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1、 谋学网 西安交通大学 17 年 3 月课程考试证券投资学作业考核试题一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。 ）V 1. 集合竞价确定成交价的原则是（ ）. 价格优先原则. 时间优先原则. 价格优先和时间优先原则. 最大成交量原则标准答案：2. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（ ）. 会员制. 公司制. 契约制. 合同制标准答案：3. 存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（ ）. 债权凭证. 可转让凭证. 所有权凭证. 股权凭证标准答案：4. 因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（ ）. 交易性过户. 非交易性过户. 账户挂失转户. 都不属于
2、标准答案：5. 对柜台自营买卖正确的说法是（ ）. 柜台自营买卖比较集中. 交易手续较烦琐. 仅为债券买卖. 交易量较大标准答案：6. 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（ ）. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度. 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度. 托管证券公司制度标准答案：7. 证券清算我交割、交收两个过程统称为（ ） 谋学网 . 收付. 登记. 结算. 过户标准答案：8. 清算、交割、交收的原则是（ ）. 净额清算原则和钱货两清原则. 净额清算原则和双向过户原则. 钱货两
3、清原则和双向过户原则. 逐日盯市原则和钱货两清原则标准答案：9. 下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（ ）. 证券营业部自办资金存取. 证券公司自办存取. 委托银行代理资金存取. 银证联网转账存取标准答案：10. 从哪一年开始，我国先后在 61 个大中城市开放了国库券市场（ ）. 1986. 1987. 1988. 1989标准答案：11. 金融期货交易是指以_为对象进行的流通转让活动（ ）. 金融产品. 金融期货. 金融衍生工具. 金融期货合约标准答案：12. 下列不属于内慕信息的是（ ）. 发行人经营政策或经营范围发生重大变化. 发行人发生重大债务. 持有发行人 10%以上股份的股东，
4、其持有情况发生较在变化. 发行人的董事长、1/3 以上的董事或经理发生变动标准答案：13. 下列关于证券经纪商的说法错误的是（ ）. 以代理人的身份从事证券交易. 收入来源为收取的佣金. 不承担交易中的价格风险. 收入来源为买卖价差标准答案：14. 我国上海证券交易所的股例行日交割是指交割日为（ ）. 当日 谋学网 . 次日. 第三日. 第四日标准答案：15. 对于股交易说法不正确的是（ ）. 上海证券交易所以 1000 股为一个交易单位. 深圳证券交易所以 100 股为一个交易单位. 上海证券交易所价格变动最小单位为 0.002 美元. 股目前实行 T+3 回转交易制度标准答案：16. 证券
5、登记结算机构的设立，其资本金不得少于（ ）. 人民币一亿元. 人民币二亿元. 人民币三亿元. 人民币五亿元标准答案：17. 投资者一般由_代为办理清算交割、交收。 （ ）. 证券交易所. 证券结算机构. 证券经纪商. 上市公司标准答案：18. 特约日交割是指双方达成交易后（ ）. 30 日以内交割. 15 日以内交割. 三日以内交割. 任意日交割标准答案：19. 上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（ ）. 双向过户. T+0 交收. T+1 交收. 单向过户标准答案：20. 下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是（ ）. 在资产净值的基础上另一定的手续费. 以资产净值确定. 在资
6、产总值的基础上加一定的手续费. 以资产总值确定标准答案：21. 我国证券市场的建立始于哪一年（ ）. 1990. 1990 谋学网 . 1986. 1984标准答案：22. 关于交易单位，说法错误的是（ ）. 股票 100 股为一手. 基金 100 单位为一手. 债券 1000 元面值为一手. 基金 1000 股为一手标准答案：23. 在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午_之前将资金补入资金交收账户。 （ ）. 14 点. 15 点. 16 点. 17 点标准答案：24. 有关委托方式，说法不正确的是（ ）. 可分为柜台委托和非柜台委托. 柜台委托由
7、委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台. 电话委托可分为电话转委托和电话自动委托. 口头委托是较为普遍的委托方式标准答案：25. 我国证券市场采用的是（ ）. 法人结算模式. 自然人结算模式. 证券公司结算模式. 营业部结算模式标准答案：26. 下列不属于证券自营业务特点的是（ ）. 决策的自主性. 价格的波动性. 交易的风险性. 收益的不稳定性标准答案：27. 关于证券自营业务，说法正确的是（ ）. 买卖对象为上市证券. 主要收入为佣金收入. 只有综合类证券公司有自营资格. 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件标准答案：28. 证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得
