证券从业2016数字重要考点

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1、数字1发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.1%公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在（）年以上期限内还本付息的有价证券。A.1 公司申请公司债券上市交易的，公司债券的期限应当为（ ）以上。B.一年 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）年内不得转让。A.一 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的1年内不得转让。股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在（）

2、个月内不得上市交易或转让。D.12保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到 （ ） 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。B.12 (个人申请保荐代表人资格，要求最近 （ ）年未受到中国证监会的行政处罚。)C.3 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）个月。D.312 股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后（ ）内，不得转让其所持有的本公司股份。A.半年 收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起

3、()年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件。A.1 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于( )万元。D.100证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(100 )万元数字10根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。 C.10% 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。.10 集合票据是指2个（含）以上（）个以下（含）具有法人资格的中小非金融企

4、业联合发行的债务融资工具。C.10 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。C.10 公司合并的，应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。C.10 诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）。C.5年 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。C.10 对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本

5、单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统B.10 证券业协会应当在（ ）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。C.15 证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。B.10 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（ ）万元以下的罚款。D.10 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.10股票上市公告事项：股票发行情况，股权结构和最大的10名股东的名单及持

6、股数公司应当自作出合并决议之日起（ ）日内通告债权人，并于（ ）日内在报纸上至少公告3次。B.10;30 我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（15）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（)年。C.10 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。C.20 1-10万公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A.1;10 .期货交易所违反规定收

7、取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款。 期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。代表基金份额10以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。C.10% 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。 C.10% 根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过

8、该公司股份总数的（）。 B.10% 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。 D.10%对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统B.10 证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。A.10 B.20 C.15 D.5正确答案：A 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级，其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力

9、的评级公司评级，人民币债券信用级别为（或相当于）AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）以上。 D.10亿美元数字100：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(）万元。C.100 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元人民币。B.100 数字2（少）:有限责任公司的全体股东的首次出资后的其余部分由股东自公司成立之日起（ ）年内缴足；其中，投资公司在（ ）年内缴足。B.2,5 发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。 B.2 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()

10、个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A.2证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于（）。 B.2亿元 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有（ ）年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。B.2 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。B.2 根据证券业从业人员资格管理实施细则，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。A.2 证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保

11、物的，这个期限不得超过( )交易日。B.2个 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。B.2 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。B.2 承销团至少由（ ）个以上的承销商组成。B.2 公司债券上市交易后，公司最近（ ）年连续亏损，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。B.2 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督

12、管理机构B.2投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。 B.2 期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（ ）年以上的经历。B.2 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。B.2 被证券业协会采取纪律处分未满( )年，不得注册为投资主办人。B.2 答疑：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(

13、3)被协会采取纪律处分未满2年。证券公司借入期限在（）年以上（含此年）的次级债务为长期次级债务。B.2 财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）。A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 （应该2年）D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 正确答案：C公司债券上市交易后，公司最近（ ）年连续亏损，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。B.2 数字20:上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前( )个交易日公司股票交易均

14、价。B.20 在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过（）家。 C.20 .证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前置备于本公司，供股东查阅。C.20 上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前( )个交易日公司股票交易均价。B.20 中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。B.20 证券评

15、级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。 A.20 股份有限公司股东大会召开前（ ）日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记，法律另有规定的，从其规定。D.20 中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。B.20 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。D.20 在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌（首次董事会决议公告）前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅( )的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。B.20% 中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和（）缴纳保险费。 C.20% 经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年，