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1、中华人民共和国证券投资基金法1. 规定基金管理人的登记和基金产品的备案制度，基金募集完毕后向基金行业协会备案；2. 规定合格投资者制度，非公开募集基金只能向合格投资者募集，合格投资者应达到规定的收入水平或者资产规模，具备一定的风险识别能力和承担能力，合格投资者累计不得超过二百人；（1）个人投资者的金融资产不低于 500 万元人民币，机构投资者的净资产不低于 1000 万元人民币；（2）具备相应的风险识别能力和风险承担能力；（3）投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元人民币。3. 规定基金的投资运作、收益分配、信息披露等方面内容主要由基金合同约定，以自律管理为主；4. 规定非公开募集基金禁
2、止进行公开性的宣传和推介；5. 规定非公开募集基金应当由基金托管人托管，基金合同 约定的 。6. 规定非公开募集基金管理人达到规定 的， 管机构 ， 以 公募集金管理业 。证券投资基金法法 要 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。基金合同 约定 ，非公开募集基金应当由基金托管人托管。合格投资者， 达到规定资产规模或者收入水平， 具备相应的风险识别能力和风险承担能力、基金 额 金额不低于规定额的单和个人。担非公开募集基金的基金管理人，应当规定向基金行业协会行登记currency1，“基。一 fi 登记，fl单或者个人不得 基金或者基金管理 或者 进行证券投资”； ，
3、法律、行法规 规定的 。二 非公开募集基金，不得向合格投资者 的单和个人募集资金，不得 过、 、 、等公传 或者、 会、分会等方向不定 宣传推介。非公开募集基金，应当制定 基金合同。基金合同约定，非公开募集基金 以由 分基金 额 人作为基金管理人 基金的投资管理”， 基金 产不 以 基金 产的 承担 。非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。募集的资金 额或者基金 额 人的人 达到规定 的基金，基金行业协会应当向国 证券 管理机构 。非公开募集基金 产的证券投资， 公开 行的 公 、 券、基金 额，以 国 证券管理机构规定的 证券 品 。 非公开募集基金管理业 的基金管理人，
4、 、 管理人 、 、管理的基金资产规模等符合规定 的， 国 证券 管理机构 ， 以 公开募集基金管理业 。设立管理公开募集基金的基金管理公 ，应当具备下列 ， 国 证券 管理机构批 （一） 符合法和中华人民共和国公 法规定的章程；（二）注册资不低于一亿元人民币， 必须为实缴货币资；（ ）主要 应当具 金融业 或者管理金融机构的良好业绩、良好的 状和社会信誉，资产规模达到国 规定的 ，最 年没 违法记录；（ ）取得基金 业资格的人 达到法定人 ；（ ）董 、 、 管理人 具备相应的职 ；（六） 符合要求的 业场 、安全防范设施和与基金管理业 关的 设施；（ ） 良好的内 治理结构、完善的内 稽
5、控制度、风险控制制度；（ ）法律、行法规规定的和 国 批 的国 证券 管理机构规定的 。国 关于管理公开募集基金的基金管理公 关问题的批复（国函2013132号）一、根据中华人民共和国证券投资基金法 规定，国 同意你会管理公开募集基金的基金管理公 （以下简 基金管理公 ）主要 的 作如下规定 （一）主要 为法人或者 组织的，净资产不低于2亿元人民币；（二）主要 为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币， 境内 资产管理行业 业10年以上。二、根据中华人民共和国证券投资基金法 规定，国 同意你会基金管理公 5%以上 权的非主要 的 作如下规定 （一）非主要 为法人或者 组织的，净资产不低
6、于5000万元人民币，资产质量良好，内 控制度完善；（二）非主要 为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币， 境内 资产管理行业 业5年以上；私募证券投资基金业 管理暂行办法（征求意见稿）六 符合下列 的基金管理人，应当向基金业协会申请登记 （一）实缴资或者实际缴付出资不低于1000万元人民币；（二）自行募集 管理或者受 机构委托管理的产品中，投资于公开 行的 公 、 券、基金额以 中国证 会规定的 证券 品 的规模累计 1亿元人民币以上；（ ） 两符合 的 牌 人 一合规风控 人；（ ） 良好的社会信誉，最 年没 违法违规行为记录， 金融 管、工商、税 等行机关以 商业银行、自律管理
7、等机构不良诚信记录。权投资管理机构、创业投资管理机构等符合登记 的，应当向基金业协会申请登记。法律、行法规 规定 ，fi 登记，fl单或者个人不得 基金或者基金管理或者 进行证券投资”。二 合格投资者 具备相应风险识别能力和承担 投资私募基金风险能力 符合下列 一的单和个人 （一） 个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币；（二） 最3年个人年均收入不低于20万元人民币；（ ） 最3年家庭年均收入不低于30万元人民币；（ ） 公 、企业等机构净资产不低于1000万元人民币；受国 金融 管理机构 管的金融机构依法设立 管理的投资产品为合格投资者。合格投资者投资于单只私募基金的金额不得低于1
8、00万元人民币。二 基金管理人、基金销售机构不得 、 、 、等公传 形或者、 会、分会等方向不定 宣传推介基金。二 一 私募基金募集完毕，基金管理人应当根据基金业协会的规定 办理相关备案currency1。备案的私募基金，单只规模超过1亿元人民币或者基金 额 人人 超过50人的，基金业协会应当向中国证 会 。二 基金管理人的 业人 应当具备基金 业资格，不得 与行职 利益冲突的”。基金管理人应当建立 业人 进行证券投资的申、登记、审查、处置等管理制度，防范与基金 额 人 利益冲突。六 非公开募集资金，以进行证券投资”为目的设立公 或者合伙企业，资产由基金管理人或者普合伙人管理的， 基金管理人或者普 合伙人的登记、合格投资者的 定、业 规范等证券投资”适办法。
