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1、LED知识产权现状与策略,2019/10/22,主要内容,一、引言 1.什么是知识产权 2.知识产权案例 二、LED产业知识产权现状 1.整体情况 1.1 整体专利布局 1.2 整体纠纷许可特点,2. 重点企业 2.1 日亚 2.2 Cree 三、LED产业知识产权风险应对建议 1.问题 2.应对建议,一、引言,1.什么是知识产权 2.知识产权案例,1.什么是知识产权,知识产权市场经济产物，市场竞争手段 知识产权是人们对于自己的智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记，信誉依法享有的权利，公民、法人或其他组织对其智力劳动成果依法享有的占有、使用、处分和收益的专有权利。它是一种财产权，受国家法律
2、的保护，任何人不得侵犯。它可以像房屋、汽车等有形财产一样，进行买卖、赠予和使用，具有价值和使用价值，有些重大专利、驰名商标或作品的价值，要远远高于有形财产。 广义的知识产权包括著作权、邻接权、商标权、商号权、商业秘密权、地理标志权、专利权、植物新品种权、集成电路布图设计等权利。,什么是专利权,专利权是指由国家专利主管机关（国家知识产权局）授予申请人在一定期限内对其发明创造所享有的独占实施的专有权。 专利权具有专有性、地域性和时间性三大特点。 专有性也称独占性，它是指专利权人对其发明创造所享有的独占性的制造、使用、销售、许诺销售和进口其专利产品的权利。 地域性是指一个国家授予的专利权只在该国法律
3、管辖的范围内有效，对其他国家没有任何效力。 时间性是指专利权只在法律规定的时间内有效，期限届满后，专利权即告终止，在专利权有效期内，若专利权人不按时缴纳专利年费或声明提前放弃专利权，则该专利权提前终止。,什么是专利权,现代专利制度的基本理念“以技术的公开换取保护” 专利一词有三层含义： 专利权 法律 受专利法保护的发明创造 专利技术 专利说明书等专利文献 文献 专利对企业的作用： 用专利保护企业的新技术、新产品，在规定的期限内抢占市场分额，为企业追求最大的经济利益、获取最大的利润服务； 出现产品被仿制等状况后利用专利权，将其作为维护自身利益手段，通过法律途径来维护企业自身的合法权益。,我国专利
4、,专利适用于所有技术领域内的发明，不论是产品还是方法，只要具备新颖性、创造性和实用性即可。 我国专利种类为三种专利：发明、实用新型、外观设计。,发明 发明:对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案 发明分为产品发明和方法发明两大类型 发明有效期20年 实用新型 实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案 实用新型有效期10年 特点： 1、实用新型只针对产品而言，任何方法专利都不属于实用新型的范围。 2、实用新型所述的产品只是具有立体形状、构造的产品，占有一定空间，具有相当的体积。气体，液态产品，粉末状，颗粒状的，微观的形状不属于。 3、产品必须具有实用性，能够在产
5、业上利用。,发明和实用新型之间的关系,外观设计,外观设计：对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并实用于工业应用的新设计。 外观设计有效期10年 特点： 1、负载外观设计的产品必须具有独立性 2、外观设计必须是与独立的产品合为一体。单纯的图案，绘画不能申请。 3、负载外观设计的产品必须能够在工业上应用。单纯的工艺品，手工艺品等不能申请外观专利 4、外观设计必须具有美感。,一、引言,1.什么是知识产权 2.知识产权案例,Ipad因商标权问题下架,2000年，唯冠控股旗下中国台湾“唯冠电子股份有限公司”在多国、地区申请iPad商标。 2006年，苹果计划推平板电脑发
