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1、证券投资基金基金合同(二)(20) (八)标的指数的更换 1更换基金标的指数应按照有关法律法规及本基金合同规定的程序召开基金份额持有人大会进行表决同时按照有关法定程序修改基金合同; 2当且仅当出现下列原因: (1)证券交易所停止向标的指数供应商提供标的指数所需的数据、限制其从该交易所取得数据或处理数据的权利; (2)任何法律法规的出台导致标的指数供应商合理的认为其授权管理人使用标的指数的能力已被实质性削弱; (3)任何直接或间接地针对标的指数或标的指数供应商而产生的诉讼或行动已经开始或任何此类诉讼行动已威胁到并且标的指数供应商合理地认为此类诉讼或行动可能对标的指数或授权基金管理人使用标的指数的
2、能力产生重大不利影响; (4)任何法律法规的出台使得基金管理人不能发行、促销或推广本基金或任何针对本基金的重大诉讼或监管行动已经开始; (5)标的指数供应商确定标的指数不再符合或将无法符合标的供应商为维持指数所订的标准; 导致现有标的指数供应商停止编辑、计算和公布标的指数价值或停止对基金管理人的标的指数使用授权时基金管理人有权更换标的指数并应提前个工作日进行公告 标的指数更换后基金管理人可根据需要替换或删除基金名称中与原标的指数相关的商号或字样 代表本基金%(不含%)以上份额的基金份额持有人对基金管理人变更标的指数有异议的在符合有关法律法规要求的前提下可按照本基金合同第八章中有关基金份额持有人
3、大会的规定要求召开基金份额持有人大会基金管理人应立即着手召集基金份额持有人大会就变更标的指数的提案进行表决表决生效后个工作日之内基金管理人遵照表决变更本基金的标的指数并发布公告 3当出现任何可能导致标的指数供应商停止编辑、计算和公布标的指数价值或停止对基金管理人的标的指数使用授权的情况时基金管理人应在获悉事实的三个工作日内进行公告 (九)投资决策及投资操作流程 本基金的投资决策的主要信息依据有:1金融工程小组的数量化风险分析报告金融工程小组运用风险监测模型以及各种风险监控指标对市场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算由此提供数量化风险分析报告;2行业研究员对标的指数成份股的企业情况提供的研
4、究分析报告;3市场部每日提供基金申购赎回的数据分析报告 1基金资产分布决策 基金资产分布决策由投资决策委员会依照基金合同的规定做出投资决策委员会是负责基金投资的最高决策机构由公司总经理任主席公司副总经理、投资管理部总监为投资决策委员会成员公司督察员、基金经理、组合经理、估值经理、交易主管、投资决策委员会秘书可列席投资决策委员会会议 投资决策委员会定期听取公司投资管理部关于宏观、中观和微观经济的分析结合证券市场发展趋势和标的指数的最新动态等因素在基金合同规定的投资框架下制定基金的投资战略 2基金投资组合决策 基金经理在投资决策委员会制定的投资原则下根据研究员提供的数量化风险分析报告和标的指数成份股研究报告及市场部提供的基金申购赎回报告在考虑基金合同规定的债券股票资产比例范围前提下决定对债券和股票投资的具体比例