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1、附件3国网新源控股有限公司工程建设安全风险挂牌监督实施办法（试行）第一章 总 则第一条 为强化国网新源控股（水电）有限公司（以下简称公司）工程建设施工安全风险控制管理，规范公司基建安全风险挂牌监督工作，促进公司基建安全风险管控措施落实，制定本办法。第二条 工程建设安全风险挂牌监督是指在风险作业前或实施过程中对风险的管理控制措施制订与落实情况进行挂牌监督检查的管理活动。第三条 工程建设安全风险挂牌监督按照分级管控的原则，由公司基建部、基建项目单位、监理部、施工/安装/调试项目部，对工程施工作业风险的各方管理控制行为及作业风险状态进行挂牌督查。公司基建部监督基建项目单位，基建项目单位监督监理单位和
2、施工安装调试项目部，监理监督施工安装调试项目部，施工安装调试项目部监督作业队和作业班组。上一级挂牌监督不替代下一级对挂牌风险的监督管理职责，且不减轻相关各方的风险管理责任。第四条 本办法适用于公司全资及控股建设项目，其他工程项目可参照执行。第二章 各级单位的挂牌监督职责第五条 公司基建部职责（一）负责制定和修订公司基建安全风险挂牌监督实施办法，并对项目单位的落实情况进行监督、检查与考核。（二）每月28日前，公司基建部根据各项目单位上报三级及以上工程施工作业风险挂牌监督计划，梳理确定公司本部下月挂牌监督的风险项目和挂牌监督责任人，以电子邮件方式通知相关项目单位，并报国家电网基建部备案。（三）对重
3、大四级作业风险实施本部挂牌监督。（四）对本部挂牌的风险作业项目，基建部采取如下措施：1. 组织开展一到两次现场检查，对检查发现问题的整改工作进行跟踪。2. 每周对项目负责人/分管领导/总监进行电话询问风险管控情况，并做好记录。3. 对三级及以上风险项目作业指导书进行备案。4. 做好风险管控台账。（五）负责向国家电网公司基建部及时报送工程建设安全风险管理信息。第六条 基建项目单位职责（一）负责组织设代、监理、施工、安装、调试项目部等参建单位，对项目工程基建安全风险进行全面、准确的辨识、评价，并及时做好动态评估和更新；对现场一至五级风险进行全面管控。（二）每月25日前，负责及时将确立和更新的三级及
4、以上基建安全风险的基本信息报送公司基建部。（三）负责对所有四级及以上作业风险实施基建项目单位挂牌监督。对基建项目单位挂牌监督的作业风险项目、位置、存续时段、施工单位、预控措施、受控状态及管理各方责任人等管控信息，动态跟踪、监督、检查，及时掌握挂牌风险作业进展及控制情况。对监督检查中发现的问题，指示、督促有关监理、施工、安装、调试单位落实整改，确保四级及以上施工作业安全风险可控、在控、能控。（四）组织监督检查人员对挂牌风险管控情况按要求定期开展现场检查，对检查发现问题的整改工作进行跟踪落实。（五）组织参建单位配合、接受公司基建部对挂牌风险的监督检查。负责监督检查中发现问题的整改落实，向公司基建部
5、报送整改和闭环情况。（六）基建项目单位应按挂牌监督基建安全风险管控信息表（见附录A）格式要求每周向公司基建部报送挂牌监督风险信息。第七条 监理职责（一）负责组织施工、安装、调试项目部等参建单位，对项目工程施工作业安全风险进行全面、准确的辨识、评价，并及时做好动态评估和更新。（二）每月24日前，负责将确立和更新的二级及以上施工作业风险的基本信息报送基建项目单位。（三）负责对三级及以上作业风险实施监理挂牌监督，对监理挂牌监督的作业风险项目、位置、存续时段、施工单位、预控措施、受控状态及管理各方责任人等管控信息，动态跟踪、监督、检查，及时掌握挂牌风险作业进展及控制情况。对监督检查中发现的问题，指示、
