作出原则批复，原则批复有效期为（）日。A. 30，180B. 20，100C. 10，60D. 50，30(44)公司应当自作出合并决议之日起（）自内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A. 15，15B. 10，30C. 20，10D. 2535(45)若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（）的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。A. 500人B. 100人C. 200人
