第九章 技术贸易讲义

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1、第九章,技术贸易,教学目标,技术贸易的相关概念 中国技术引进的发展及成就、引进技术的作用、引进技术的原则 中国技术出口的现状及发展趋势 中国现行技术进出口的管理制度,教学重点与难点,中国引进技术的特点和作用 中国引进技术的基本原则 中国技术出口的发展趋势 中国技术进出口管理制度,第一节 技术贸易概述,技术和技术贸易的概念 技术贸易的内容 技术贸易的方式 技术贸易的特点,一、技术和技术贸易的概念,（一）技术的概念 技术是关于制造一项产品，应用一项工艺或提供一项服务的系统知识，但不包括只涉及货物出售或只涉及货物出租的交易。,（二）技术贸易的概念,国际技术贸易是指通过贸易、投资或者经济技术合作的方式

2、，跨国界转移技术的行为。,二、技术贸易的内容,工业产权的转让或许可 专有技术和商业秘密的转让 技术服务贸易,(一) 工业产权的转让与许可,专利权 商标专用权,1专利权,是指经国家专利主管部门授权专利权人对其发明创造在专利法规定的地域范围内和期限内所享有的独占制造、使用和销售的权利。,2、商标专用权,是指商标注册人依法在一定期限内将其注册商标用于其商品或服务上的一种独占权。,(二)专有技术和商业秘密的转让,1.专有技术 是指未公开过、未取得工业产权法律保护的制造某种产品或者应用某项工艺以及产品设计、工艺流程、配方、质量控制和管理等方面的技术知识。,2.商业秘密,是指不为公众所知悉，能为权利人带来

3、经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。,(三)技术服务,是指提供技术以解决他人的特定的技术问题。,三、技术贸易的方式,许可证贸易 直接投资 工程承包 特许经营 技术服务与技术咨询,(一)许可证贸易,许可证贸易的含义 许可证贸易和同的种类,1.许可证贸易的含义,是指许可方将自己的工业产权、专有技术或其他技术知识的使用权提供给被许可方，允许被许可方使用，并收取相应的许可使用费的技术贸易。,2.许可证贸易合同的种类,独占许可合同 排他许可合同 普通许可合同 分许可合同 交叉许可合同,(二)直接投资,一种是以技术作为股本投入，即技术的资本化，并按技术股本在投资中的比例分取利润

4、，作为转移技术的补偿。 另一种是不以技术资本化的形式、而采用通常技术贸易的形式，投资者向合资或合作经营企业提供先进技术并取得报酬。,（三）工程承包,国际承包工程项目建设过程中，包含有大量的技术转让内容，特别是项目建设的后期，承包人要培训业主的技术人员，提供所需的技术知识（专利技术、专有技术），以保证项目的正常运行。,（四）特许经营,是指由一家已经取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方式或经验等全盘地转让给另一家企业使用，由后一企业(被特许人)向前一企业(特许人)支付一定金额的特许费的技术贸易行为。,（五）技术服务与技术咨询,是指独立的专家或专家小组或咨

5、询机构作为服务方应委托方的要求，就某一个具体的技术课题向委托方提供高知识服务，并由委托方支付一定数额的技术服务费的活动。,四、技术贸易的特点,技术是没有特定形状的商品 技术贸易通常为技术使用权以及使用该技术生产产品、销售产品权利的转移 技术贸易往往不是一次性的简单的交易行为 技术贸易的双方，既是合作伙伴，又是竞争对手 技术贸易受诸多条件的制约,第二节 技术引进,技术引进发展概况 技术引进的作用 技术引进的基本原则,一、技术引进发展概况,第一阶段20世纪50年代 第二阶段20世纪6070年代 第三阶段改革开放以来,（一）第一阶段20世纪50年代,从苏联、东欧国家进口了包括冶金、动力、机械、航空等

6、方面的成套设备项目 共签订合同约450项，合同金额37亿美元 奠定了我国工业化的初步基础,（二）第二阶段20世纪6070年代,技术引进面向西方发达国家 引进的重点技术是石油化工、冶金工业、能源工业、机械工业 提高了这些行业的产出能力，基本缓解了“吃、穿、用”的问题,（三）第三阶段改革开放以来,引进技术规模不断扩大 引进技术方式科学化 技术引进向高技术密集行业以及需求增长快的行业倾斜 外资企业、国有企业是技术引进的主体 技术引进来源集中于发达国家,二、技术引进的作用,快速提高技术水平 节约技术开发经费 加速产业结构调整 扩大出口，提升出口商品结构 加速人力资源积累,三、技术引进的基本原则,扩大技

