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1、新证券经纪人制度浮出水面 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】 邵刚 本报讯记者日前从多家券商处了解到，证券经纪人委托代理合同（范本）（草稿）（以下简称草稿）日前已完成在业内的征求意见，新的证券经纪人制度正在逐渐清晰起来。 经纪人上岗或需双证 根据今年4月出台的证券公司监督管理条例规定，证券经纪人应当具有证券从业资格。而看过草稿的某证券公司经纪业务负责人向记者透露，仅仅只持有证券从业资格证书是不够的，证券经纪人还必须取得“证券经纪人证书”方可正式上岗。 “尽管草稿中没有出现证券经纪人需取得证券经纪人证书的字眼，但从合同的相关条款中可以很清
2、楚看出这一点。”上述人士告诉记者，按照草稿中相关条款的规定，证券经纪人在提供相关服务时，需要向客户出示证券经纪人证书。 草稿明确规定，证券公司对证券经纪人证书进行集中管理。证券经纪人证书由证券公司统一办理年检。而在双方合同终止后，证券经纪人应将该证书归还给证券公司。 初步定位“独立人” 一直以来，证券公司与其所雇佣的证券经纪人之间的关系缺乏明确的定位，常常是因公司而异。 大多数证券公司将经纪人视为“编制外”人员，但也有一些证券公司将经纪人纳入了“正规军”队伍。 针对这一现状，知情人士向记者透露，草稿对证券经纪人的定位作出了明确规定，证券公司与证券经纪人之间不存在任何劳动用工关系，证券经纪人不属于证券公司的员工。这样，证券经纪人将作为一支“独立队伍”而存在。 根据草稿的规定，证券经纪人不得代理客户办理账户开立、注销、转移或者资金存取等业务；不得操作客户账户；不得向客户要求投资收益提成，向客户承诺投资收益和投资损失赔偿。 记者从市场中了解到，目前一些冠以“投资客户”和“客户经理”头衔的证券经纪人，常常进行代客理财活动或为客户提供投资咨询的服务。在此次征求意见的草案中，已明确将这些行为归入禁止的行列。 业内人士认为，业务范围的明确，将使监管变得有据可依，从而推动整个行业的健康、持续发展。 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】
