系统集成项目管理工程师官方教材提炼精华版 (2)

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1、第 1 页 共 49 页 第第 5 5 5 5 章章 立项管理立项管理 5.15.15.15.1 立项管理内容立项管理内容P183P183P183P183 5.1.15.1.15.1.15.1.1 需求分析需求分析 1. 1. 1. 1. 需求分析概念需求分析概念 指对要解决的问题进行详细的分析，弄清楚项目发起人及项目其他干系人的要求、待开 发的信息系统要解决客户和用户的业务问题以及问题的来龙去脉。需求分析就是确定待开发 的信息系统应该做什么。 2. 2. 2. 2. 需求分析工作的特点需求分析工作的特点 （1）用户与开发人员之间存在沟通方面的困难。 （2）用户的需求是动态变化的。 （3）生命

2、周期中不同阶段系统变更的代价呈非线性增长。 5.1.25.1.25.1.25.1.2 项目建议书项目建议书 1. 1. 1. 1. 项目建议书概念项目建议书概念 项目建议书项目建议书（立项申请立项申请）是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件， 是该项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政 策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件、本单位的发展战略等等，提出的某一 具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。 2. 2. 2. 2. 项目建议书内容项目建议书内容 （1）项目的必要性。 （2）项目的市场预测。 （3）产品方案或服

3、务的市场预测。 （4）项目建设必需的条件。 5.1.3.5.1.3.5.1.3.5.1.3. 项目可行性研究报告项目可行性研究报告 项目可行性研究报告项目可行性研究报告是通过对项目的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建 设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等，从技术、经济、工程等 方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益及社会影响进 行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据的 一种综合性的分析方法。具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点。 可行性研究内容包括。可行性研究内容包括。 1. 1. 1.

4、1. 投资必要性。投资必要性。 2. 2. 2. 2. 技术的可行性。技术的可行性。 3. 3. 3. 3. 财务可行性。财务可行性。 4. 4. 4. 4. 组织可行性。组织可行性。 5. 5. 5. 5. 经济可行性。经济可行性。 6. 6. 6. 6. 社会可行性。社会可行性。 7. 7. 7. 7. 风险因素及对策。风险因素及对策。 5.25.25.25.2 建设方的立项管理建设方的立项管理P185P185P185P185 5.2.1.5.2.1.5.2.1.5.2.1. 立项申请书（项目建议书）的编写、申报和审批立项申请书（项目建议书）的编写、申报和审批 1. 1. 1. 1. 项目

5、建议书的主要内容项目建议书的主要内容 （1）项目名称。 （2）项目建设的必要性和依据。 （3）项目目的、作用及意义。 （4）项目的国内外技术发展概况、水平和发展趋势。 第 2 页 共 49 页 （5）研究开发领域，主要关键技术，研究（开发）内容，技术方案（关键技术的研究方 法和采取的技术路线、工艺流程）和试验地点、规模、进度安排。 （6）项目的研究开发情况，现有工作基础和设备条件。 （7）项目负责人、项目主要技术人员。 （8）项目起止时间，最终达到的目标，前景及预期考核的技术经济指标。 （9）项目经费预算、用途和用款计划。 （10）其他。 5.2.25.2.25.2.25.2.2 项目的可行性

6、研究项目的可行性研究 1. 1. 1. 1. 初步可行性研究初步可行性研究 （1 1 1 1）初步可行性研究的目的。初步可行性研究的目的。 1分析项目是否有前途，从而决定是否应该继续深入调查研究。 2项目中是否有关键性的技术或项目需要解决。 3必须要做哪些职能研究或辅助研究。 （2 2 2 2）初步可行性研究的主要内容初步可行性研究的主要内容 1市场和生产能力。 2物料投入分析，包括从建设到经营的物料的投入分析。 3坐落地点及厂址的选择。 4项目设计包括项目总体规划，工艺设备计划、土建工程规划等。 5项目进度安排。 6项目投资与成本估算，包括投资估算、成本估算、筹集资金的渠道及初步筹集方 案。

7、 （3 3 3 3）初步可行性研究的结果及作用初步可行性研究的结果及作用 形成初步可行性研究报告，全面的描述、分析和论证项目，作为正式的文献供决策参考； 也可依据初步可行性报告形成项目建议书，通过审查项目建议书决定项目的取舍决定项目的取舍，即立项决立项决 策策。 2. 2. 2. 2. 详细可行性研究详细可行性研究 （1 1 1 1）详细可行性研究的方法。）详细可行性研究的方法。 1经济评价法。财务评价（内部效果评价） 、国民经济评价（外部效果评价） 。 2市场预测法。 3投资估算法。 4增量净效益法。 （2 2 2 2）详细可行性研究的内容。详细可行性研究的内容。 1概述。 2需求确定。 3

8、现有资源、设施情况分析。 4设计（初步）技术方法。 5项目实施进度计划建设。 6投资估算和资金筹措计划。 7项目组织、人力资源、技术培训计划。 8经济和社会效益分析（效果评价） 。 9合作/协作方式。 3. 3. 3. 3. 项目论证项目论证 1 1 1 1）项目论证概念项目论证概念 指对拟实施项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、盈利性、实施上的可能性、 风险可控性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。 2 2 2 2）项目论证的作用项目论证的作用 第 3 页 共 49 页 （1）确定项目是否实施的依据。 （2）筹措资金、向银行贷款的依据。 （3）编制计