7、术引进，充分利用技术外溢 扩大引进软件技术 引进适用技术 避免大规模重复引进 加强技术引进后的消化、吸收、推广和创新,第三节 技术出口,技术出口发展概况 技术出口的作用 扩大技术出口的政策措施,一、技术出口发展概况,改革开放前 改革开放以后 1999年实施科技兴贸战略以来,（一）改革开放前,自60年代初期起，我国在对外经济技术援助中，向受援国提供了许多技术装备和技术服务。 这些技术装备与技术服务是非商业性质的、无偿提供的。,（二）改革开放以后,19801985年，我国签订技术出口合同仅40项，合同金额为0.68亿美元。这个时期的技术出口，基本上处于自发状态。 19861998年，经审查批准的枝

8、术出口合同有9158项，合同金额达282.22亿美元。我国技术出口进入了有组织、有领导和积极稳妥的发展阶段。,（三）1999年实施科技兴贸战略以来,实施科技兴贸战略以来，我国技术出口、尤其是高新技术产品出口高速增长，成为推动我国出口贸易持续发展的主要力量。 1999年我国高技术产品出口额为247亿美元，2007年为3478.3亿美元。,二、技术出口的作用,带动机械设备出口，改善出口商品结构 促进技术开发、技术进步 发展技术出口，增加外汇收入 提升在国际分工中的地位,三、扩大技术出口的政策措施,发展重点产业和技术领域的产品出口 加强对出口产品的高新技术支持 加强对出口产品的高新技术支持 加强技术

9、贸易法律法规体系建设,第四节 技术进出口管理,技术进出口管理依据 技术进出口管理制度,一、技术进出口管理依据,技术进出口管理条例 禁止进口限制进口技术管理办法 禁止出口限制出口技术管理办法 技术进出口合同登记管理办法 禁止进口、限制进口技术目录,二、技术进出口管理制度,实行有管理的自由进出口原则 对进出口技术实行分类管理 关于法律责任 技术出口管制 限制出口技术的审查管理 限制进口技术的审查管理 对技术进口合同限制性条款的规定 自由进出口技术合同的管理,（一）实行有管理的自由进出口原则,除法律、行政法规另有规定的，国家准许技术的自由进出口。 我国鼓励先进、适用的技术进口，也鼓励成熟的产业化技术

10、出口。 对危害国家安全或者社会公共利益的、危害人的生命或者健康的、破坏生态环境的、违反国家的缔结或参加的国际条约、协定规定的，禁止进口。,（二）对进出口技术实行分类管理,我国将进出口技术分为禁止、限制、自由进出口三大类。 禁止进出口技术，不得进出口。 对限制进出口技术，实行许可证管理。 对自由进出口技术，实行合同登记管理。,（三）关于法律责任,对进口或者出口属于禁止进出口的技术的处罚规定 对未经许可擅自进口或者出口属于限制进出口的技术的处罚规定 对变造或者买卖技术进出口许可证或者技术进出口合同登记证的处罚规定,（四）技术出口管制,为了保证国家秘密技术安全以及履行国际义务，我国对敏感物质和技术的

11、出口实施出口管制。 对敏感物质和技术的出口适用专门的管理办法。,（五）限制出口技术的审查管理,限制出口技术的贸易审查 限制出口技术的技术审查,1.贸易审查的内容,是否符合我国对外贸易政策，并有利于促进外贸出口 是否符合我国产业出口政策，并有利于促进国民经济发展 是否符合我国对外承诺的义务,2.技术审查的内容,是否危及国家安全 是否符合我国科技发展政策 成熟的产业化技术是否符合我国的产业政策 是否成熟可靠并经过验收或鉴定,（六）限制进口技术的审查管理,限制进口技术的贸易审查 限制进口技术的技术审查,1.贸易审查的内容,是否符合我国对外贸易政策 有利于对外经济技术合作的发展 是否符合我国对外承诺的

12、义务,2、技术审查的内容,是否危及国家安全或社会公共利益 是否危害人的生命或健康 是否破坏生态环境 是否符合国家产业政策和经济社会发展战略 是否有利于促进我国技术进步和产业升级 是否有利于维护我国经济技术权益,（七）对技术进口合同限制性条款的规定,要求受让人接受并非技术进口必不可少的附带条件，包括购买非必需的技术、原材料、产品、设备或者服务。 要求受让人为专利权有效期限届满或者专利权被宣布无效的技术支付使用费或者承担相关义务。 限制受让人改进让与人提供的技术或者限制受让人使用所改进的技术。 限制受让人从其他来源获得与让与人提供的技术类似的技术或者与其竞争的技术。 不合理地限制受让人购买原材料、零部件、产品或者设备的渠道或者来源。 不合理地限制受让人产品的生产数量、品种或者销售价格。 不合理地限制受让人利用进口的技术生产产品的出口渠道。,（八）自由进出口技术合同的管理,商务部负责对重大项目的技术进口合同进行登记管理。 各省、自治区、直辖市和计划单列市的外经贸主管部门负责对重大项目以外的自由进出口技术合同进行登记管理。 中央管理企业的自由进出口技术合同，按属地原则到地方外经贸主管部门办理登记。,地址：北京市朝阳区惠新东街10号 邮编：100029 电话：010-64492342 E-mail: uibep,谢谢！,