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1、期货期货交易管理条例1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪 货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50% 或负债低于净资产的50%。=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于15亿元。2. 期货公司办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资本（20日内）5%股份，设立、收购参股终止境外机构。派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所，营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月
2、内） 三个月或者连续未开始营业，注销。3. 客户期货交易可用：标准仓单 国债 比例监督管理定。有价证券基准即时价值的80%。不高于货币的4倍。 期货交易的亏损 费用 贷款 和税收不可用有价证券。4. 国企遵循：套期保值原则。5. 内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。6. 保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。7. 期货公司出现风险 措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。验收完3日内解除。对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。重大诉讼、仲裁、冻结、担保事件5日内向监督机构报告。8
3、. 期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度 乱用风险保证金；限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务；违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料；未建立未执行当日无负债结算；涨跌停板；持仓限额和大户持仓报告制度；拒绝或者妨碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款10期货公司：接收不合规定的委托；保证金不足下交易；用不具资格人员；提供融资担保；从事期货无关业务；从事期货自营业务；提供融资，对外担保；违
4、反安全存管；不按规定履行义务文件资料报送；不按规定风险准备金；保存期货资料；业务许可证乱用；混码交易；拒绝检查。组织：1-3倍， 10万，处以10-30W。 个人: 1-5万, 严重暂停任职从业资格/11. 期货公司欺诈客户行为: 获利保证；不出示风险书；分享利益 共担风险；不客户擅自期货交易；不把指令下达交易所；盈利的承诺；隐瞒重要事项；不正当的手段,诱骗客户发出交易；挪用保证金；不按规定在银行开立保证金账户或违规划转客户保证金；发虚假广告宣传 组织：1-5倍的罚款，不满10万的处以10-50万的罚款。个人：1-10万。12.知内幕做交易：没收非法所得，处1-5倍。10万处10-50万。单位
5、负责人处3-30万。工作人从重罚。13.单位和个人有下行为：操纵期货价格，串通 事先约好互相，自买 自卖，囤积现货。单位和个人：1-5倍不足20万处20-100万。 单位负责人：1-10万14：交割仓库限制出库入库，违规使用国有资产进入期货市场，单位个人违规用信贷资金，财政资金交易处1-5倍，不足10万处10-50万，直接负责人1-10万。15. 违规从事境外期货，变相设立期货交易所，期货公司，从事期货业务： 1-5倍， 不足20万处20-100万，负责人1-10万。16.交易结算软件供应商拒查，不提资料或虚假遗漏：3-10万，负责人处1-5万。17. 会计，律师所，财产评估出具资料虚假 误导
6、 遗漏：处1-5倍，负责人3-10万18. 变相期货交易：所有买方和卖方提供履约担保，保证金收取比例低于标的额20%保障基金暂行办法19. 保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止2006-12-31风险准备金总额15%缴纳形成。后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。暂停缴纳: 达到8亿元，重大突变，不可抗力20. 投资者保证金损失：个人10万以下全额，过了90%，机构过了80%。期货交易所管理办法21. 期货交易所联网交易:10日内报告证监会.22. 会员大会由理事会召集 每年一次。开临时的会员大
7、会：会员理事不足章程人的2/3 ，1/3 以上会员联名提议，理事会认为必要。2/3以上会员参加才有效，理事会每届3年。23. 理事长1人，副理事长1-2人，由证监会任免。理事会半年开一次，前10天通知，有下列情况，开理事会：1/3的理事联名提议。2/3以上理事出席有效，全体1/2以上表决通过。24.期货交易所：总，副总经理由证监会任免 ，总经理每届3年，不过两届；总经理是交易所法定代表人；当然理事。公司制期货交易所设董秘，由证监会提名，董事会通过；设董事长1人，副董事长1-2人；设监事会；成员不少于3人；主席1人，副主席1-2人；监事会：检查财务、监督董事、高级人员的执行职务行为、提出议案。结
8、算会员：交易结算会员，全面结算会员，特别结算会员。全面，特别会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算不可。25. .期货交易所按手续费20%提取风险准备金。26. 期货交易所进入异常暂停交易不过3个交易日。27.期货交易 结算 交割资料保存期限不少于20年。28. .期货交易所向证监会报告义务：年度 4个月提交年度财务报告。季度15日内 ，年度30日内提交经营情况。法律法规，政策规章执行情况，工作报道29. 期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大影响的诉讼。需报证监会。期货公司管理办法30. 期货公司申请金融期货经纪业务： 2个月风险指标达标 高级管理人员2年内