6、督促有关施工、安装、调试单位落实整改，确保三级以上施工作业安全风险可控、在控、能控。（四）接受公司基建部、基建项目单位对挂牌风险管理的监督检查。负责监督检查中发现问题的整改落实，向基建项目单位报送整改和闭环情况。（五）每周、月定期向基建项目单位报送挂牌监督风险的作业进展、控制措施、受控状态等风险管控信息。第八条 施工、安装、调试项目部职责（一）负责对责任标段项目工程施工作业安全风险进行全面、准确的辨识、评价，并及时做好动态评估和更新。（二）每月23日前，将确立和更新的标段一至五级施工作业风险的基本信息报送监理部和基建项目单位。（三）负责对二级及以上作业风险实施项目部挂牌监督，对项目部挂牌监督的
7、作业风险项目、位置、存续时段、作业队和作业班组、预控措施、受控状态及管理各方责任人等管控信息，动态跟踪、监督、检查，及时掌握挂牌风险作业进展及控制情况。对监督检查中发现的问题，指示、督促有关部门、作业队和作业班组落实整改，确保二级以上施工作业安全风险可控、在控、能控。（四）接受公司基建部、基建项目单位、监理对挂牌风险管理的监督检查。负责监督检查中发现问题的整改落实，向监理、基建项目单位报送整改和闭环情况。（五）每周、月定期向监理、基建项目单位报送挂牌监督风险的作业进展、控制措施、受控状态等风险管控信息。第九条 施工、安装、调试项目部作业班组职责（一）负责对作业面一级及以上作业风险实施挂牌管控，
8、对作业风险项目、位置、存续时段、作业人员、预控措施、受控状态及管理各方责任人等管控信息，动态跟踪、监督、检查，及时掌握挂牌风险作业进展及控制情况。对监督检查中发现的问题，指示、督促有关作业人员落实整改，确保一级以上施工作业安全风险可控、在控、能控。（二）接受公司基建部、基建项目单位、监理项目部、施工项目部对挂牌风险管理的监督检查，负责监督检查中发现问题的整改落实。（三）每日、每班向施工项目部报送挂牌监督风险的作业进展、控制措施、受控状态等风险管控信息。第三章 挂牌监督工作的主要内容及要求第十条 挂牌监督、检查的主要内容包括：按第十一条规定，定期组织下一级单位挂牌监督责任人及有关人员，对施工项目
9、部负责人、作业队、作业班组作业风险管控工作的开展情况进行监督检查，重点检查：（1）施工环境是否满足施工需求；（2）风险作业人员变动、上岗证、考试、体检、资格、能力是否满足要求；（3）风险作业人员的安全防护用品配备是否齐全，质量是否合格，是否做到定期更换；（4）是否对作业人员进行安全交底、技术交底；（5）现场防护设施、安全监护情况是否满足要求；（6）风险作业所配置的设施、设备、机具、工器具、材料是否同期检查，质量是否合格，是否做到定期更换；（7）施工方法有否改变；（8）风险作业前的动态评估是否切实、准确；（9）风险控制措施的编、审、批是否规范；（10）风险控制措施是否有针对性和可操作性，是否得到
10、有效落实；（11）有否存在安全隐患，对已发现的隐患是否得到有效整治。（12）风险作业过程的施工日志和相关检查记录是否规范。第十一条 挂牌督查频次安排：1. 四级风险: 施工班组每天一次，施工项目部每周两次，监理和基建项目单位每周一次；2. 三级风险: 施工班组每天一次，施工项目部每周两次，监理项目部每周一次；3. 二级风险: 施工班组每周两次，施工项目部每周一次；4. 一级风险: 施工班组每周一次。第十二条 督导人确定原则： 1. 四级风险: 基建部主任/分管安全副主任/安质处主管，基建项目单位总经理/分管生产安全副总经理/总工/安质部（工程部）主任，监理项目部总监/安全副总监/安监部主任，施
