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1、湖南省2016年基金从业资格：期货市场的交易制度试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有_。 A基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 B未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率 C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 D基金管理人与基金销售机构应
2、在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例 2、_的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。 A会计系统内部控制 B资金清算流程控制 C销售决策流程控制 D基金内部环境控制3、证券投资基金销售管理办法规定“基金销售由_负责办理。” A：证券登记结算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 4、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是_。 A重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 C建立科学的基金产品
3、评价体系，审慎选择所销售的基金产品 D建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位5、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。 A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 6、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益
4、特征，并根据自身的_判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 A投资目的 B投资期限 C投资经验 D资产状况 7、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按_为基础收取。 A：认购金额 B：认购份额 C：认购利息 D：净认购金额 8、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据_进行排名。 A股票周转率 B行业集中度 C时间加权收益率 D持股的平均时间 9、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是_。 A公司注册资本
5、为5亿 B公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善 C公司无任何违法违规行为，社会信誉良好 D公司经营业绩较好，资产质量良好 10、中国目前提供理财行业服务的主要是以_为主的传统的金融服务机构。 A政策性银行 B商业银行 C中国人民银行 D投资银行11、证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。 A产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D基金销售 12、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的_估值。 A：平均价 B：收盘价 C：开盘价 D：预期收益的现值 13、从_看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。 A：投资规模 B：投资方式上 C：投资目标 D：投资组合1
6、4、下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。 A银行理财产品 B银行储蓄存款 C基金 D券商集合计划 15、关于理财经理，下列说法正确的有_。 A向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品 B没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险 C了解客户的风险属性和投资偏好 D理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解 16、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括_。 A销售人员持续培训制度 B基金销售业务制度 C基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D档案管理制度 17、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括_。 A申购和赎回渠道 B申购与赎回的开放日及时间 C申购与
7、赎回的程序、原则 D拒绝或暂停申购的情形 18、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是_。 A基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低 C我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费 D股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率 19、基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D年度报告的财务会计报告
8、未经审计即予披露 20、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括_。 A经营外汇业务资格 B合格境内机构投资者资格 C经营人民币业务资格 D合格境外机构投资者资格 21、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。 A投资部 B研究部 C交易部 D监察稽核部 22、OTC交易的衍生工具的特点有_。 A不通过集中的交易所 B实行分散的、一对一交易 C通过各种通讯方式交易 D实行集中的、一对一交易 23、根据证券投资基金法，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。 A上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准 B合同期限为10年 C募集金额为5亿元人民币 D基金份额持
9、有人为500人 24、股票型基金的收益特征是_。 A高风险、高收益 B低风险、高收益 C低风险、低收益 D零风险、低收益 25、基金的系统性风险包括_。 A政策风险 B利率风险 C通货膨胀风险 D基金公司的经营风险 26、目前，我国债券型基金的认购费率通常在_以下。 A0.5% B1% C1.5% D2% 27、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是_。 A股票型基金 B债券型基金 C混合型基金 D货币市场基金 28、以下不属于债券收益的是_。 A利息收入 B权益分红 C资本损益 D再投资收益 29、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。 A营销能力 B资产管理规模
10、C投资和研究能力 D风险控制能力 30、根据证券投资基金销售管理办法的规定，可以从事基金代销业务的机构包括_。 A证券投资咨询机构 B证券公司 C专业基金销售公司 D商业银行 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金管理公司的股东均应具备的条件有_。 A具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内
11、部监控制度完善 D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 32、_是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。 A投资人利益优先原则 B全面性原则 C客观性原则 D及时性原则33、最易受到购买力风险损害的证券是_。 A优先股 B浮动利率债券 C保值补贴债券 D普通股股票 34、下列属于基金运作费的有_。 A信息披露费 B持有人大会费 C分红手续费 D银行汇划手续费35、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只_ A：公司型开放式基金 B：契约型投资基金 C：股票
12、基金 D：封闭式基金 36、开放式基金注册登记机构的主要职责包括_。 A建立并管理投资者基金份额账户 B负责基金份额登记，确认基金交易 C发放红利 D建立并保管基金投资者名册 37、QDII基金与一般开放式基金的相似点不包括_。 A申购和赎回渠道 B申购与赎回的开放日及时间 C申购与赎回的程序、原则 D币种 38、我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。 A：商业银行 B：保险公司 C：证券公司 D：信托投资公司 39、_是基金评级的基础。 A建立评级模型 B计算评级数据 C划分评价等级 D划分基金类别 40、基金经理任职报告材料应当包括_。 A基金从
13、业资格证明复印件 B基金经理任职报告和任职登记表 C具有3年以上证券投资管理经历的证明 D最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见41、以下基金销售客户服务投诉中，属于无效投诉的有_。 A因销售人员的原因导致客户利益受损引起的投诉 B因销售机构的原因导致客户对销售服务不满引起的投诉 C因客户自身原因导致客户利益受损引起的投诉 D因客户对产品、服务的误解引起的投诉 42、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括_。 A申购和赎回渠道 B申购与赎回的开放日及时间 C申购与赎回的程序、原则 D巨额赎回的处理办法 43、关于股票的永久性，下列说法错误的是_。
14、A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本44、证券市场从无到有主要归因于_。 A社会化大生产的发展 B商品经济的发展 C股份制的发展 D信用制度的发展 45、关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是_。 A基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例 B基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税 C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 D为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率 46、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。 A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B承诺利用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头约定亏损分担
