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1、（据说上期命中率80%）2011年9月证券从业资格考试考前押题证券投资分析总10套第9套证券投资分析 总10套第9套一单选题01：中国证券业协会证券分析师专业委员会于（ ）在北京成立。A：2000年5月B：2000年7月C：2001年1月D：2001年8月02：MACD指标出现顶背离时应（）。A：买入B：观望C：卖出D：无参考价值03：分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于（ ）。A：成熟、稳定B：针对性和固定性C：灵活、多变和应用面广D：步骤的科学性04：某投资者将10000元投资于票面利率10%，5年期的债券，则此项投资的终值按复利计息是（）元。A：16105.1
2、B：15000C：17823D：1902305：通过电子化交易系统，进行实时、自动买卖的程序交易，以调整仓位，这种做法称（ ）。A：静态套期保值策略B：动态套期保值策略C：主动套期保值策略D：被动套期保值策略06：某公司按票面价值发行一笔5年期债券，票面利率为8%，债券按国际惯例计息贴现，到期一次还本付息，则债券到期收益是（）。A：9%B：7%C：8%D：10%07：从利率角度分析，（ ）形成了利率下调的稳定预期。A：温和的通货膨胀B：严重的通货膨胀C：恶性通货膨胀D：通货紧缩08：下列关于债券流通性的描述，错误的是（）。A：流通性是指债券可以随时变现的性质B：流通性使债券具有可规避由市场价格
3、波动而导致实际价格损失的能力C：流通性好的债券与流通性差的债券相比，具有较高的内在价值D：流通性风险没有在债券的定价中得到补偿09：作为信息发布主体，（ ）所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。A：证券交易所B：政府部门C：上市公司D：证券中介机构10：会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定会员制机构实收资本不得低于（ ），每设立一家分支机构，应追加不低于（）的实收资本。A：300万元，150万元B：500万元，300万元C：500万元，250万元D：500万元，150万元11：我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按（）天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计
4、算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。A：360B：364C：365D：36612：下列对机构投资者的论述不正确的是（ ）。A：从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者B：机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人C：机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D：参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者13：中国证监会同时颁布了证券投资顾问业务暂行规定和发布证券研究报告暂行规定，这两个规定自（ ）起施行。A：1997年12月2
5、5日B：2010年10月12日C：2010年11月1日D：2011年1月1日14：证券组合中不同类型证券之间的投资进行分配时，广泛应用的模型是（）。A：马柯威茨模型B：夏普因素模型C：风险对冲模型D：套利定价理论15：调整现值模型以（ ）为指标，以无杠杆权益成本为贴现系数。A：经济利润B：自由现金流C：资本现金流D：权益现金流16：关于ADR的应用，下列正确的是（）。A：ADR选择的是多空双方力量相除来表示力量对比，所以ADR距离1的绝对距离越远，表明多方力量越强B：ADR是以1作为多空双方的分界线的C：一般来说，由ADR的取值可以把大势分成几个区域，ADR取值在0.51.5之间是ADR处在常
6、态的状况，ADR大于1.5时，表示上涨势头过于强烈，股价将有回头的可能D：ADR上升（下降）而综合指数向反方向移动，则短期内会有反弹（回落）17：（ ）的出现标志着现代证券组合理论的开端。A：证券投资组合原理B：资本资产定价模型C：单一指数模型D：证券组合选择18：某认股权证的理论价值为7元，市场价格为9元，则该认股权证的溢价为（ ）。A：-2元B：2元C：-9元D：9元19：从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是（ ）。A：相吻合的B：相背离的C：不相关的D：关系不确定的20：（）不属于波浪理论主要考虑的因素。A：成交量B：时间C
7、：比例D：形态21：在宏观经济分析中，总量分析法是（ ）。A：动态分析B：静态分析C：主要是动态分析，也包括静态分析D：主要足静态分析，也包括动态分析22：光头光脚的长阳线表示当日（）。A：空方占优B：多方占优C：多、空平衡D：无法判断23：连续若干个涨停板，伴随着成交量大幅萎缩，预示着（）。A：涨停趋势仍将继续B：上涨乏力，进入敏感区域C：涨升没有成交量的配合，可能即将改变趋势D：以上都不对24：从（）起，中国正式成为世界贸易组织（WTO）的成员。A：1994年12月27日B：1995年1月1日C：2001年12月11日D：2002年1月1日25：下列的说法，正确的是（）。A：证券分析师应当
