产业经济学ppt讲义

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1、产业经济学,主讲教师: 曹正勇 经济系,2,2019/10/21,学习产业经济学的前期课程基础,经济学原理 高等数学,3,2019/10/21,第一节 产业经济学理论的溯源,产业经济学“industrial economics”，又称产业组织理论“theory of industrial organization” 是从微观经济学分化中发展而来，主要运用微观经济理论分析厂商和市场及其相互关系，是研究企业结构与行为、市场结构与组织以及市场与企业相互作用和影响的一门新兴应用经济学分支。 国内的定义：产业经济学是从产业出发来揭示产业的发展和变化、产业内部企业之间的相互作用、产业与产业之间的相互联系等

2、诸如此类产业本身所特有的经济规律的学说。,4,2019/10/21,一、产业经济学产生的物质基础,在古代，人类历史上曾出现过三次大的社会化分工。 畜牧业从农业中分离出来； 手工业从农业中分离出来； 商业逐渐从农业、手工业中分离出来 。 在近现代，人类历史上又出现过四次大的产业革命。 第一次产业革命是在18世纪中叶的英国，英国开始由农业经济过渡到工业经济。 第二次产业革命发生于18世纪末到19世纪初，冶炼技术的发展，而发展起来的钢铁技术和机械制造技术。 第三次产业革命发生于19世纪中叶到19世纪末，其主导技术是电气化技术，主导国家是美国。 第四次是二次世界大战以后，电子计算机技术、生物技术和能源

3、技术的发明，推动了高技术产业的产生。,5,2019/10/21,二、产业经济学产生的理论基础,产业组织理论是从微观经济学中分化发展出来的一门相对独立的经济学科，微观经济学是它的理论基础。 如果追根溯源，一般认为 马歇尔(A.Marshall)的新古典经济学是产业组织理论的源头， 其后如20世纪前半叶的斯拉法(P.Sraffa)、张伯伦(Chamberlin)、琼罗宾逊(J.Robinson)的垄断竞争理论， 克拉克(J.M.Clark)的“有效竞争理论” 都对产业组织理论的产生起了推动作用，但当时的产业组织理论还处于萌芽阶段。,6,2019/10/21,二、产业经济学产生的理论基础,柏拉图（前

4、427-347）对劳动分工的分析，是经济学体系的一块基石。 亚里士多德从讨论封闭交换进而扩展到讨论垄断，对垄断的讨论是他在政治学中考量不同类型的攫取时造成的。 亚当斯密经济学体系是以分工理论为基础的，其中最有代表性的是亚当斯密在1776年出版的国富论，他在书中系统地论述了有竞争机制自发决定的价格体系如何创造出一个理想的市场秩序和具有“帕累托”最优状态的经济社会。 亚当斯密通过对其经典的“大头针”案例进行剖析，他揭示了分工产生的专业化和协作能够带来经济效率的提高。 （一个人抽铁线，一个人拉直，一个人切截，一个人削尖线的一端，一个人磨另一端，以便装上圆头。 ）,7,2019/10/21,二、产业经

5、济学产生的理论基础,亚当斯密关注竞争机制的作用及分工协作产生经济效益的同时，忽视了竞争与规模经济之间的关系问题，填补这一空缺的是最早将产业组织概念引入经济学的新古典经济学家、产业经济学的先驱马歇尔。 在他的成本分析理论中，分析到企业在成本递减的条件下运营，它就不会趋向于竞争性均衡，而是趋向于无限增长，最后变成垄断。 追求规模经济和由此引起的垄断扼杀竞争活力构成了一对难分难解的矛盾，这就是著名的“马歇尔冲突”。 即企业追求规模经济的结果是垄断的出现，垄断反过来又会阻碍价格机制、扼杀自由竞争，使经济失去活力，破坏资源的合理分配。,8,2019/10/21,二、产业经济学产生的理论基础,马歇尔在产业