11、工项目部项目经理/安全副经理/总工，作业班组负责人；2. 三级风险: 基建项目单位分管安全副总经理/总工/安质部（或工程部）主任，监理项目部总监/安全副总监/安监部（或工程部）主任，施工项目部项目经理/安全副经理/总工/安监部（或工程部）主任，作业班组负责人；3. 二级风险: 基建项目单位安质部（工程部）主任/安质部（工程部）副主任/安质部（工程部）安全主管，监理项目部安监部（或工程部）副主任/安全监理工程师，施工项目部项安监部（或工程部）副主任/安全主管，作业班组负责人；4. 一级风险: 基建项目单位安质部（工程部）安全主管，监理项目部安监部（或工程部）副主任/安全监理工程师，施工项目部项安
12、监部（或工程部）副主任/安全主管，作业班组负责人；第十三条 挂牌督导人应按规定时间亲自带领有关人员进行现场督查；此外，基建项目单位总经理、监理项目部总监和施工项目部经理对挂牌督导范围以外的其他三级及以上重大作业风险，每月还应亲自开展一次现场督查、检查。第十四条 督导人员要严格开展挂牌督查活动，督查一次，记录一次（记录格式参见附录B：挂牌监督检查记录表）。第十五条 挂牌督查责任牌应按附录E的格式要求进行设置。第四章 风险控制措施管理第十六条 对一级、二级基建安全风险，其控制措施应报送监理审批；对三级及以上基建安全风险，施工项目部编制三级及以上工程建设风险辨识及预控措施，经监理审查后，基建项目单位
13、安质部组织评审，经分管领导审查、总经理审批后下发执行，并报基建部备案。第十七条 对五级风险作业降为四级及以下作业风险的措施方案，施工单位报送监理审查，基建项目单位安质部审核、分管领导审查、总经理审查后报公司本部基建部审批，公司基建部会同公司安质部组织评审，评审通过后基建部发文批复。第十八条 五级作业风险降为四级及以下作业风险经基建部评审后仍为五级风险作业，施工单位应编制专项施工方案（含安全技术措施），监理审查，基建项目单位组织专家进行方案论证，并报基建部备案。第五章 挂牌监督问题通报及整改要求第十九条 各级挂牌监督单位根据现场督查检查发现的问题，填写挂牌监督问题整改通知单（见附录C），通知下一
14、级挂牌监督单位组织整改落实。第二十条 各级挂牌监督单位根据上一级单位挂牌监督问题整改通知要求组织整改，闭环后填写挂牌监督问题整改验证单（见附录D）报上一级挂牌监督责任人进行闭环验证。第二十一条 各级挂牌监督单位建立基建安全风险挂牌监督台账，包括：挂牌监督基建安全风险清单，每个挂牌风险的基建安全风险挂牌监督通知单、挂牌监督基建安全风险管控信息表和历次挂牌监督检查记录表、挂牌监督问题整改通知单、挂牌监督问题整改验证单，由挂牌监督责任人及时做好收集、更新工作，每个挂牌监督风险作业完成后7天内进行部门归档保管。第二十二条 在安全例会上，电站安委会办公室主任主持例会时，对挂牌监督情况全面检查一遍，对各级
15、监督人有否正常开展工作进行审查。第二十三条 公司基建部在月度安全质量点评会上对挂牌监督中发现的问题进行点评，各项目单位对照问题举一反三开展自我排查和整改。第六章 考核评价第二十四条 公司基建部将挂牌监督风险控制情况纳入项目单位基建安全管理相关工作考核与评价的重要依据。第二十五条 挂牌监督责任人的职责履行情况纳入个人工作绩效考核评价的重要依据，对监督不到位、风险发生事故事件的，按有关规定要求追究其责任。第七章 附则第二十六条 本办法由公司基建部负责解释并监督执行。第二十七条 本办法自发布之日起实施。附录A：挂牌监督基建安全风险管控信息表序号项目名称单项工程名称挂牌监督风险项目本周风险项目作业内容风险等级风险时间风险控制情况及措施各方责任人计划开始时间计划结束时间实际开始时间实际结束时间建设单位：监理单位：施工单位：注：一个风险项目填写一行；一个项目工程可将同期多个挂牌监督风险填写在一张信息表中，附录B： 挂牌监督检查记录表检查项目检查内容检查记录人员作业人员资格、持证上岗与技能查看风险作业人员资格证，检查现场人员是否持
