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1、一、单选题（共10道试题，共50分。）V1.反映资产总额周转速度的指标是（）。A.固定资产周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.股东权益周转率2.狭义的有价证券是指（）A.资本证券B.财务证券C.货币证券D.股票3.下列哪些资金不能进入我国股票市场（）？A.保险公司资金B.银行资金C.企业资金D.证券公司资金4.发行人应在发行前（）将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。A.一至三个工作日B.二至五个工作日C.三至五个工作日D.三至六个工作日5.发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人（）股权的股东名单及其简要情况。A.3%以上B.5%以上C.6%以上D.10%以上6.一般
2、来说开证券账户是指()。A.开立银行账户B.开立证券公司账户C.开立证券交易所账户D.开立股东账户7.证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的（）%。A.50B.70C.80D.908.某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这种证券组合属于（）。A.防御型证券组合B.平衡型证券组合C.收入型证券组合D.增长型证券组合9.公司分立属于（）。A.扩张型公司重组B.收缩型公司重组C.调整型公司重组D.控制权变更型公司重组10.上市公司新股发行申请的审核意见（）。A.由中国证监会作出B.由股票发行审
3、核委员会作出C.由国务院证券委员会作出D.由证券业协会作出二、多选题（共5道试题，共30分。）V1.清算与交割、交收的联系表现在（）。A.先清算后交割、交收B.清算与交割、交收都分为证券与价款两项C.清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算D.交割、交收则是对应收应付净额的收付E.证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收F.交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算G.清算、交收则是对应收应付净额的收付BD2.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）。A.中央登记结算公司统一托管B.证券公司法人集中托管C.投资者指定交易D.证券营业部托管E.证券服务部托管BC3.增长型证券组合的投资
4、目标是（）。A.追求股息和债息收益B.追求未来价格变化带来的价差收益C.追求资本利得D.追求基本收益E.追求股息收益、债息收益以及资本增值C4.在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括（）。A.募股资金总额B.发行费用总额及项目C.按发起人股、社会公众股等披露股权结构D.发行数量E.发行方式BDE5.发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括（）。A.发行费用概算B.每股面值C.总股本D.每股发行价E.承销方式BDE三、判断题（共5道试题，共20分。）V1.股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。A.错误B.正确2.如果净现值大于零，意味着这种股票被低估价格，因此购买这种股票可行。A.错误B.正确3.证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。（）A.错误B.正确4.市场的趋势方向有：上升方向、下降方向和无趋势方向。A.错误B.正确5.在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。（）A.错误B.正确