8、超过其_的80%（ ）. 总资产 谋学网 . 净资产. 注册资本. 自有资本标准答案：29. 下列不属于经纪商的权利与义务的是（ ）. 对委托人的一切委托事项负有保密义务. 如客户资金不足，向客户提供融资. 认真与客户签订证券买卖代理协议. 对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录标准答案：30. 上海证券交易所资金的清算和交收以_为明细核算单位。 （ ）. 会员公司在该所取得的交易席位. 会员公司的账户. 会员公司的客户. 证券公司的保证金账户标准答案：西安交通大学 17 年 3 月课程考试证券投资学作业考核试题二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。 ）V 1. 当前对境内居民个人开
9、立股资金账户和股票账户的规定正确的是（ ）. 凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城、同行的股保证金帐户. 暂时不允许跨行或异地划转外汇资金. 凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立股资金帐户. 开立股资金帐户的最低金额为等值 1000 美元. 境内居民个人不得从股资金帐户提取外币现钞标准答案：2. 根据中国证监会 1996 年颁布的证券公司证券自营业务管理办法 ，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有（ ）. 证券专营机构具有不低于 2000 万元人民币的净资产. 证券专营机构具有不低于 1000 万人民币的净资本. 2
10、/3 以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”. 证券兼营机构具有不低于 2000 万元人民币的证券营运资金. 证券兼营机构具有不低于 1000 万元人民币的净证券营运资金标准答案：3. 关于集合竞价说法正确的是（ ） 谋学网 . 遵循最大成交量原则. 所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列. 所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列. 所有成交都以同一成交价成交. 未能成交的委托，自动进入连续竞价标准答案：4. 证券交易的特征表现为（ ）. 流动性. 收益性. 风险性. 安全性. 公平性标准答案：5. 证券交易所内证券交易的竞价原则是（ ）. 价
11、格优先原则. 时间优先原则. 最大成交量原则. 全部成交原则. 集中成交原则标准答案：6. 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（ ）. 自有资金不少于人民币 1 亿元. 自有资金不少于人民币 2 亿元. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格. 2/3 以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格. 具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所标准答案：7. 非柜台委托的主要形式有（ ）. 电话委托. 传真委托. 自助委托. 网上委托#口头委托标准答案：8. 证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（ ）. 不接受、不配合中国证监会的检查、调
12、查. 不按规定上报自营业务资料和情况报告. 将自营业务与经纪业务混合操作. 私自转让会员席位. 委托其它证券公司代为买卖证券标准答案：9. 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（ ）. 中央登记结算公司统一托管 谋学网 . 证券公司法人集中托管. 投资者指定交易. 证券营业部托管. 证券服务部托管标准答案：10. 证券经纪业务的要素有 （ ）. 委托人. 证券经纪商. 证券市场. 证券交易所. 证券交易的对象标准答案：西安交通大学 17 年 3 月课程考试证券投资学作业考核试题三、判断题（共 10 道试题，共 20 分。 ）V 1. 在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。 （ ）.
13、错误. 正确标准答案：2. 1000 元面值的债券称为 1 手。 （ ）. 错误. 正确标准答案：3. 对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。（ ）. 错误. 正确标准答案：4. 存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。 （ ）. 错误. 正确标准答案：5. 证券管理机关工作人员可以开立股票账户。 （ ）. 错误. 正确标准答案：6. 委托方式有口头委托、书面委托、电话等。 （ ） 谋学网 . 错误. 正确标准答案：7. 证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。 （ ）. 错误. 正确标准答案：8. 证券交易所管理人员不得开立股票账户。 （ ）. 错误. 正确标准答案：9. 集合竞价在每个交易日上午 9 时开始。 （ ）. 错误. 正确标准答案：10. 我国在卖出和买入证券时都有零数委托。 （ ）. 错误. 正确标准答案：