6、贸易一书中强调指出，事实上几乎所有的竞争性市场都有垄断性因素，并根据市场的不确定性而起作用。这一观点影响到了哈佛的张伯伦和剑桥的罗宾逊夫人等人。 20世纪初，随着生产日趋集中，企业规模不断扩大，垄断和寡头垄断已成为西方发达国家中普遍存在的现象，卡特尔、托拉斯等垄断组织和形式已有了相当的发展。 竞争和垄断问题吸引了许多经济学家的研究，以英国剑桥大学斯拉法为代表的经济学家以收益递增规律与完全竞争前提相矛盾为突破口，引发了一场有关“ 马歇尔冲突”的理论争论。,9,2019/10/21,二、产业经济学产生的理论基础,爱德华H张伯伦在他28岁时提交了一篇博士论文，后来变成了1933年的垄断竞争理论。书中

7、： 提出了垄断竞争的概念； 分析了特定产业内的市场结构、价格、利润、广告和效率等的相互关系； 提出了生产同类产品的企业集团及与之相关的厂商企业的关系问题； 界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影响。 同年，年仅30岁的乔安罗宾逊夫人出版了不完全竞争经济学，她探讨了垄断市场需求特征、垄断企业的成本、垄断企业的短期和长期均衡以及多厂垄断和双边垄断等。,10,2019/10/21,二、产业经济学产生的理论基础,张伯伦提出了垄断竞争的概念并对具体垄断竞争市场进行了分类与分析。 他认为，完全竞争和纯粹垄断只是两种极端的市场形态，现实经济则是介于这二者之间的“中间地带”，现实的市场既存在竞争因素，也存

8、在垄断因素，二者的并存与交织形成了所谓的“垄断竞争”格局。 其根本原因在于：每个厂商提供的产品具有差异性，所以它是个垄断者；但该产品又具有一定的替代性，因而对生产同类产品的其他企业来说，它又是一个竞争者。于是，垄断竞争市场便形成了。,11,2019/10/21,二、产业经济学产生的理论基础,张伯伦界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影响。 具体地说，“产品差别”包括三个层次涵义： 1 商品的品质、包装等产品本身的差异； 2 产品销售条件、服务态度的不同； 3 消费者“想象”的心理差别，如品牌、广告等。 以产品差别化为基础，张伯伦进一步分析了垄断与竞争的关系，他认为产品差别既是垄断因素，又是

9、一种竞争力量，只要销售量与产品差别有关，则产品差别的非价格竞争就可能比传统的价格竞争更重要。,12,2019/10/21,二、产业经济学产生的理论基础,罗宾逊和张伯伦为分析产业组织提供了实践模拟基础，从不完全竞争出发研究市场结构和厂商行为的变异及绩效，从而对市场结构研究具有开创性，并直接推动产业组织理论向市场结构方向发展，尤其是张伯伦在其上述著作中提出的一些概念和理论观点，成为了现代产业组织理论的重要来源，他本人也因此被认为是现代产业组织理论的重要奠基人。 马歇尔的经济学将行业的分析推向了前台，一个行业由许多生产完全替代产品的厂商组成，在张伯伦及罗宾逊的理论中，对行业的分析让位于对厂商的分析。

10、 此后， 克拉克提出的“有效竞争理论”， 对产业经济学的产生起了较大的推动作用。 尽管如此， 当时产业经济学还处于萌芽状态， 真正意义上的产业经济学并未产生。,13,2019/10/21,三、产业经济学理论体系的形成和完善,产业组织理论(Theory of Industrial Organization)，在英国和其他欧洲国家以及日本又称产业经济学，是国际上公认的相对独立的应用经济学科，是国外经济学核心课程之一，也是近年来经济学最活跃、成果最丰富的领域之一。 目前比较一致的看法是，产业组织理论（产业经济学）产生于美国，作为一种理论体系产生于20世纪30年代，距今已有70多年的历史。 产业组织学

11、（产业经济学）作为一门独立的学科出现是伴随着上个世纪大型制造业公司的大量涌现，与新古典微观经济理论在解释垄断或不完全竞争问题上的失败分不开的。 产业经济学以市场与企业为研究对象，从市场角度研究企业行为或从企业角度研究市场结构。,14,2019/10/21,三、产业经济学理论体系的形成和完善,产业经济学哈佛学派的兴起 以哈佛大学经济学教授梅森和贝恩为主要代表， 形成了著名的“市场结构（Structure） 市场行为（Conduct） 市场绩效（Performance）”范式， 简称SCP 范式。 哈佛学派的主要贡献是建立了完整的SCP理论范式，哈佛学派认为结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市

