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1、法规押题卷三（题目）单选题1.能够进行实时套利交易的基金是（a）。AETFBLOFC保本基金D伞形基金2.下列关于基金的说法，正确的是（a）。A封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易B封闭式基金没有规模限制C开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易D开放式基金规模固定3.保本基金的安全垫等于（a）。bA价值底线超过投资组合现时净值的数额B投资组合现时净值超过价值底线的数额C投资组合中风险资产与保本资产的比例D投资组合中现金资产与保本资产的比例4.基金管理人可运用基金财产进行的投资或者活动是（c）。A承销证券B从事承担无限责任的投资C买卖股指期货D向基金管理人、基金托管人出资5.ETF的特
2、点不包括（b）。A被动操作的指数型基金B二级市场的交易无涨跌幅限制C实物申购赎回D一级市场与二级市场并存的交易制度6.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（a）。cA基金托管人B基金销售机构C基金注册登记机构D中国基金业协会7.下列投资者视为合格投资者的是（a）。b.社会保障基金.慈善基金.依法设立并在基金业协会备案的投资计划.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、IVDII、III、IV8.下列哪条不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施（a）。cA从严监控客户核心资料信息修改B对现金支付进行控制和监控C建立规模导向的反洗钱防控体系D
3、制定严格有效的开户流程9.投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给了（d）。A基金托管人B证券交易所C中央结算公司D注册登记机构10.以下不属于基金投资者义务的是（b）。A承担基金亏损B封闭式基金存续期间赎回基金份额C缴纳基金认购款项及费用D遵守基金合同11.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是（b）。A基金管理公司基金经理需及时根据投资总监的个人要求调整投资指令B基金管理公司基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰C基金管理公司研究人员，可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论D基金管理公司研究人员根据获得的未公
4、开信息编写专业的研究报告12.以下可以构成内幕信息的是（b）。cA对证券价格影响明确的信息B非公开的信息C来源可靠、对证券价格影响明确的非公开信息D来源可靠的信息13.关于审慎开展执业活动的要求，以下说法错误的是（b）。A基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项B基金从业人员对投资分析中的事实和假设无需区分C基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素D基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平14.目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（d）。AETFBLOFC封闭式基金D货币市场基金15.基金管理人对基金
5、销售机构的业务规范和监督，不包括（a）。A投资管理B销售服务C信息传输D资金归集16.证券交易所在监控中发现基金出现异常交易行为，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（b）等措施。aA电话提示、警告B罚款C没收违法所得D取消资格17.开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不能采取的措施是（c）。A部分延期赎回B接受全额赎回C立即暂停赎回D连续2个开放日以上发生巨额赎回，可以延期支付赎回款18.基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指（c）。dA基金产品的可投资性B基金投资的风险管理能力C基金投资获取的利润D细分市场具有足够的业务量19.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（b）
6、进行确认登记。A持有基金份额B持有基金份额及其变动情况C申购基金份额D申购行为20.以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是（d）。A不从事与投资人利益相冲突的业务B不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额C不利用工作之便向任何机构和个人输送利益D在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先21.与其他股票、债券相比，基金是一种（c）的投资品种。A低风险、低收益B低风险、高收益C风险相对适中、收益相对稳健D高风险、高收益22.M基金欧管理公司新聘的某基金经理过去3年在另一家公司的基金投资业绩优秀，M基金管理公司从业人员在制作广告宣传材料时，只强调这名基金经理过去3年的基
7、金投资业绩，但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩，该行为违反了（c）职业道德要求。A诚实守信B客户至上C忠诚尽责D专业审慎23.职业道德是与人们的（d）紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。A经济行为B文化行为C政治行为D职业行为24.关于金融资产，以下表述错误的是（a）。A金融资产具有较大的升值空间B金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证C金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产D资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产25.不属于QD基金的禁止性行为的是（b）。A购买不动产和房地产抵押按揭B购买贵金属或代表贵金属的凭证C购买实物商品D借入临时用途现金比例不超过基
