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1、基金押题卷五（题目）单选题(1) ETF的申购是( )。A、用ETF份额换取一篮子股票B、用现金换取ETF份额C、用一篮子股票换取ETF份额D、用ETF份额换取现金(2) 一般来说,其他条件相同的情况下,流动性较强的债券的收益率( )。A、无法判断B、较低C、没有差异D、较高(3) 基金管理公司的最高投资决策机构为（）。A、投资决策委员会B、总经理C、风险控制委员会D、股东会(4) 公司型基金的最高权力机构是（）。A、会员大会B、股东大会C、投资决策机构D、监察稽核机构(5) 资产配置通常考虑的几种主要资产中,流动性最强的资产是()。A、基金 B、债券 C、现金和货币市场工具D、混合工具 (6
2、) 通常对混合型基金的财务会计报表分析不包括( )。A、基金份额变动分析B、持仓结构分析C、投资风格分析D、现金流量分析(7) 在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经( )核准。A、中国证券登记结算公司B、基金托管人C、基金上市的证券交易所D、基金持有人大会(8) 关于基金管理公司股权处置,下列说法正确的是( )。A、股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行期间,中国证监会可以照常受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请B、持有基金公司股权未满一年的股东,不得将所持股权出让C、出让基金管理公司股权未满四年的机构,中国证监会不受理其实设立基金管理公司或受
3、让公司基金管理公司股权的申请D、基金管理公司股东可以为其他机构代持基金管理公司股权(9) 其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将（）。A、不会变大B、不会变小C、肯定不变D、无法确定(10) 证券投资基金评价业务管理暂行办法规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于( )。A、3个月B、1个月C、1年D、6个月(11) 没有被分析家看好的股票往往产生高收益，这种市场异常现象是指（）。A、日历异常B、事件异常C、公司异常D、会计异常(12) 关于基金估值,以下表述正确的是( )。A、开放式基金每个交易日的次日进行估算B、封闭式基金每周进行一次估值C、复核无误的基
4、金份额净值由基金托管人对外公布D、开放式基金每个交易日进行估值(13) 根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂免征收()。A、印花税B、个人所得税C、增值税D、营业税(14) 以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是( )。A、基金公司总经理的任选或者改任,应当报中国证监会审核B、基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用报中国证监会C、未经中国证监会核准,基金管理公司不得选任高级管理人员,但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员,且需报中国证监会备案D、未经中国银监会核准,基金托管银行不得任选或者改任高级管理人员(15) 对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承
5、担最终责任的是( )。A、基金管理公司经营管理层B、基金管理公司督察长C、基金管理公司董事会D、基金份额持有人(16) 选择“双低”股票作为自己的目标投资对象,是目前机构投资者普通运行的投资策略,所谓“双低”,就是( )。A、低市盈率、低市净率B、低市净率、低市销率C、低市销率、低本益比D、低市盈率、低市销率(17) 下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是()。A、有利于市场合理定价B、有利于优化金融结构C、有利于促进经济发展D、有利于分散风险(18) 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况。A、6B、3C、2D、5(19) 某投
6、资人赎回某基金1万份份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为()。A、13400.50B、12437.50C、10447.50D、10440.50(20) 当市场表现出强烈的上升或下降的趋势时,恒定混合资产配置策略的表现是( )买入并持有策略。A、可能优于也可能劣与B、优于C、劣与D、等同于(21) 如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应（）。A、反应过度 B、一步到位式的正确反应 C、反应不足 D、没有反应 (22) 以下哪类资金清算属于交易所交易资金清算的范畴( )。A、支付赎回款B、A股交易C、增发新
7、股D、支付管理费(23) 基金运作信息披露文件不包括( )。A、基金年度、半年度、季度报告B、基金份额上市交易公告书C、基金资产净值和份额净值公告D、基金合同和基金份额发售公告(24) 以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（ ）。A、基金托管业务的监管主要由中国银监会负责B、中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管C、中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管D、基金托管人资格由中国证监会核准(25) 系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。 A、3B、5C、15D、20 (26) 以下说法错误的是（）A、夏普指数调整的是全部风险，而特雷