12、场结构决定企业行为，企业行为决定市场运行的经济绩效，所以，为了获得理想的市场绩效，最重要的是通过公共政策来调整不合理的市场结构。 这一范式的最初形式是贝恩(1956)的市场结构、市场绩效两段论范式。,15,2019/10/21,三、产业经济学理论体系的形成和完善,继贝恩之后，也在同年，经济学家凯森和法学家特纳(D F Turner) 又合作出版了著名的反托拉斯政策一书。此外，凯维斯(R E Cawes) 、谢勒( F M Scherer) 、谢菲尔德(WH Shepherd) 、科曼诺(W S Comanor) 等人对产业组织理论的体系和发展都做出了重要贡献。 谢勒在1970 年出版了产业市场

13、结构和经济绩效一书，进一步揭示了市场行为与市场绩效之间的关系，总结了有关市场行为特别是价格形成、广告活动、研究开发等方面的研究成果。 弥补了贝恩产业组织一书中对市场行为论述的不足 ，并考察了微观和宏观的周边条件对市场结构、市场行为和市场绩效的影响，提出了完整的SCP 范式，从而将哈佛学派的产业组织理论体系又向前推进了一步。,16,2019/10/21,三、产业经济学理论体系的形成和完善,凯维斯在为贝恩当助理教授和继梅森之后担任哈佛大学教授期间，在对美国及主要西方国家产业组织的实证研究、对国际经济学与产业组织理论结合等方面也进行了许多卓有成效的研究，为产业组织理论的体系化发展作出了重要贡献。 由

14、于这些研究主要以哈佛大学为中心展开的，因此学术界称之为产业组织的哈佛学派。由于哈佛学派十分重视市场结构对市场行为和市场效果的决定作用，因此又称为结构主义学派。 SCP 范式的形成标志着产业组织理论体系的初步成熟；产业经济学因此而成为一门相对独立的经济学科。,17,2019/10/21,三、产业经济学理论体系的形成和完善,哈佛大学成了产业经济学的研究中心，哈佛学派的产业组织理论也理所当然地成为产业经济学的主流学派，但哈佛学派的组织理论具有经验主义的性质，强调经验性的产业研究，缺乏坚实的理论基础和系统的理论分析。 哈佛学派的结构主义观点对战后以美国为首的西方发达国家反垄断政策的开展与强化都曾产生过

15、重大影响。 日本著名的产业组织理论权威马场正雄就将自己的主要理论称为“反垄断的经济学。,18,2019/10/21,三、产业经济学理论体系的形成和完善,哈佛学派的的衰落与芝加哥学派崛起 自60年代以后，SCP分析范式成为理论界和经济界讨论与批评的热点，这些批评主要来自芝加哥大学的经济学家们，包括施蒂格勒(J.Stigler)、德姆塞兹(H.Demsetz)、波斯纳(R.Posner)等人。 正是在这一批判的过程中，芝加哥学派崛起，并逐渐取得了主流派地位，其代表人物施蒂格勒还由于其对产业组织理论的开创性研究而被授予1982年诺贝尔经济学奖。 该学派在理论上皈依新古典经济理论，坚信瓦尔拉均衡和自由

16、竞争理论依然有效，厂商行为是厂商预期的函数，政府无需干预。,19,2019/10/21,三、产业经济学理论体系的形成和完善,1966年施蒂格勒的名著产业组织一书问世，标志着芝加哥学派理论上的成熟。 该学派特别注重市场结构和效率的关系，而不像结构主义者那样只关心竞争的程度，故被理论界称为效率主义者。 在芝加哥学派形成的过程中，以芝加哥大学法学院波斯纳(R. Posener)为代表的学者们做出了特殊的贡献。 法学家与经济学院和商学院的经济学家们共同合作，应用价格理论对反托拉斯法展开了深入的研究，不仅推动了美国反托拉斯政策的重大转变，而且推动了新兴边缘学科法学经济学的诞生。 芝加哥学派对产业组织理论研究的另一重要贡献是施蒂格勒、德姆塞兹和佩尔兹曼(S.Peltzman)等人对政府产业规制的分析，这一分析的结果是开创了经济学一个新的研究领域规制经济学。,20,2019/10/21,三、产业经济学理论体系的形成和完善,作为对传统的SCP范式的批判，鲍莫尔(W.J.Baumol)、帕恩查(J.