6、现“iPAD”和“IPAD”已被唯冠注册，在英国起诉唯冠中国台北，但败诉。,2009年，英国“IP申请发展有限公司”与唯冠国际达成协议，以3.5万英镑从唯冠中国台北手中获得iPad全球商标权。 2010年，IP申请发展有限公司以10英镑把iPad商标权转给苹果。 2010年4月，深圳唯冠要求苹果公司停止侵权、赔偿损失。 2010年6月，苹果公司、IP公司起诉深圳唯冠，认为苹果公司依法取得了涉案商标的专用权，要求确认其为涉案商标专用权人。 2012年2月10日，深圳唯冠公司起诉美国苹果公司iPad商标侵权案一审宣判：苹果公司败诉，法院颁布苹果iPad 2禁售令。国内多地区工商局接到相关律师函，开
7、始调查侵权iPad 2.,人员流动引发的商业秘密案例,被告人张某某原系A公司副总裁、首席科学家，主管公司所有的技术项目的研发、设计工作。 2007年2月，被告人张某某违反公司规定，擅自备份了a芯片设计的全部数据库文件。 2007年8月，被告人张某某辞去A公司职务，其后成立了B公司，并将之前擅自备份的a芯片的数据库文件复制到B公司内网服务器上，并将目录位置告诉相关技术人员，要求相关人员在设计时参考使用。 2008年2月起，B公司开始将芯片产品销售给客户。 2009年1月19日，因发现B公司对外销售的b芯片涉嫌侵权，A公司向上海市公安局浦东分局报案。 2009年11月25日，由上海市浦东新区人民检
8、察院向上海市浦东新区人民法院提起公诉。,2010年6月11日，工业和信息化部软件与集成电路促进中心（简称“CSIP”）知识产权司法鉴定所出具工信促司鉴中心【2010】知鉴字第004号司法鉴定意见书，鉴定意见为： 1. A公司a芯片包含4点技术信息在2008年5月1日前不为公众所知悉 2. B公司b芯片与A公司a芯片中包含的不为公众所知悉的技术信息比对结果有4点具有同一性 鉴于以上分析，鉴定组认为， B公司b芯片与A公司a芯片实质相似。 法院认定公诉机关指控被告单位a公司、被告人张某某侵犯商业秘密罪的罪名成立。 具体判决如下： 1. 被告单位a公司犯侵犯商业秘密罪，判处罚金人民币一百一十五万元；
9、 2. 被告人张某某犯侵犯商业秘密罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币一百一十万元； 3. 违法所得予以追缴发还被害单位。,LED产业,核心技术多掌握在日亚、Cree、丰田合成、欧司朗等发达国家少数大企业手中 几大产业巨头在世界各地积极进行专利布局，并进行交叉授权结成联盟,二、LED产业知识产权现状,整体情况 2. 重点企业 2.1 日亚 2.2 Cree,1. 整体情况 1.1 整体专利布局,全球专利年申请量趋势,申请量逐年递增，2008和2009年增长迅速,全球主要国家/地区专利申请量,各技术环节专利申请量,专利申请分布趋势基本相同,诉讼频发，关系错综复杂，日亚是主要的发起人 各巨头
10、间逐渐和解，实质上形成专利联盟,1. 整体情况 1.2 整体运用特点,LED产业专利诉讼关系,LED产业专利交叉许可和单向授权关系,二、LED产业知识产权现状,1. 整体情况 2. 重点企业 2.1 日亚 2.2 Cree,2.1日亚 (1)专利策略,公司概况 日亚化学，著名LED芯片制造商，日本公司，成立于1956年，开发出世界第一颗蓝色LED(1993年)，世界第一颗纯绿LED(1995年)，在世界各地建有子公司。 技术优势 1.第一只商品化的GaN基蓝光LED/LD； 2.拥有目前最好的荧光粉技术； 3.蓝光激发黄色荧光粉技术专利； 4.蓝宝石衬底外延生长技术。,专利策略 共申请LED领
11、域专利2300余件，涵盖衬底、外延、芯片、封装、应用等 专利策略分阶段： (1) 1996年2001年：对日、美企业进行专利诉讼，不授权专利给其他企业； (2) 2002年： 积极与日、美企业进行专利交叉授权； 对后起之秀台湾企业进行诉讼保全等专利策略，一方面起诉台湾企业的海外代理商，另一方面选择部分台湾企业作为合作厂商。,蓝宝石 55,硅 3,美、中专利,美国专利596件 中国专利346件,从“垄断”到“授权” 被诉对象：,住友 Creative The Republic Group Handelsvertretung GmbH ,2.1日亚 (1)专利运作情况,产业巨头,后起之秀,零售商,
