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1、项目效能监察实施方案（试行）一、指导思想为贯彻落实市国资委和集团关于开展效能监察工作的相关规定和要求，进一步规范效能监察工作和强化效能监察力度，加强企业管理，促进项目管理者正确履职，提高企业效能，保障项目按照国家有关法律法规和公司的规章制度执行，符合集团关于在固定资产投资建设等项目中实施“阳光工程”的意见要求，确保项目安全、人员安全、资金安全，特制定此实施方案。二、工作目标通过实施效能监察，查找和整改管理的薄弱环节，完善相关管理制度和措施，推动工程建设项目关键环节操作更加透明，工程建设制度更加健全，安全保证体系更加完善，工程建设质量进一步提升。并以“建设优质工程”为目标，努力做到“三控”、“三
2、防”。“三控”：控制好投资规模，合理使用资金；控制好建设进度，按时完成工作目标；控制好工程质量，实现优质工程。“三防”：防止贪污受贿、挪用公款等违法违纪行为发生；防止失职渎职行为造成工程质量事故的发生；防止违反建设工程有关法律、法规及规章行为的发生。三、组织机构依据“统一要求、分级负责”的原则，建立健全效能监察工作责任体系，形成由效能监察领导小组领导，项目小组负责实施、纪检监察部门组织协调、相关部门密切配合、职工群众积极参与的领导体制和工作机制。根据工作需要，成立项目效能监察项目工作小组，组成如下：组 长：（总 经 理）副组长：（纪委书记） （主管副总）成员及职责:工程建设项目管理部门：负责工
3、程建设项目的审批程序办理、日常管理和组织协调，要建立工程项目资金及合同电子台帐，向纪检监察部门同步提供立项申请、批复、重大投资项目月报、季报、半年报、年报及书面进度报告、调度会纪要、监理会纪要、招投标及验收文件等；并定期向效能监察领导小组进行汇报，确保项目建设程序合法合规和工程进度质量。财务审计部门：负责工程建设项目资金的支付与审计，要严格按照财务相关规定及合同约定支付工程款，定期与工程建设项目管理部门核对工程项目资金支付等情况；积极履行审计监督职能，防控资金风险，确保工程建设项目资金安全。法务部门：负责对有关工程建设项目合同的法律审核，参与前期需要做尽调的工程建设项目的法律尽职调查，出具法律
4、意见，对合同履行情况进行跟踪，确保维护企业合法权益。安保部门：负责工程建设项目的安全教育管理，全程跟踪项目建设，配合当地工程安全监管部门做好检查监督工作，并督促施工单位整改落实，确保工程建设项目安全。纪检监察部门：负责组织协调效能监察项目小组开展工作，强化项目建设监管，及时向各有关部门以文字形式通知报送备案监督相关材料，对项目人员进行相关培训及廉政教育，签订廉洁承诺书、廉政责任书，落实廉政风险防控措施，监督工程建设项目信息公开情况，参与和指导信访举报调查核实工作，确保工程建设项目廉洁高效。四、监察内容项目效能监察的主要内容是对前期立项审批、工程招投标、材料设备采购、工程进度与质量安全、资金管理
5、与使用、合同管理、廉政建设等工程建设的主要环节进行监督检查。（一）前期立项审批监察内容：是否违反集团投资管理办法等相关规定，重点包括：工程项目是否编制了项目建议书（代可研）；项目决策是否经过充分论证，并按照有关程序进行集体、民主决策；项目投资审批程序是否规范等。公开内容：公开项目的组织机构、建设项目名称、项目建议书（代可研）、实施方案以及计划目标等。监察方法：采取共同参会，核对相关手续，查阅会议纪要、项目建议书（代可研）等方法参与到项目的决策过程中。（二）工程招投标监察内容：是否按照国家及集团的有关规定进行招投标，重点包括：招投标是否在集团招投标领导小组领导下开展工作，是否存在应招标未招标，招
6、标代理公司是否有正规资质，招标公告是否向社会发布，是否按规定成立评标委员会，对投标人是否进行资格预审，开标时文件是否密封良好，评标时是否违反评标纪律，定标时是否按专家委员会意见定标，中标通知是否网上公示等内容。公开内容：在招投标管理中公开项目概况、要求和获取招标文件的办法，公开资格预审条件、投标、开标、评标办法及评标结果。监察方法：调取和查验招投标有关文件，调查和核实有关情况，现场监督招投标的开标、评标过程等。（三）材料设备采购监察内容：是否制定采购计划，是否依照公开、公平、公正的原则确定采购方式，是否确定采购评审办法，是否不经招标、比价采购等方式择优采购和计划外采购。公开内容：工程项目采购计
