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1、国际组织讲义第一章 序 论 一、国际组织的定义- 来自两个以上的主权国家的成员(含政府和非政府)为实现共同的利益,根据某种协定建立的常设性组织。主要包括政府间国际组织(inter- governmental organizations, IGOs)和国际非政府组织（ international non-governmental organizations,INGOs）。二、国际组织研究概况(以欧美为中心) 一战前的国际组织研究-文艺复兴时期意大利诗人但丁(Dante)-法国人杜布瓦(Pierre Dubis)-17世纪的法国作家克律塞(Emeric Cruce)-稍后的思想家彭威廉（Willi
2、an Penn）-康德(Immanuel Kant)的“永久和平”论-威尔逊与国际联盟：-1907年,国际协会联合会(UIA)在布鲁塞尔成立,成为国际组织信息收集整理的中心。同时出现了一些研究国际行政联盟的成果，如Paul Reinsch 的Public International Unions（1911）。 两次世界大战期间的国际组织研究-以描述性和规范性研究为主，充满理想主义色彩。功能主义的兴起是这一时期国际组织研究的突出特点. （David Mitrany 的 A Working Peace System（1943）。 二战后的国际组织研究-二战后由于强调国家中心主义的现实主义成为国际关
3、系研究的主流，国际组织研究的地位下降。1945-1960年 -战后初期，联合国研究为中心。 -1947年国际组织杂志的问世。 -Stephen Schwebel 的The Political Role of the General Assembly, Oliver Lissitzyn 的The International Court of Justice 以及国际组织杂志上的大量文章。 -Grenville Clark and Louis Sohn 的World Peace Through World Law。值得注意的是，在冷战的大背景下，现实主义的理论范式开始影响国际组织的研究，如C.E.
4、Rothwell 的 “International Organization and World Politics”, Norman Padelford 的 “The Use of the Veto” 。在50年代后期，对国际组织的实证研究也开始出现，并在60年代兴盛一时，如对联合国大会集团投票行为的研究。（见下页）-1956年Inis Claude 的Swords into Plowshares 出版。-区域组织研究的兴起。- Haas的Uniting of Europe, Deutsch 的 Political Community and the North Atlantic Area。总
5、之，就研究内容而言，这一时期的研究以联合国研究为主轴，区域主义研究日渐兴起。50-60年代联合国投票行为研究1960-1970年研究方法既有传统的描述性和规范性研究，如1965年国际组织杂志为纪念联合国成立20周年编发的一组文章；也有理论性研究，如Haas的“Regionalism, Functionalism and Universal Organization”(world Politcs,Jan,1956),同时还有量化研究，如Thomas Hovet 的Bloc politics in the United Nations(1960),Alker and Bruce M.Russett
6、 的World Politics in the General Assembly(1965)。 -区域一体化的研究倍受瞩目。欧共体成为研究的重点对象。1962年，共同市场研究杂志创刊，1970年国际组织杂志发行了区域一体化理论与研究的专辑，标志着区域一体化研究的高潮。其中以Haas为代表的新功能主义理论尤为引人注目。（参见Haas,Beyond the Nation-State:Functionalism and International Organization）。 -受行为主义的影响，对国际组织的量化研究越来越多。（参见Chadwick F.Alger, “Research on Res
7、earch:A Decade of Quantitative and Field Research on International Organizations”, International Organization, Summer 1970）1970-1980年 -1972年的罗马俱乐部的报告增长的极限和1973年石油危机催生了国际关系领域一种新的理论范式“全球主义”的兴起，其代表人物是Robert O.Keohane 和Joseph S.Nye，其代表作是Transnational relations and World Politics. 和Power and Interdepende
8、nce.其核心观点是强调跨国关系和非国家行为体在国际关系中发挥着日益重要的作用。 -全球主义理论范式对国际组织的研究产生了重要影响：一、导致区域一体化研究重要性下降；二、扩大了国际组织概念的内涵，认为非政府组织与政府间国际组织在世界政治中的作用同样重要。 -在研究方法上，量化分析得到进一步的应用。但使国际组织成为一门科学的努力没有能实现。根据Keohane70年代的说法，国际组织研究“以缺乏系统和可验证的理论著称”。80年代 -1982年国际组织杂志发表了国际机制问题的专集，标志着国际机制研究的兴起。 -80年代，对国际机制的研究与对国际合作的研究日益结合，代表人物是霸权之后的作者Robert