8、金资产净值的5%26.以下按照确定价原则办理申购、赎回的基金是（c）。A股票基金B混合型基金C货币市场基金D债券基金27.我国基金市场的监管主体是（b）。A中国保监会B中国基金业协会C中国银监会D中国证监会28.关于基金销售从业人员管理，以下表述错误的是（d）。A销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况B销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理C销售人员培训情况应记录并存档D销售人员应个人进行执业注册登记29.基金销售机构的职责规范包括（d）。.签订销售协议，明确权利与义务.基金管理人应制定业务规则并监督实施.提前发行.基金销售机构反洗钱AI、IIBI、II、IIICI、II、III、I
9、VDI、II、IV30.公募基金披露的基金信息不包括（c）。A基金管理人年度报告B基金管理人重大人事变动C基金托管业务的诉讼或者仲裁D基金资产净值31.基金从业执业活动中，禁止的行为是（d）。A保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益B不利用工作之便向任何机构和个人输送利益C不明示、暗示他人从事内幕交易活动D在宣传材料中，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”的表述32.以下关于投资概念的描述，错误的是（a）。A投资的产出会大于投入B投资未来收益具有不确定性C投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率D投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间33.某基金管理公司在新股申购过程
10、中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新，该事件反映贵公司在内部控制方面违背了（d）原则。A独立性B健全性C相互制约D有效性34.关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（c）。A倡导理性的投资文化B防止市场过度投机C能够给投资者带来超额收益D推动市场价值判断体系的形成35.基金年度报告的编制者和披露义务人是（c）。A基金发起人B基金份额持有人C基金管理人D基金托管人36.根据证券投资基金法的规定，（c）应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出注册或者不予注册的决定。A中国人民银行B中国银监会C中国证监会D中国证券业
11、协会37.基金管理人的内部控制机制的层次包括（b）。I.员工自律II.各部门主管的检查监督III.公司管理层对人员和业务的监督控制IV.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导AI、II、IIIBI、II、III、IVCII、III、IVDIII、IV38.以下事项无须披露基金临时公告的是（c）。A更换基金管理人B更换基金托管人C基金管理人股东变更D基金经理发生变动39.编制基金招募说明书的主要目的是（d）。A规范基金运作的权利义务关系B明确管理人和托管人之间的关系C让广大投资者了解基金基本情况D证明基金管理人的专业资格40.下列关于证券投资基金的表述，不正确的是（d）。A基金管
12、理人负责基金财产的保管B基金管理人负责基金的投资操作C基金实行组合投资，以便分散风险D基金投资者是基金的所有者41.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（b）日内编制并披露临时报告。A1B2C3D542.基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了（a）的规定。I.应当专业审慎、勤勉尽责II.应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动III.不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动AI、IIBI、II、IIICI、IIIDII
13、、III43.证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金，主要原因在于（c）。A储蓄资金转化为货币基金，提高投资者收益率B改善不合理的投资者结构，从而提高市场有效性C汇集闲散资金投资于证券市场，扩大直接融资比例，为企业创造良好融资环境D通过市场合理定价，提高市场有效性和资源的合理配置44.在基金认购时不收费，在基金赎回时才支付认购费用的收费模式称为（a）。A后端收费模式B净额收费模式C前端收费模式D全额收费模式45.根据投资理念去分类，可以将基金分为（d）。A封闭式基金与开放式基金B公墓基金与私募基金C契约型基金与公司型基金D主动型基金与被动型基金46.基金宣传推介材料允许（b）。A使用机构投资
14、者的推荐信B突出强调基金营销时间限制C完整宣传基金业绩表现D预测基金投资收益47.中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（a）内予以书面确认，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。A3个工作日B3天C5个工作日D5天48.基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是（d）。A不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B不侵占、不挪用基金财产C公平地对待其管理的不同基金财产D协调平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益49.基金管理人应设置督察长和独立的监察稽核部门，这体现了内部控制的哪项基本要素（c）。A控制环境B控制活动C内部监控D信息沟通50.关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（b）。A督察长负责组织指导公司监察稽核工作B督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以查阅公司相关文件、档案C督察长享有充分的知情权D督察长应定期或者不定期向全体董事报送工作报告51.基金定期报告包括（d）。I.基金月度报告II.基金季度报告III.基金半年度报告IV.基金年度报告AI、II、III、IVBI、II、IVCI、III、IVDII、III、IV52.封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额达到核准规模的（c）以上。A60%