8、诺指数调整的则为系统风险B、夏普指数与特雷诺指数衡量的都是单位风险的收益率，因而两者对风险的计算相同C、夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致D、特雷诺指数与詹森指数只考虑了绩效的深度，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度(28) 基金实际投资绩效在很大程度上决定于()。A、管理水平的高低B、收益大小C、风险的大小D、投资研究的水平(28) 基金实际投资绩效在很大程度上决定于()。A、管理水平的高低B、收益大小C、风险的大小D、投资研究的水平(29) 如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线（）。A、水平 B、向右下方倾斜 C、向右上方倾斜 D、方向不能判断
9、 (30) 现代投资组合理论创立的年代是（）。A、20世纪40年代 B、20世纪50年代 C、20世纪60年代 D、20世纪70年代 (31) 证券投资基金评价业务管理暂行办法要求基金评价业务遵循的原则，不包括（）。A、长期性 B、公平性 C、全面性 D、客观性 (32) 能够进行实时套利交易的基金是（）。A、LOFB、ETFC、保本基金D、伞形基金(33) LOF基金场内认购的基金份额登记在()系统。A、中国结算公司注册B、中国结算公司的开放式基金注册登记C、交易所D、中国结算公司的证券登记结算(34) 下列关于资产配置的表述,错误的是()。A、资产配置按照范围可以分为战略性资产配置、战术性
10、资产配置和资产混合配置B、战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调C、不同范围资产配置在时间跨度上往往不同D、资产配置按照范围可以分为全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置(35) 目前,我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。A、当日的基金资产净值B、前一日基金资产净值C、前一日基金的资产总值D、前一日基金的份额净值(36) 基金合同所包含的重要信息不包括()。A、基金运作方式B、基金运作费用C、基金存续期D、基金投资基本要素(37) 根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在
11、（）日为投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A、T,T+1 B、T+1，T+2 C、T,T+2 D、T+2,T+3 (38) 使用投资组合内部收益率来计算债券投资组合收益率,需要满足的假设条件有( )。A、投资人持有该债券投资组合直到组合中期限最短的债券到期B、已知投资组合中所有债券的收益率C、现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资D、计算出投资组合在不同时期的所有现金流(39) 公司型基金依据( )设立运营。A、基金公司章程B、基金合同C、基金招募说明书D、发起人协议(40) 在基金整个运作过程中,起核心作用的是()。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份
12、额持有人 D、监管机构(41) 根据投资组合理论,下列哪项因素与证券组合的风险无关()。A、投资比重B、协方差C、相关系数D、支出(42) 从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是（）。A、一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资产投资与风险投资B、对流动性的要求不高C、支付曲线为直凹形D、各种资产之间比例保持不变(43) QDII基金的净值在估值日后（）内披露。A、2天B、2个工作日C、3天D、3个工作日(44) 下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是（ ）。A、交易费用包括申购和赎回费用B、在证券交易所上市交易C、基金份额总额不因交易而变化D、通过证券
13、公司进行委托买卖(45) 目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额，（）印花税。A、免征B、征收单边（卖方）C、征收单边（买方）D、征收(46) 在关于利率期限结构的各种理论中,认为债券的收益率曲线在多数情况下向右上方倾斜的理论是()。A、完全预期理论 B、有偏预期理论C、流动性偏好理论D、集中偏好理论(47) （）年,国务院批准,颁布了证券投资基金管理暂行办法,这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A、1995B、1998C、1997D、1999(47) （）年,国务院批准,颁布了证券投资基金管理暂行办法,这是我国首次颁布的规范证
14、券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A、1995B、1998C、1997D、1999(49) 证券投资基金法规定,基金份额净值计价错误达到基金份额净值的()以上时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。A、0.4%B、0.25%C、0.5%D、0.6%(50) 如果赎回金额为1000万元,则符合基金销售费用规范而收取的赎回费是()。A、不超过10万元 B、不超过20万元 C、不超过30万元 D、不超过50万元 (51) 积极型股票投资组合策略以（）为目的。A、分散风险B、实现利益最大化C、努力获得与大盘同一的收益水平，减少交易成本D、超越市场(52) 不属于基金巨额赎回的有()。A、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的8%B、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的10%C、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的11%D、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的12%(53) 基金管理公司的最高投资的决策机构为( )。A、基金管理公司的股东会B、投资决策委员会C、基金经理办公室D、基金管理公司董事会(54) 从长期来看,小型资本股票的回报率( )大型资本股票的回报率。A、可能大于也可能小于B、大于C、小于