7、划，采购方式，采购评审办法和供应商。监察方法：核实采购计划和方式，查验材料设备的检验合格证、出厂合格证和试验员资格证书。（四）工程进度与质量安全监察内容：是否按施工合同约定工期进行施工，监理人员、项目经理及主要管理人员是否具备相应的资质或者资格，专业是否配套，现场的项目经理与中标的人选是否一致，是否按照设计要求、监理规范进行监理和施工，是否制定了保证工程质量与安全目标的规章制度和具体措施，是否按照规定办理了设计变更和现场签证，工程验收是否按集团竣工验收工作通知进行。公开内容：公开施工过程中的安全措施、进度要求、质量标准、质量检测结果等。监察方法：现场查验有关文件、资料，核对监理单位、施工单位现
8、场有关人员的身份、资质、资格证书等。（五）资金管理与使用监察内容：是否建立健全资金管理使用的审批和监督机制；是否按合同约定和现场进度拨付工程款，支付工程款是否履行审批程序，是否建立工程项目资金支付与合同对应台账等。公开内容：公开工程款、材料设备款的支付进度；公开项目成本流程控制、工程竣工决算控制、资金拨付计划、资金回收情况。监察方法：核对工程款拨付比例、程序及台帐。（六）合同管理监察内容：合同审批资料是否齐全，审批程序是否规范，签约对方资质证明是否有效，合同条款是否完备，是否出具法律意见书，合同履行过程中是否有违约行为，工程结算内容是否与合同相符。公开内容：公开与建设项目参建方、重要材料和设备
9、供应方签订的经济合同。监察方法：查阅合同审查会签表，法律意见书，合同原件和签约对方资信情况等。（七）廉政建设监察内容：是否签订廉政责任书、廉洁承诺书，是否查找廉政风险点、制定并落实风险防控措施，是否公开工程建设项目基本情况，是否有违规违纪等问题。公开内容：公开项目人员签订的廉政责任书、廉洁承诺书，查找的廉政风险点及制定的风险防控措施。监察方法：核对承诺书及责任书签订情况，个别访谈了解项目人员落实风险防控措施情况等。五、监察步骤（一）立项前期准备阶段（ 年 月 日）1、根据集团工程建设项目立项批复，对项目基本情况进行全面了解，为做好效能监察工作奠定基础；2、填报效能监察立项报告表，报集团纪检监察
10、部；3、成立效能监察项目工作小组，明确分工，负责该项目的具体实施工作；4、效能监察项目工作小组制定实施方案，明确监察重点，经效能监察领导小组讨论通过后，以正式文件形式下发到相关部门，并上报集团纪检监察部备案；5、召开效能监察例会，部署工作任务，明确职责要求，正式启动效能监察活动。（二）项目组织实施阶段（ 年 月 日）1、组织效能监察项目小组成员学习相关法律、法规及专业知识、集团及企业的相关制度等；2、下达效能监察通知书，告知监察对象监督检查有关事项；3、通过查阅有关文件资料，核查相关信息，个别访谈，现场监督，听取汇报，组织专项检查和重点抽查等方式对工程项目全过程实施同步监督检查；4、对发现的问
11、题进行剖析，提出整改意见，下达监察建议书或决定书，并督促整改；5、对整改落实情况实施有效的跟踪检查，不断建立健全各项规章制度，提升企业管控水平。（三）结项归档阶段（ 年 月 日）1、进行经济、管理、社会效益认定，填报经济效益核定表、效能监察终结报告表；2、对效能监察工作进行全面总结。主要包括：基本情况、组织实施过程、取得的实际效果、经验做法等方面内容；3、效能监察项目完成后，认真整理与此项工作相关的文件资料，完成组卷归档。六、工作要求1、统一思想，提高认识。充分认识开展效能监察的重要性和必要性，切实加强对此项工作的领导，通过协调配合，形成合力，互通情况，交流信息，研讨问题，确保效能监察工作的顺利开展。2、规范程序，加强沟通。建立定期召开例会制度，项目小组要按阶段适时召开效能监察工作例会，分析研究检查情况，提出监察意见，抓好工作落实。3、注重实效，总结提高。针对效能监察过程中发现的问题，及时整改，认真落实，全面建立和完善各项规章制度，防止各种违法乱纪行为和腐败现象的发生。 年 月 日8