9、 Keohane。 -证明国际组织对国家行为有重要影响成为这一时期国际组织研究的重要课题。 -国际组织研究的学科特征进一步淡化。90年代 -国际组织研究获得新的动力。国际组织研究存在的问题：1.依然缺乏系统的、可验证的理论；能够解释包括政府间国际组织、国际非政府组织、全球性国际组织和区域性国际组织在内的行为体的行为模式的理论没有出现，国际组织学尚未真正形成。这与二战后国际组织数目的急剧增长是极不适应的。2.国际组织的研究要么过于超前，要么是反应式的，导致对现有国际组织效率的提高、作用的发挥贡献不大。原因分析：1.现实主义在国际关系中占据的优势地位，导致强调国家的作用和忽视国际组织所扮演的角色。
10、2.国际组织研究中浓厚的理想主义色彩妨碍了对国际组织的客观分析。3.国际组织之间差别极大，对它们作系统分析难度很大。目 前世界上大约5万个国际组织，其中政府间国际组织6000余个，其它是非政府组织。4.国际关系研究，包括国际组织的研究深受现存国际权力结构，尤其是美国的影响。国际组织研究的相对落后反映了美国统治集团对国际组织的不感兴趣。国际组织研究的未来 -国际组织的研究有广阔的前景。人类的历史就是不断组织化的历史，国际社会也不例外，也在不断地国际组织化。 -今天，缺乏国际组织的人类社会是不可想象的。著名国际组织学者Claude指出：某个国际组织可能不过是权力政治的玩物或国家野心的装饰，但作为历
11、史进程一部分的国际组织则代表了积极谋求使世界成为人类安全的栖息地的长远趋势。-两次世界大战期间的功能主义功能主义之父：David Mitrany(代表作：A working peace system)功能主义的基本观点：1.政府体制的日益复杂化使政府担负的基本属于技术和非政治性的任务大大增加了。这些任务在国际上产生了一些基本属于技术性的问题，这些问题的解决有赖于技术人员之间的合作而非各国政治掌权人物的合作。而技术课题的日益重要使建立国际合作组织成为 必要。2.功能性国际组织可以将人们对国家的忠诚转移到国际合作的事业上来。3.国家某一方面的专业合作会带动多方面的专业合作，最终将影响到政治部门，此
12、所谓“扩展”说（ramification）,Mitrany 的名言是：“经济统一即使不使政治协议成为多余，也将为政治协议打下基础”。4.功能性国际组织的发展有助于防止国际冲突，维护世界和平。国际冲突的发生是由两个基本因素引起的：一是人民忠诚于国家；二是国家各自独立，互相争斗。而功能性国际组织的发展可能改变上述两点。 新功能主义代表人物：Ernst Haas.与功能主义的主要区别：新功能主义强调超越国家体制，功能主义偏重内部结构不太紧凑的共同体；新功能主义对一体化的各个假设的阐述、修正和验证与前者不同。主要观点：1. 区域性组织必须有针对性的推动一体化进程；2.必须在有重要政治意义的社会经济领域
13、开展跨国合作；3.区域性组织所担负的任务必须具有内在的扩展性和外溢性（spill-over）；4.为成员国 服务的技术专家必须具有政治头脑、以及帮助实现外溢及推动一体化的技巧；5.共同作出决策，区域性组织应大力推动共同利益的实现；6.将政治形势与经济形势精心的联系起来；7.那些认为一体化发展符合他们利益的跨国团体和联盟的成立会对一体化的发展起到推动作用。三、研究国际组织的方法1.历史研究：国际组织的发展具有明显的阶段性。了解国际组织的历史对更好认识国际组织的现状和未来非常重要。2.国际法角度：主要研究形成政府间国际组织的国际条约及其国际法律规范,对国际组织的结构、职权和程序作法律上的描述和分析
14、并保持强烈的改进国际法和国际政治运作的价值取向。3.结构-功能分析：对国际组织而言，功能是指“什么是必须做的”，结构则是指“如何做这些必须做的事情”。功能主义（functionalism）是此种分析的代表。4.决策分析：不同的国际组织制定决策的能力是不同的。不同的决策其效力是不同的。不同的行为体的参与对国际组织决策过程的影响也是不同的。如何不同？什么因素在起作用？5.机制角度：国际机制是在国际关系特定领域里行为体愿望汇聚而成的一整套明示或默示的原则、规范、规则和决策程序。主要是在国际上对某些问题领域进行责任分配。6.市民社会：全球公民社会是一个庞大的、相互联系的、多层次的社会空间，该空间包括无
15、数自主的或者非政府的制度（institutions）与生活方式”，它们有意识地组织起来，在政府结构的边界之外从事跨国界的社会活动、商业和政治活动，在此过程中它们追求最低限度的暴力，同时对不同生活方式之间文明地分享权力的原则表现出尊重。” 。市民社会与民主政治有密切关系。它要求按民主原则进行治理，基于同意而非强制。7.全球治理：“治理是各种公共的或私人的个人及机构（institutions）管理其共同事务的诸多方式的总和。它是一个使相互冲突的或不同的利益得以调和并采取合作行动的持续的过程。它既包括那些有权迫使人们服从的正式机构与机制（regimes），也包括那些人们和机构已经同意的或认为将符合其利益的各种非正式的安排”。分析以上定义，可以看出治理和“全球治理”包含有几项基本要素：（1）目标（共同事务的管理，所谓“共同事务”涉及诸多问题领域）；（2）主体（既涉及公共部门，也涉及私人部门，也就是说，既包括国家行为体，也包括非政府组织和跨国公司等非国家行为体）；（3）方式（诸多方式，包括正式和非正式的机构、机制和安排）。（4）行为规范（调整彼此的利益，采取合作行动，其基础不是控制和支配，而是自发与协调）。它不仅是指涉及国家间活动的机制和规则，也包括形形色
