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1、美国公共图书馆绩效评估理论研究冯琳 高波珠海市第一中等职业学校 珠海 519001 华南师范大学经济与管理学院 广州 510006摘要 对美国公共图书馆绩效评估理论研究进行探讨，从美国公共图书馆绩效评估的内涵及三个发展阶段两个方面对评估体系进行概述，介绍美国公共图书馆法中绩效评估相关条款并分析其特点，第三部分介绍传统环境、网络环境及新形势三种形式下的美国公共图书馆绩效评估的标准，总结图书馆绩效评估的主体及评估途径，旨在为我国公共图书馆法的构建提供借鉴。关键词 美国 图书馆 绩效评估 分类号 G250Theoretical Study on American Public Library Per
2、formance Feng Lin GaoBoFirst Normal School, Zhuhai 519000Economics and Management School，South China Normal University，Guangzhou 510006Abstract The paper discusses the theory of American public library performance. It talks about the public library performance of America from connotation and three s
3、tages of development, introduces the related terms and analyzes the traits of American public library performance. In the third part, the paper introduces the standard of American library performance in three conditions: tradition, network and new situation which combine tradition with network. And
4、then, it summarizes the subject and method of library performance, in order to give the ideas of public Library Act of China.Key words America library performance 前言图书馆绩效评估是图书馆管理程序中的重要一步，20 世纪 60,70 年代，美国率先将绩效评估方法引进图书馆，并把图书馆绩效之定义、测度以及绩效评估相关评价指标体系的确定视为图书馆绩效评估的重要内容。因此，对美国公共图书馆绩效评估的理论和实践进行研究，将对我国公共图书馆绩
5、效评估起着指导和借鉴作用。1 美国公共图书馆绩效评估体系研究1.1 图书馆绩效评估的内涵绩效评估方法最初应用于企业管理，20世纪60年代后期至70年代初期，美国图书馆界首次在图书馆领域引入绩效评估，而对图书馆绩效评估的概念先后也有多种表达方式，如：绩效评估、成效评估、效能和绩效评量等，国外常用 library performance、 performance evaluation、 performance measurement、 performance assessment及outcome measures等词来表达。20 世纪 70 年代，绩效评估以“绩效评量”作为主要的表达方式，到了 2
6、0 世纪 80 年代“绩效评量”一词逐渐被“输出评量”取代。Nancy A. Van House 在图书馆成效评量趋势（Output Measures in Libraries: Library Trends）一文中指出：图书馆绩效评量是指反映本组织业绩的评量。这些评量包括：资源的投入和使用情况，图书馆内活动的过程，投入与产出的比例，对所提供服务的广泛性和有效性进行评价。 1网络环境下的成效评估 （Outcomes Assessment in the Networked Environment ）一文中 John Arlobertot 和 Charlesr Mcclure 提到：成效评量（Ou
7、tput Measures）是一种可以协助图书馆及其相关部门在信息服务和信息资源决策中提供补充性依据的评估 2，1是以用户为中心进行计划和评估的方法 3。另外，国际标准化组织在信息和文献工作图书馆绩效指标ISO116201998年第一版中对“图书馆绩效评价”这样解释：图书馆绩效是图书馆服务效果和图书馆资源利用率的有机契合 4。图书馆绩效评估是对照统一指标，采取一定的方法，从图书馆投入的资金和资源量，图书馆管理者及从业人员一定时间内取得的业绩，以及图书馆各服务项目所取得的效益等方面进行评价和测评 5。简言之，图书馆绩效评估就是对图书馆各项资源的投入和产出效益的比较。1.2 美国图书馆绩效评估的发
8、展阶段美国公共图书馆、学术图书馆等图书馆组织，对图书馆运营标准、服务成效、绩效评估的研究已超过七十年。美国图书馆绩效评估可以追溯为三个发展阶段，即：图书馆评估标准研究阶段、图书馆服务评估研究阶段、网络环境下图书馆绩效评估研究阶段。第一阶段：20 世纪 60、70 年代开展图书馆评估标准研究这一时期主要是对图书馆评估的国际标准进行讨论，20 世纪 60 年代，一些研究者使用定量法对图书馆进行绩效评估。Hamburg 等人从一种特别的角度对图书馆进行绩效评估，他们将图书馆的主要功能概括为“揭示人类知识” ，他们认为图书馆的成效评估是对图书馆使用时间的评估，每个图书馆通过对读者使用图书馆的时间进行记