9、没受过刑事处罚；持股股东 净资产不低于3000万 控股股东2年内未刑事处罚；一年度的财务报告 股东最近一期的财务报告 31. 期货公司需证监会批准：单个股东持股比例增加到5%以上，股东合并在5%以上 持有5%以上 的出让股权32. 变更住所符合条件：2年内无违法，持续经营。设立营业部：1年内未刑事处罚，3个月符合风险指标。32. 许可证遗失：30天内 在证监会指定媒体上说明作废 并重新申领。33. 期货公司发布广告材料：5日内报所在地证监会。34. 中国证监会检查：检测人员不得少于2人。35. 未经证监会批准：不的擅自持有5%以上的期货公司股权。处以3万以下罚款。期货公司董事、监事、高级管理人
10、员任职资格36. 董事监事任职：期货证券金融法律会计3年以上经验或经济管理工作5年以上专科。37. 独立董事任职：期货证券金融法律会计顾问5年以上或相关学科教学研究的高级职称；本科并取得学士学位。不得担任独立董事：近亲戚主要社会关系人员控制公司5%以上股权，提供财务 法律 咨询 服务人员或者其亲戚，最近一年内曾经具有上面的事项的人员38. 董事长和监事会主席: 期货业务3年。或金融业务4年 或者法律会计 5年本科或学士学位.39. 经理层的任职资格: 大学本科或学士学历，期货业务3年，金融业务4年，法律会计业务5年，担任期货 证券公司等负责人以上职务不少于2年，40. 首席风险官：期货3年，合
11、规负责人不少于2年，或者期货业务1年，风险管理 合规业务3年41. 财务负责人 营业部负责人：本科或学士，财务负责人会计师以上职称 或者注册会计师，申请营业部负责人需3年，或金融业务4年。具有期货业务10年或者担任金融负责人8年人员申请期货董事长 监事会主席 高级管理人员资格 学历放宽到大专学历研究生工作放宽到1年42. 期货监管自律机构，监督岗位 8年人，申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格。43. 下列不可申请期货公司董事 监事 高级管理人员： 违法 违纪解除职务吊销资格，被开除的国家机关工作人员未过5年。 违法违规受金融监管机构处罚执行期未过3年。证监会或者派出机构认定不适
12、合人员 2年。因违法 违规 违纪的主要负责人的3年。44. 申请材料：2名推荐人，推荐人每年最多推荐3个人。45. 境外人士担任经理层不超过管理层的30%46. 董事 监事 高级管理人员不得在党政机构兼职，高级管理任用最多可以在期货公司参股2家公司兼任董事监事。不的在盈利性机构兼职。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。 独立董事最多在2家期货公司兼任。兼职的应在5日内报告。47. 经理层：连续5年未在担任经理，任职重新申请。至少2年参加一次证监会认可的 业务培训。代履职不过6个月。48. 不适当人选：虚假信息，隐瞒事项，拒绝调查 ，擅离职守，1年3次证监会谈话重大风险责任；2年内，任何期货公
13、司不能任用该人担任董事，监事，高级管理人。49. 推荐人意见有虚假：2年内不可推荐，加入诚信档案。50. 申请人或者拟任人不正当获取任职资格：3万罚款，收贿赂：3万以下罚款。A首席风险官，独董，董事长，监事会主席，经理层人员-要通过资质考试认可B首席风险官，法定代表人，经理层，营业部，财务负责人要具有期货丛业资格C、 除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件： 具有证券、期货等金融业务或法律、会计3年以上经验或经济管理5年以上经验 专科以上 D、 独立董事条件： 具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高级职称 本科、学士学位 证监会认可的资质测试 必须得时间
14、和精力 其中下列人不可以担当： 在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员 在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员 提供中介服务的机构人员 近1年内担任上述-的人员 在其他公司担任除独立董事的人员 E、 董事长、监事会主席的条件： 期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年） 本科、学士位（期货10年、金融8年以上经验的可放宽至专科） 证监会认可的资质测试 F、 经理层条件 从业资格 本科、学士位 认可的资质测试 G、 总监理、副总经理的条件：基本同董事长条件，除外 上述F的条件 期货经验3
15、年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年） 担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当的经验 H、 财务负责人、营业部负责人条件： 从业资格 本科、学士 财务负责人：会计师或注册会计师；营业部经理：期货3年上或金融4年上经验期货从业人员管理办法51.从业资格申请：机构聘用，3年内未刑事处罚或证监会行政处罚，3 年未因违法违规撤销从业资格。2年未未执业，应当参加协会组织的后续职业培训。52.期货从业人员辞职、被解聘或死亡，10日内向协会报告，由协会注销从业资格。机构的期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中期货业务人员的从业资格。53.期货公司的从业人员不得有：1虚假宣传，诱骗客户参与交易2挪用客户的期货保证金3证监会禁止行为54期货交易所的非期货公司结算会员不得有：1损害非结算会员及客户的利益2代理客户从事期货交易3证监会禁止行为55期货投资咨询机构的期货从业人员不得有：1利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导客户信息2代理客户从事期货交易3证监会禁止行为56.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期
