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1、泰安市烟草专卖局烟草零售市场检查APCD工作法操作手册为认真履行烟草零售市场监管职能，规范市场检查行为，提高市场检查工作水平和效率，建立和完善“打击严厉、管理到位、疏导及时、服务周到”的市场监管体系，根据国家局烟草零售市场检查工作指引和市局前期制定的卷烟零售市场检查APCD工作法试点工作操作规程，结合我市烟草市场实际，特制订本操作手册。第一章 总则相比国家局分析指南，增加了总则一章，明确了apcd市场检查的任务和流程，以及分析使用的操作平台。一、零售市场检查是指烟草专卖管理检查人员依据中华人民共和国烟草专卖法及相关法律法规规定，对烟草零售户（以下简称零售户）进行监督检查，发现零售市场中的违法违
2、规问题，查处有关案件，维护零售市场秩序。二、零售市场检查的主要任务包括：（一）监督检查零售户守法经营情况，及时发现和查处违法违规行为，维护市场秩序；（二）核查零售市场涉及的行业内部违法违规经营线索；（三）收集零售市场各类有价值的信息，及时汇总建档，挖掘重大案件线索； （四）开展零售市场中的许可管理，发现无证经营行为并协助有关部门予以纠正；（五）宣传烟草专卖法律法规，及时受理投诉举报，为零售户及社会公众提供良好服务。三、零售市场检查应当按照以下步骤实施，分别包括分析（Analysis）、计划（Plan）、检查（Check）、处理（Deal with）（简称“APCD”）四个环节。具体流程见表一。
3、表一：烟草零售市场检查APCD工作法基本流程步骤分析（A）计划（P）检查（C）处理（D）工作内容基础信息信息分析发现异常问题确定检查对象选择检查方式制定检查计划审核检查计划笑了检查准备检查实施工作日志工作日志审核信息反馈信息审核信息处置总结改进四、烟草零售市场检查APCD工作法以山东省局“专卖管理与控制体系”为主要工作平台。介绍山东专控体系工作平台，我们对应的系统包括工作法平台、专卖系统、大7系统、营销系统目前，专卖管理与控制体系主要包括六大模块。即市场基础、零售许可管理、市场监管、案件管理、GIS、内部监管等模块，涵盖了专卖管理日常工作的主要内容。（一）市场基础模块。包含持证户、无证户、最小
4、市场山东特色、集贸市场基础信息等子模块，主要用于市场管理员对基础信息的维护和查询。（二）零售许可管理模块。按照烟草专卖许可证管理办法要求设计，主要用于行政许可受理、审核、办理等行政许可。（三）市场监管模块。包含档案跟踪管理、数据分析、日常管理、查询统计、数据监管、日常数据调整、基础设置等七个子模块，是利用系统进行数据分析的核心模块。主要用于市场分析、计划日志制作、信息反馈与审核、档案跟踪管理评价等。（四）案件管理模块。是按照烟草专卖行政处罚程序规定（工业和信息化部令第12号）要求设计的应用模块，主要用于案件审批与办理。（五）GIS模块。目前我们没有是以电子地图的形式直观展现零售户、片区、案件分
5、布等情况，主要用于市场检查人员进行数据直观分析、案件热点查询、对比等。（六）内部监管模块。具有信息预警、备案管理、查询统计分析、监督台账管理、举报投诉管理、制度、文书、考核综合管理等功能，涵盖内管工作主要环节。第二章 基础信息基础信息是分析市场、发现异常、查处案件的前提和基础，分析要素即分析的主要对象和基本内容。一、基础信息分类基本信息：零售户信息、无证户信息、村庄（社区）信息、市场管理员片区市场信息、专卖管理所（队）辖区信息、县级局辖区信息等。订单信息：客户合理定量预测数据、卷烟零售户订货动态明细数据等。案件信息：当事人信息、案件基本信息、涉案物品信息等。走访采集信息：走访记录、库存数量、可
6、疑违法线索等。举报投诉信息：消费者、零售户和社会组织或个人举报或投诉信息等。其他信息：公共场所、人员集会场所、集中交易场所信息等。二、信息来源途径相比国家局指南增加了来源的说明信息来源主要通过市场检查、举报投诉、数据分析、系统预警、相关岗位传递、信息联络点反馈、上级交办、其他执法部门移交等八种收集途径。三、要求信息收集整理要按照及时、准确、完整、动态管理、谁收集谁负责的原则，确保客观真实。表二：基础信息明细表信息类别主 要 内 容来源基本信息零售户信息经营者姓名、地址、电话、籍贯、文化程度等许可证登记信息；经营场所、物业属性（自有、租赁）、业态、车辆、地理位置、主要消费群体、消费档次等经营信息
7、；违法违规情况（卷烟来源、32位激光打码、数量、金额等）；订货周期、年（月）均销量、单箱值等订货信息。专控体系专卖系统、大七系统经营者社会关系、库房、从业人员姓名、户籍信息等。自行收集无证户信息：经营者姓名、字号、地址、联系电话、物业属性（自有、租赁）、违法违规情况（卷烟来源、条码、数量、金额等）、是否符合办证条件、是否提出办证申请、已提出许可申请未予许可原因等。专控体系无证户档案村庄（社区）信息：人口数量、持证户数量、无证户数量、所属乡镇（办事处）及年（月）均销量、销售收入等。专控体系市场管理员片区市场信息：人口数量、持证户数量、无证户数量、最小市场数量、集贸市场数量及年（月）均销量、销售收
