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1、浙江科技学院本科毕业论文 III 内容摘要 【摘要摘要】 在人类行为的约束体系中，非正式制度具有十分重要的社会地 位，即使在最发达的经济体系中，正式规则也只是决定行为选择的 总体约束中的一小部分，人们行为选择的大部分行为空间是由非正 式制度来约束的。由此可见，非正式制度对经济发展的作用甚大。 而且，理论上讲，非正式制度安排是制度的重要组成部分，对 经济发展发挥着正式制度不可替代的作用。本文文章从非正式制度 的视角，论述它对经济发展产生重大作用与影响的理论依据。 【关键词关键词】非正式制度、制度、经济发展、作用、影响 Abstract: ABSTRACT In the restriction s
2、ystem of human behaviour ,informal institutions have a high social status ,even if in most developed economic system,formal institutions are only the part of overall constraints to decide the choice of behaviour,and the most part of it is restricted by informal institutions.It shows that informal in
3、stitutions have the significant impact on economic development. Furthermore,theoretically ,the arrangement of informal institutions is the important part of the institutions,and it has the irreplaceable effect.This article from the view of informal institution,states the influence of enterprises dev
4、elopment and theoretical foundations of restrictions. Keywords: informal institutions ，institutions , economic development，effect，influence 中国最大的论文知识平台中国最大的论文知识平台 正文目录正文目录 第一章第一章 引言引言5 5 第一节 论文研究背景.5 第二节 论文研究意义.6 第三节 论文的基本思路及内容.7 第二章第二章 非正式制度的作用与影响的理论阐述非正式制度的作用与影响的理论阐述7 7 第一节 国外学者的理论研究.7 第二节 国内学者的理论
5、研究.9 第三节 非正式制度与正式制度的关系梳理 10 第四节 正式制度与正式制度相比下所具有的基本特征12 第第三三章章 非正式制度对经济发展的影响的解读非正式制度对经济发展的影响的解读1313 第一节 非正式制度对经济发展的促进作用13 第二节 非正式制度对经济发展的制约方面15 第二节 非正式制度对经济发展的影响的成因解读16 第第四四章章 案例分析：非正式制度的影响与作用案例分析：非正式制度的影响与作用1919 第一节 案例阐述以及分析19 第二节 由案例引发的思考以及结论21 参考文献参考文献2222 致谢致谢2424 中国最大的论文知识平台中国最大的论文知识平台 第一章 引言 第一
6、节 论文研究背景 20 世纪 80 年代以来，制度经济学对经济体制转型国家的制度创新和经济 发展提供了有说服力的理论解释。我国目前正处于经济转型时期，而处于这时 期的市场经济领域中出现的秩序紊乱问题，对企业发展亦造成了不小的影响。 与此同时，也成为了政府部门急待解决的问题，那么如果能早日找到解决的途 径，就可以减少整个社会为此付出的代价，所以研究非正式制度对企业如何在 国家转型期间求得更好的发展有现实迫切性。在十一届三中全会上提出了增强 体制活力、提高经济效率的改革目标，经过近 30 年的改革，我国现在的目标已 经确定在产权清晰、责任明确、提高效率等，而且已经建立了市场经济秩序的 基本框架，以
7、便于促进企业的发展。而企业发展是在我国市场经济秩序目标的 实现下，是随着在原来计划体制框架内逐步引入市场因素而进行的，非正式制 度在其中的影响日益引起人们的重视。我国社会中的非正式制度特质使得业已 建立的有关市场经济秩序的法律、产权制度等正式制度所起的效力大为降低， 使完善社会主义市场经济体制的过程延长，经济体制转型的成本大大增加。 尤其像是市场经济中混乱现象的出现是社会运行背离政府对社会控制目标的 重要信号，大量的、不断出现的、人们不愿意看到的个人行为和社会事件的出 现会威胁到政府对社会系统的调控能力。消除混乱现象是政府工作的重要任务， 也是保证社会稳定有序运行所必需的。在我国，整顿和规范市
8、场经济秩序是政 府的工商管理部门等执法部门的重要任务。可见，在我国还是在采用大量的强 制手段来解决市场经济秩序出现的混乱问题。当然，强制手段的使用可以在处 理问题时起到立竿见影的效果，然而在除了运用法律等强制手段外，我们不能 忽视道德、伦理、风俗在规范人们行为，塑造市场经济秩序方面的作用。相关 研究成果大多认为，维持市场经济秩序是政府的事情，而很少谈到要维护市场 经济秩序还需要市场经济的其他参与主体个人、企业的道德自律。没有道 德、信任等非正式制度的参与，要维持一个良好的市场经济秩序必然需要政府 付出很大的努力，需要增加其日常开支，耗费社会更多人的时间和精力。 因此，研究非正式制度与经济发展的