9、划、设计、采购、施工以及机构设置、资源配置的依据。 （4）项目论证是防范风险、提高项目效率的重要保证。 3 3 3 3）项目论证的原则项目论证的原则 （1）合规。 （2）政策、技术、经济相结合。 （3）重视数据资料。 （4）要加强科学的预测工作。 （5）微观经济效果与宏观经济效果相结合的原则。 （6）近期经济效果与远期经济效果相结合。 （7）定性分析与定量分析相结合。 4 4 4 4）项目论证的内容项目论证的内容 项目运行环境评价、项目技术评价、项目财务评价、项目国民经济评价、项目环境影响项目财务评价、项目国民经济评价、项目环境影响 评价、项目社会影响评价评价、项目社会影响评价、项目不确定性和

10、风险评价、项目综合评价等。 4. 4. 4. 4. 项目评估项目评估 1 1 1 1）项目评估的定义项目评估的定义 在项目可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）根据国家颁布的政策、 法规、方法、参数和条例等，从项目（或企业） 、国民经济、社会角度出发，对拟建项目建设 的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评 价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。 目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管 部门的审批决策提供科学依据。 2 2 2 2）项目评估的内容项目评估的内容 （1）建设必要性、现实性、可行

11、性和市场预测的评估。 （2）建设条件的评估。 （3）技术方案的评估。 （4）机构设置和管理机制的评估。 （5）社会经济效果的评估。 （6）社会效益评估。 （7）综合评估。 3 3 3 3）项目评估的程序项目评估的程序 （1）成立评估小组。 （2）开展调查研究。 （3）分析与评估。 （4）编写评估报告。 4 4 4 4）项目评估的方法项目评估的方法 （1）项目评估法（局部评估法）和全局评估法（企业评估法） 。 （2）总量评估法和增量评估法。 （3）费用效益分析法。 （4）成本效用分析法。 （5）多目标系统分析法。 5. 5. 5. 5. 项目可行性研究报告的编写、提交和获得批准项目可行性研究报告

12、的编写、提交和获得批准 项目初步设计方案和投资概算报告的编制内容与项目可行性研究报告批复内容有重大变 更或变更投资超出已批复总投资额度 10%的，应重新报批可行性研究报告。未超出 10%的， 需在提交项目初步设计方案和投资概算报告时以独立章节对调整部分进行定量补充说明。 第 4 页 共 49 页 5.2.35.2.35.2.35.2.3 项目招标项目招标 1. 1. 1. 1. 招标招标 1）招标相关概念 招标是在一定范围内公开货物、工程或服务采购的条件和要求，邀请众多投标人参加投 标，并按照规定程序从中选择交易对象的一种市场交易行为。 公开邀标公开邀标：以招标公告招标公告的方式邀请不特定的法

13、人或者其他组织投标。 邀请招标邀请招标：以投标邀请书投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。 招标代理招标代理：招标人自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。 招标代理机构招标代理机构：依法设立从事招标代理业务并提供服务的社会中介组织。 2）招标程序 3）编制招标文件 4）制定招标评分标准 （1）以客观事实为依据。 （2）严格控制自由裁量权。 （3）得分应能明显分出高低。 （4）执行国家规定，体现国家政策。 （5）评分标准应便于评审。 （6）细则横向比较。 2. 2. 2. 2. 投标投标 1）投标基本概念 指投标人应招标人的邀请，按照招标的要求和条件，在规定的时间内向招标人提交标书

14、， 争取中标的行为。 2）投标活动流程 （1）编制标书。 （2）递交标书。 （3）标书的签收。 3. 3. 3. 3. 评标评标 评标由评标委员会负责。评标委员会由具有高级职称或同等专业水平的技术、经济等相 关领域专家、招标人和招标机构代表等 5 人以上单数组成，其中技术、经济等方面专家人数 不得少于成员总数的 2/3。 4. 4. 4. 4. 选定项目承建方选定项目承建方 （1）能最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准。 （2）能满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成 本的除外。 招标人和投标人应当自中标通知书发出之日起 30 日内， 按照招标文件和中

15、标人的投标文 件订立书面合同。 招标人应当自确定中标人之日起 15 天内， 向有关部门提交招投标情况报告。 5.35.35.35.3 承建方的立项管理承建方的立项管理P201P201P201P201 5.3.15.3.15.3.15.3.1 项目识别项目识别 项目识别是承建方项目立项的第一步，目的在于选择投资机会、鉴别投资方向。 1. 1. 1. 1. 从政策导向中寻找项目机会从政策导向中寻找项目机会 2. 2. 2. 2. 从市场需求中寻找项目机会从市场需求中寻找项目机会 3. 3. 3. 3. 从技术发展中寻找项目机会从技术发展中寻找项目机会 5.3.25.3.25.3.25.3.2 项目

16、论证项目论证 1. 1. 1. 1. 承建方技术可行性分析承建方技术可行性分析 2. 2. 2. 2. 承建方人力及其他资源配置能力可行性分析承建方人力及其他资源配置能力可行性分析 第 5 页 共 49 页 3. 3. 3. 3. 项目财务可行性分析项目财务可行性分析 4. 4. 4. 4. 项目风险分析项目风险分析 5. 5. 5. 5. 对可能的其他投标者的相关情况分析对可能的其他投标者的相关情况分析 5.3.35.3.35.3.35.3.3 投标投标 1. 1. 1. 1. 获取招标文件获取招标文件 2. 2. 2. 2. 编写投标文件编写投标文件 3. 3. 3. 3. 参加投标活动参加投标活动 投标人少于三个的，一般应当重新招标。 4. 4. 4. 4. 常见投标注意要点常见投标注意要点 高于市场的价格难以被接收，低于成本报价将被作为废标。 5.45.45.45.4 签订合同签订合同P205P205P205P205 5.4.15.4.15.4.15.4.1 合同谈判合同谈判 合同谈判一般是先谈技术条款，后谈商务条款。 5.4.25.4.2