9、录，汇总形成数据，主要强调资源的输入 6，并从技术层面对图书馆的公共服务进行评价 7。第二阶段：20 世纪 70 年代到 20 世纪末开展图书馆服务评估研究20世纪70-80年代 1LANCASTER 教授是第一个采用调查法对图书馆服务进行评估的人，在图书馆服务评量与评估（The Measurement and Evaluation of Library Services）一书中，他尝试使用各种方法对图书馆进行评估，并以图书馆的输出成果或表现作为评估依据，来评估图书馆服务是否达到自订目标，是否满足读者的需要。这一时期，美国图书馆绩效评估开始重视用户的意向、重视机构发展目标，扬弃过去把重心放在输
10、入图书馆各项资源的观念，将重点放在资源的输出(Output)、效率(Efficiency)、效能(Effectiveness)、绩效(Performance)与影响（Impact）上 8。1977 年兰开斯特在他的工作中提到了“图书馆服务的测度与评估” 9。1982 年美国公共图书馆协会颁布了公共图书馆服务成效评估，1982（Output Measures for Public Libraries: A Manual of Standardized Procedures，1982） ，5 年后又修订出版了公共图书馆服务成效评估 （第二版） （Output Measures for Public
11、 Libraries, 1987 ） 。20世纪90年代到20世纪末 21996 年 9 月，美国国会图书馆通过了图书馆服务与技术法案成效评估计划（Library Services And Technology Act: Outcome Evaluation Plan Developed ） ，这项计划每年从州和联邦两个层面对图书馆进行评估。这一阶段，图书馆摒弃传统的投入/生产评估，改为对图书馆的使用价值及其影响进行评价，但对图书馆绩效评估的研究只停留在表面，未能对制定具体的、切实可行的措施上进行深入研究，一些措施和统计方法上存在的问题没有得到解决 10。具体的评估内容有：用户满意度、市场渗透
12、力、检索的难易程度和检索范围、图书馆对教学、学习及科研的影响、图书馆运营和服务的成本及效率、图书馆的设施、空间及组织能力。 1120世纪末至今 3美国图书馆从衡量投入/产出之比，逐渐转变为对图书馆服务成效的评估，将重心放在对结果的评估。其目的是确定图书馆对读者的生活产生了哪些影响，衡量图书馆服务的价值。2第三阶段：20世纪90年代以后开展网络环境下图书馆的绩效评价研究20 世纪 90 年代以来，美国各项事业均朝着网络化、电子化和数字化的方向发展，美国图书馆也开始重视网络环境下的图书馆建设，重点对图书馆电子资源进行评估。在对传统图书馆进行绩效评估的同时也在寻找适合数字图书馆评估的方式方法及指标。
13、图书馆界开始认识到有必要对公共图书馆进行网络统计和绩效评量，使地方及联邦图书馆可以通过网络服务与其他组织之间进行资源竞争。与传统图书馆相比，数字图书馆服务最重要的是如何收集电子资源并提供给用户 12， 因此对电子资源的评估将成为这一时期的重点评估项目。2 美国图书馆法中的评估条款1970 年美国颁布了国家图书馆及信息科学委员会法案，该法案中提出每年应对图书馆的信息资源服务和信息科学项目进行绩效评估。1982 年，密歇根州颁布了密歇根州图书馆法 ，2006 年至 2008 年，纽约州、宾夕法尼亚州和加利福尼亚州也先后颁布了本州的图书馆法，并在法律条款中提到要对图书馆进行评估。这些条款提到了图书馆
14、评估的时间，图书馆评估的内容，图书馆评估的结果等。 （见表 1）表 1 美国图书馆法中的评估条款法律颁布机构地区 年代 法律/法规 相关条款美国图书馆国立委员会应该对图书馆的信息资源服务和信息科学项目的绩效进行评估。国家 国家 1970国家图书馆及信息科学委员会法案(National Commission on Libraries and Information Science Act)主要内容包括：A)每年的 3月 1 日前，市政图书馆应对图书馆整年所需的总费用进行评估， 年度支出费用的本金及 1利息和、 市政图书馆的维护 2和管理费以及购买相关设备的费用；B)州秘书和管理员制定各评估费用，
15、并立即向市政图书馆理事会呈交评估报告，以备审查。密歇根州 1982 密歇根州图书馆法(Michigan Library Law)图书馆记录数据的目的是为了对图书馆资源的流通进行研究和评估。纽约州 2006纽约州公共图书馆法(Public Library Law in New York state)90.14(c)Plan of service通过用户需求对图书馆信息资源进行评估宾夕法尼亚州 2007宾夕法尼亚州图书馆法(Pennsylvania library law)142.2 长期计划(long-range plan)图书馆设施需要接受评估州加利福尼亚州 2008加利福尼亚图书馆法(Cal
16、ifornia Library Laws)Sec.20155 改进地方参考咨询服务的一般条款对公共图书馆为公众提的改善服务进行评估。3Sec.20331 合作、协作开发资源(D)馆藏评估（Collection assessment and evaluation）Sec.20440 社区图书馆需求评估表 1 中可以看出，这些法规条款中并没有提到对馆藏数字资源进行评估，但 2000 年以后馆藏数字资源已经成为网络技术飞速发展环境下图书馆必备的资源形式，网络环境下对图书馆的数字资源进行评估十分必要。另外，这些法律条款中虽提到了要对图书馆进行评估，但却未给出具体的评估指标或标准，这是立法条款中的一大缺漏。3 美国公共图书馆绩效评估指标图书馆绩效指标是对图书馆服务质量和效率以及图书馆资源配置率进行评估的准则 13。指标设计是绩效评估过程中的关