8、入等以及零售户GIS信息。专控体系专卖管理所（队）辖区信息：人口数量、持证户数量、无证户数量、最小市场数量、市场管理员片区市场数量、集贸市场数量及年（月）均销量、销售收入等以及零售户GIS信息。专控体系需自行收集整理县级局辖区信息：人口数量、持证户数量、无证户数量、最小市场数量、市场管理员片区市场数量、专卖管理所辖区市场数量、集贸市场数量、及年（月）均销量、销售收入等以及零售户GIS信息。专控体系订单信息客户合理定量预测数据：次定量执行率、月定量执行率。卷烟零售户订货动态明细数据：单次、月、季订货总量信息，单次、月、季订单总价信息，单次、月、季单箱值信息，单次、月、季畅销品牌订货信息，单次、月
9、、季滞销品牌订货信息，单次、月、季紧俏品牌订货信息，单次、月、季敏感品牌订货信息，单次、月、季各价位段订货信息等。营销系统专控体系案件信息当事人信息：姓名、性别、年龄、民族、职业、身份证号码、住址、经营地址、联系方式及家庭其他人员基本信息等。专控体系案件基本信息：涉案案由、案发基本情况、查获地点、涉案物品来源、当事人主观态度、处罚措施、是否被行政处罚两次以上、与其他案件关联信息等。专控体系涉案物品信息：卷烟的包装特征、卷烟的品牌数量、购入价格、购入时间、购入来源、购入凭证、卷烟打码信息等。卷宗资料专控体系走访采集信息走访记录、库存总量、重点关注牌号库存数量、发现的可疑线索、走访分析等。走访记录
10、专控体系举报投诉信息举报投诉信息、上级交办信息、内部人员提供信息、其他单位移交信息等。举报投诉记录其他信息物流中心、车站、码头、机场等信息；宾馆、酒店、酒吧、夜总会、KTV、娱乐场所等信息；旅游集散地、货物展销会、商品交易市场、外来人口集聚地等信息。特殊经营场所信息档案第三章 分析（Analysis）分析是专卖管理人员从多种渠道获取零售市场有价值信息的过程。目前，专卖管理人员可以依托专控体系提供的数据库和日常工作中掌握的信息，灵活采用可行的分析方法。暂时尚不具备运用条件的方法，待专控体系升级或掌握的基础信息完善，条件许可后逐步推行。一、定量分析定量分析是通过对专控体系中的管理对象的订货总量、订
11、货总值、单箱值及新营销系统中的客户合理定量预测准确率以及进销存等数据进行统计分析，查找管理对象存在的异常情况。（一）分析对象专卖管理所（队）辖区市场、最小市场、市场管理员片区市场以及零售户单次、月度或季度的订货数据。（二）分析内容1.订货总量、订货总值、人均条数、单箱值数据；2.畅销、滞销、紧俏或敏感品牌订货数据；3.特定价位卷烟订货数据。（三）注意事项1.应综合分析订单情况，根据不同周期进行量、价比较，分析结果建立关联，确定重点走访对象。2.在进行畅销、主销、滞销、紧俏、敏感品牌、特定价位段卷烟订货数据分析时，品牌的确定要结合地理位置、经济发展水平、消费群体和其他客观因素。3.在筛选异常零售
12、户时，还要考虑以下因素：货源投放、营销策略和订货次数等因素；季节因素和节假日因素；零售户的经营规模；区域零售户数量的变化情况；周边消费人群的变化情况。4.在分析百分比波动的同时，应考虑绝对值的变化。（四）分析方法1.同比分析（1）调取“专控体系市场监管”模块专卖管理所辖区市场、市管员片区市场或最小市场、卷烟零售户订单中本期及上年同期相关数据；（2）计算分析对象相关数据同比波动幅度：同比波动幅度=（本期数值上年同期数值）上年同期数值100%（3）筛选同比波动幅度超过设定区间的分析对象；（4）通过其他方面的信息关联（如：节假日、周边大型活动需要、婚庆用烟、丧事用烟、临时大宗用烟、临时停止营业、经营
13、资金情况等，下同），判断波动异常零售户的违规可能性，筛选确定重点检查对象。同比分析的主要指标见表三。表三： 同比分析主要指标分析内容分析指标计算公式注意事项单次订货同比分析单次订货数量同比波动（单次订货量-上年同期单次订货量）/上年同期单次订货量X100%1.应综合分析订单情况，根据不同周期进行量、价比较，分析结果建立关联，确定重点走访对象。2.畅销、主销、滞销、紧俏、敏感品牌、特定价位段的确定要结合地理位置、经济发展水平、消费群体和其他客观因素。3.在筛选异常零售户时，要考虑：货源投放、营销策略和订货次数；季节和节假日因素；零售户经营规模；区域零售户数量的变化情况；周边消费人群变化情况。4、
14、在分析百分比波动的同时，还应考虑绝对值的变化。单次订货金额同比波动（单次订货金额-上年同期单次订货金额）/上年同期单次订货金额X100%单次订货单箱值同比波动（单次订货单箱值-上年同期单箱值）/上年同期单箱值X100%月度订货同比分析月订货总量同比波动（月订货总量-上年同期月订货总量）/上年同期月订货总量X100%月订货总值同比波动（月订货总值-上年同期月订货总值）/上年同期月订货总值X100%月订货单箱值同比波动（月订货单箱值-上年同期单箱值）/上年同期单箱值X100%单品牌月订货总量同比波动（单品牌月订货量-上年同期该品牌月订货总量）/上年同期该品牌月订货总量X100%特定价位段月订货总量同比波动（特定价位段月订货总量-上年同期该价位段月订货总量）/上年同期该价位段月订货总量X100%人均条数同比波动（人均条数-上年同期人均条数）/上年同期人均条数X100%季度订货同比分析季订货总量同比波动（季订货总量-上年同期季订货总量）/上年同期季订货总量X100%季订货总值同比波动（季订货总值-上年同期季订货总值）/上年同期季订货总值
