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1、证券市场法律 法规的层次(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。 中华人民共和国证券法1相关知识中华人民共和国证券法以下(简称证券法)于1998年l2月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，于l999年7月1日实施。第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议、第十八次会议先后对证券法进行了修订。现行的证券法于2006年1月1日起生效，共分12章240条。其调整范围涵盖了在中国境
2、内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，明确证券发行、交易活动的基本原则是公开、公平和公正，当事人遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。2主要内容现行证券法的主要内容有：(1)有关证券发行的主要内容。(2)有关证券交易的主要内容。(3)有关上市公司收购的主要内容。(4)有关证券交易所的主要内容。(5)有关证券公司的主要内容。(6)有关证券登记结算机构的主要内容。(7)有关证券服务机构的主要内容。(8)有关证券业协会的主要内容。(9)有关证券监督管理机构的主要内容。(10)有关法律责任的主要内容。 中华人民共和国公
3、司法1相关知识中华人民共和国公司法(以下简称公司法)于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，于l994年7月1日起实施。此后，分别由第九届、第十届全国人民代表大会常务委员会进行了修订。现行的公司法于2006年1月1日起施行，共分13章219条，调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。公司法确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。2主要内容(1)总则。(2)有限责任公司的设立和组织机构。(3)有限责任公司的股权转让。(4)股份有限公司的设立和组织机构。(5)股份有限公司
4、的股份发行和转让。(6)公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务。(7)公司债券。(8)公司财务、会计。(9)公司合并、分立、增资、减资。(10)公司解散和清算。(11)外国公司的分支机构。(12)法律责任。 中华人民共和国证券投资基金法1相关知识中华人民共和国证券投资基金法(简称证券投资基金法)经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于2004年6月1曰起正式实施。证券投资基金法分为12章103条。调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，旨在规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。2主要内容证券投资基金法的主要内容包括：总则
5、，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回，基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算，基金份额持有人权利及其行使权限，监督管理，法律责任。 中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定刑法及修正案关于证券犯罪主要有：(1)欺诈发行股票、债券罪。(2)提供虚假财务会计报告罪。(3)上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务、利用职务便利操纵上市公司。(4)以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑，信用证、保荐函等。(5)非法发行股票和公司、企业债券罪。(6)内幕交易、泄露内幕信息罪。(7)编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券
6、罪。(8)操纵证券市场罪。(9)商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产。(10)明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪，恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益。 中华人民共和国反洗钱法中华人民共和国反洗钱法(简称反洗钱法)经2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，于2007年1月1日起施行。反洗钱法共分7章37条，其调整范围是中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法
7、采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。反洗钱法旨在预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，其内容包括总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任及附则。 证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例1证券公司监督管理条例(1)施行时间。于2008年6月1日起施行。(2)主要内容。证券公司监督管理条例共分8章97条，主要内容包括总则、证券公司的设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护、监督管理措施、法律责任和附则等内容。2证券公司风险处置条例(1)实施时
8、间。在证券公司综合治理的背景下，国务院制定了证券公司风险处置条例，自2008年4月23日公布之日起实施。(2)主要内容。证券公司风险处置条例共分7章63条，主要内容包括总则、停业整顿、托管、接管、行政重组，撤销，破产清算和重整，监督协调，法律责任，附则等内容。 证券发行与承销管理办法证券发行与承销管理办法重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高公众投资者的中签率。还加强了对发行人、证券公司、证券服务机构和投资者参与
9、证券发行行为的监管，对各参与主体违反法律、法规等行为，记入诚信档案并公布、一定期间内取消其参与相关业务的资格等监管措施和行政处罚条款。首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的力式确定股票发行价格。首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 首次公开发行股票并在创业板卜市管理暂行办法为了规范首次公开发行股票并在创业板上市的行为，促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，保护投资者的合法权益，维护社会公共利益，中国证监会根据证券法、公司法等法律法规制定首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法。首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法共58条，2009年1月21日中国证监
10、会第249次主席办公会议审议通过，自2009年5月1日起施行。首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法分为总则、发行条件、发行程序、信息披露、监督管理和法律责任。 上市公司信息披露管理办法为了规范发行人、上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，中国证监会根据公司法证券法等法律、行政法规，制定上市公司信息披露管理办法。上市公司信息披露管理办法共72条，2006年12月13日中国证监会第196次主席办公会议审议通过，自2)07年1月30日起施行。 证券公司融资券业务试点管理办法1相关知识2证券公司申请融资融券业务试点的条件3证券公司申请融资融券业务试
11、点的业务规则4债权担保5权益处理6监督管理 证券市场禁入规定为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，中国证监会根据证券法等法律、行政法规制定证券市场禁入规定。证券市场禁入规定共13条，自2006年7月10曰起施行。 证券市场监督的意义 原则 目标及手段1意义(1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。(3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。(4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。2原则(1)依法监管原则。(2)保护投资者利益原则。(3)“三公”(公开、公
12、平、公正)原则。(4)监督与自律相结合的原则。3目标(1)保护投资者。(2)保证证券市场的公平、效率和透明。(3)降低系统性风险。4手段(1)法律手段。(2)经济手段。(3)行政手段。 我国证券市场的监督体系和自律管理体系1国务院证券监督管理机构我国证券市场的监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。(1)中国证券监督管理委员会。简称“中国证监会”，是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律、法规对全国证
13、券、期货市场实行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。中国证监会成立于1992年10月。(2)中国证监会派出机构。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。其主要职责是：认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策，依据中国证监会的授权对其管辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理；依法查处辖区内前述监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议，以及中国证监会授予的其他职责。2中国证监会的职责和权限(1)中国证监
14、会的职责(2)中国证监会有权采取的措施 对证券发行及上市的监督1证券发行核准制证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性；同时加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度。2证券发行与上市的信息公开制度(1)证券发行信息的公开。(2)证券上市信息的公开。(3)持续信息公开制度。(4)承担信息披露的虚假或重大遗漏的法律责任。3证券发行上市保荐制度企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需要具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。监管部门将符合条件的证券公司及其从业人员注册登记为保荐机构和保荐代表人。企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。保荐机构和保荐代表人在