12、交叉许可： 2002-06 Osram 2002-09 丰田合成 2002-10 Lumileds 2005-05 Cree 2008-11 Sharp 2009-02 首尔半导体 2009-02 Luminus .,单向授权： 2002 西铁城 2007 斯坦利电气 2009-04 AgiLight 2010-09 MrMax .,二、LED产业知识产权现状,1. 整体情况 2. 重点企业 2.1 日亚 2.2 Cree,公司概况 Cree 公司是市场上领先的革新者与半导体的制造商，以显著地提高固态照明，电力及通讯产品的能源效果来提高它们的价值。 Cree 的市场优势关键来源于我们在有氮化镓
13、(GaN) 的碳化硅 (SiC) 方面上独一的材料专长知识，来制造芯片及成套的器件。这些芯片及成套的器件可在很小的空间里用更大的功率，同时比别的现有技术，材料及产品放热更少。 Cree的产品系列包括蓝的和绿的发光二极管芯片，照明发光二极管，背光发光二极管，为功率开关器件，无线电频率设备和无线电设备的发光二极管。 技术优势 1、SiC基族氮化物外延、芯片级封装技术； 2、大功率芯片和封装技术。,2.2 Cree (1)专利策略,专利策略 由北卡罗来州立大学（North Carolina State University，简称NCSU）的毕业生共同创立，其早期的技术完全来自于NCSU，可以将公司发
14、展历程分为三个阶段： (1) 19871998年为创立阶段，主要的发展在于寻找SiC合适的应用与产品； (2) 19992003年为第二阶段，确立以LED为主要的产品，强化核心能力，建立竞争壁垒； (3) 2004年至今为第三阶段，实现LED Lighting的应用，并进行照明产业的垂直整合。 Cree专利布局是分阶段进行的：首先集中在衬底、外延，接着积累芯片专利，近年大量布局封装领域 Cree专利布局的发展是配合技术、产业的发展，除了自主研发，更多的是并购等商业行为获取 Cree善于利用专利诉讼获取市场地位，在诉讼中更善于利用“外援”,专利策略纵向的知识产权供应链条关系 (1)从上游科研机构
15、获取独占或非独占专利许可 (2) 加强自身的科研投入，运用专利制度保护知识产权 (3)向下游战略伙伴许可专利，以解决合作中的核心问题，由此形成了以知识产权为中心的战略联盟 (4) 将专利作为赚取利润的商品，许可给其他厂商获取知识产权利润,QT光电等,美、中专利,美国专利735件 中国专利218件,2.2 Cree (2)专利运作情况,诉讼情况 Cree与日亚 Cree与Honeywell Cree与Bridgelux Cree对SemiLEDs和Helio Crew,交叉许可情况 2005-05 Nichia 2006-05 首尔半导体 2008-05 丰田合成 2010-07 Philips
16、 2011-04 Osram . 单向授权情况 住友商事电子、夏普、光宝、欧思朗、Stanley电子和QT光电灯 .,三、LED产业知识产权风险应对建议,1. 问题 2. 应对建议,问题,1. LED产业中上游的专利主要集中在日亚、Cree、丰田合成、飞利浦流明、欧司朗等外国企业手中；知识产权纠纷和诉讼频繁，但各巨头间已逐渐和解，形成专利交叉网，将后进者排除在外；我国多数企业缺乏核心专利技术，面临知识产权“地雷”； 2. 专利纠纷维权成本较高，最终结果常具有不确定性，即使和解也代价高昂；企业单独应对有难度； 3. 商业秘密纠纷业已出现，部分企业对其重要性需加强认识，知识产权预警和风险应对能力有待提高。,应对建议,1. 知识产权创造 (1)加大科研投入，鼓励创新，推动专利技术产业化实施 (2)加强知识产权服务 (3)加强产学研相结合机制,应对建议,2. 知识产权管理 (1)建立知识产权管理系统 研究成果管理 专利申请流程管理 专利情报（技术情报和许可诉讼情报等）管理 (2)适当引进外部知识产权 授权 购买，并