8、将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年B：证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖C：证券分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位做出保证D：证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待26：下列论述，正确的有（）。A：股票价格的变动反映了市场所有的信息B：应该适当进行一些基本分析和别的方面的分析，以弥补技术分析的不足C：市场行为是千变万化的，不可能有完全相同的情况重复出现D：市场行为反映的信息同原始的信息毕竟有差异，损失信息是必然的27：某投资者的一
9、项投资预计两年后价值元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是（）。A：60000元B：65000元C：70000元D：75000元28：从（ ）形态上，国民生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。A：价值B：实物C：收入D：产品29：切线类技术分析方法中，常见的切线不包括（ ）。A：趋势线B：黄金分割线C：平滑异同移动平均线D：角度线30：证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存（）。A：2年B：3年C：5年D：10年31：把职业投资分
10、析师定义为“是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”的是下列哪一个组织（）。A：ASFAB：AIMRC：EFFASD：FLAAF32：在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是（ ）。A：现金到期债务比B：现金流动负债比C：现金债务总额比D：现金股利保障倍数33：在应用OBV指标的时候，下列说法或做法正确的有（）。A：在股价进入盘整区后，OBV曲线会率先显露出脱离盘整的信号，向上或向下突破且成功率较大B：AR指标把每一天都区分出多方和空方力量，与之不同的是，OBV指标根据收盘价确认当天要么是多方能量，要么是空方能量C：股价上升（下降），但OBV并未
11、相应地上升（下降），则对目前的上升（下降）趋势的认定程度就要大打折扣，有反转的可能D：OBV不能单独使用，必须与股价曲线结合使用才能发挥作用34：完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16，标准差为6，证券B的期望收益率为20，标准差为8。如果投资证券A、证券B的比例分别为30和70，证券组合的标准差为（）。A：3.8B：7.4C：5.9D：6.235：2010年3月5日，某年息8、每年付息l次、面值为100元的国债，上次付息为2009年12月31日。如净价报价为103.45元，则累计天数为（）。A：59天B：60天C：63天D：64天36：波浪理论最核心的内容是以（）为基础的。
12、A：K线B：指标C：切线D：周期37：在（）中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，未来的价格变化依赖予新的公开信息。A：弱势有效市场B：强势有效市场C：半强势有效市场D：半弱势有效市场38：在（ ）中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。A：弱势有效市场B：半弱势有效市场C：强势有效市场D：半强势有效市场39：某认股权证的理论价值是5元，市场价格是8元，则该认股权证的溢价是（）元。A：-3B：3C：13D：4040：金融工程是20世纪（ ）年代中后期在西方发达国家兴起的一门新兴学科。A：60B：70C：80D：9041：假设某证券最近6天收
13、盘价分别为22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS（5）等于（）。A：12.0%B：12.5%C：12.8%D：13.0%42：有形资产净值债务率与（ ）无关。A：无形资产净值B：无形资产总额C：股东权益D：负债总额43：（）最先提出用期望收益率和收益率的方差来衡量投资的预期收益水平和风险。A：马柯威茨B：詹森C：特雷诺D：夏普44：从（）途径获得的信息具有较强的针对性和真实性。A：历史资料B：媒体C：实地访查D：互联网45：（2）该债券一年付息一次（）元。A：81.45B：63.11C：70.12D：68.1546：政府实施较多干预的行业是（ ）。A：所有的行业B：大企业C：关系到国计民生基础行业和国家发展的战略性行业D：初创行业47：下列有关寡头垄断的叙述，错误的是（ ）。A：这类行业的初始投入资本较大B：这类产品只有在大规模生产时才能获得好的收益C：这个市场完全被一家企业所控制D：生产者对市场的价格和交易有一定的垄断能力48：（）是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。A：詹森指数B：贝塔指数C：夏普指数D：特雷诺指数49：初级产品的市场一般属于（）型的行业类型。A：完全竞争