9、关系，剖析其运行机理，对于促进中 国经济改革和发展有着十分重要的意义。 第二节 论文研究意义 由于新制度经济学自身理论的困境，我们经济学者借用经济学对非正式制度 的研究也不够深入。与之相反的是，其他学科的学者，特别是社会学、政治学 和法学的学者，对非正式制度进行了深入细致的研究并且取得了一定价值的成 果。 而在现实生活中，非正式制度在我国经济改革和制度转轨等等方面都起到了 相当重要的作用。例如很多学者便指出制约中国家族企业的关键因素是中国传 统文化缺乏信任的影响。中国文化的特点是低信任度文化,因而产生不了像英美 日等国那样大规模的现代企业组织,进一步解释,对经济的健康至关重要、攸关其 信任高低
10、的社会资本有着深远的文化根源。1当我国处于经济改革的初始阶段， 许多的改革都是自上而下发生、随之得到认可并最终大规模扩散的，家庭联产 承包责任制等许多经济领域的规则都是如此。在这个过程中，非正式制度的创 新作用是相当明显的。而且，由于在中国的制度变迁和经济改革中，其改革和 发展的目标模式、路径选择都受到非正式制度的制约和影响。这就要求我们在 认识中国改革和制度变迁的过程中，在改革方式、方法选择中，要特别注重非 正式制度的作用，掌握非正式制度的运行规律和发挥作用的特点。 本文的研究就是要在此基础上弄清非正式制度在其中的作用机制，以有利于 更加理性地认识其作用机制和制约因素，从而更好的发展经济，更
11、好促进企业 的发展。 1 弗朗西斯.福山在其信任:社会美德与创造经济繁荣 2001 中国最大的论文知识平台中国最大的论文知识平台 第三节 论文的基本思路及内容 本文的主题是探讨非正式制度对经济发展的影响以及作用。 本文共分为六个部分：首先介绍非正式制度的地位现状，其对经济发展的理 论存在性以及不可替代性。第一部分主要介绍本论文的选题意义和研究背景。 第二部分介绍非正式制度的影响和作用的理论依据。第三部分介绍正式制度概 述以及非正式制度与正式制度的关系梳理。第四部分描述的是非正式制度对经 济发展的影响的详细解读，这是本论文的核心所在。然后罗列成三方面阐述： 积极作用、制约方面以及成因解读。第五部
12、分为案例分析来论证非正式制度的 存在合理性。 第六部分提出了未来的发展方向与要求，非正式制度的对策分析。 第二章第二章 非正式制度的作用与影响的理论阐述非正式制度的作用与影响的理论阐述. 在制度经济学研究中，人们对正式制度与经济发展给予了极大的关注，但对 经济发展中的非正式制度影响的研究还远远不够。因此，明确非正式制度与经 济发展之间的关系是深入理解制度对经济社会发展的重要作用的关键。 第一节 国外学者的理论研究 亚当.斯密的古典经济学时期，诸如自爱、自由的欲望、正义感、宽容、良心 已从理想的天国被召唤到了现实的人家，已经被视作市场经济秩序必不可少的 伦理道德基础。正如斯密早在 200 多年前
13、就讲过：最商业化的社会，也是最讲 道德的社会。 马克斯.韦伯在他的东西方诸大宗教的比较研究中，则突出的表明了这样 的思想：宗教价值在经济发展中具有独立性与自发性，因此理性精神与物质质 料都是发展不可或缺的因素。现代资本主义只有在质料和精神都已实现时，才 能求得发展。这一基本思想集中体现于他的新教伦理与资本主义精神、 中国的宗教：儒教与道教等代表作中。他在深刻揭示经济发展所必须的精 神文化要素上做出了贡献。这一点对于深入理解经济发展与文化传统等非正式 制度因素之间的内在关系，仍然极富现实意义。 诺思是新制度经济学家中研究非正式制度最多的学者，另外，对此领域作出 贡献的学者还包括舒尔茨、威廉姆斯、
14、拉坦等。 诺思在制度、制度变迁与经济绩效一书中，将非正式制度成为“非正式 约束”并单列一章专门讨论。他认为，非正式制约的存在具有普遍性，从最原 始的社会到现代最发达的社会中，它都存在且发挥作用。同时，他也承认非正 式制度是难以精确描述和研究的。在新制度经济学家那里，非正式制度被看成 是一个名族、一个国家乃至一个利益集团共享的公共物品或人力资源，它的功 能在于降低交易费用。新制度经济学认为，人类的经济生活和交易活动之所以 不同于动物之间的相互作用，是因为前者总是在特定的社会环境中的特点的约 束条件下进行的。这种约束条件就是人类在长期的历史演进中形成的非正式制 度和正式制度。非正式制度的功能在于通
15、过它本身特有的“遗传”机制去影响 中国最大的论文知识平台中国最大的论文知识平台 和形成这些约束条件。倘若没有非正式约束的作用，人们之间的分工交易将变 的不可能。而诺思让新制度经济学直面现实“研究制度演进背景下人们如何在 现实世界中作出决定和这些决定又如何改变世界。”2诺思在诺贝尔经济学奖颁 奖仪式上的演讲中把俄罗斯和东欧的改革过程同新制度经济学的“非正式约束 变迁理论”联系在一起，将东欧和俄罗斯制度变迁的低效率归因于非正式约束 的作用。 布坎南指出：“文化进化已经形成或产生了非本能行为的抽象规则，我们一直 依靠这些抽象规则生活，但并不理解这引起规则。”文化进化形成的规则是指 我们不能理解和不能
16、呢刚（在结构上）明确加以构造的、始终作为对我们的行 为能力的约束条件的各种规则。”人们有意识或者无意识地按照约束条件的要 求行动，在非正式制度和正式制度所形成的框架下追求经济生活的最大利益， 从而有效地减少不确定性和降低交易成本。3 弗兰西斯.福山在其著作中也表明，社会成员之间的信任乃是文化等非正式制 度对经济的影响途径和表现形式，它会直接影响甚至觉得经济效率。其影响机 制在于信任直接影响了一个经济实体的规模、组织形式、交易范围和交易形式， 以及社会中非直接生产性寻利活动的规模和程度。 4 第二节第二节 国内学者的理论研究国内学者的理论研究 在社会学界中，李培林提出了“社会潜网”的概念，以及“社会结构及其转 型”是资源配置的“另一只看不见的手”的理论 5，用来解释非正式制度存在的 现实合理性和其社会结构基础。 而经济学界中，很多的学者都对非正式制度与经济发展之间的联系给予了极 大的关注。林毅夫在关于制度变迁的经济学理论：诱致性制度变迁与强制性 变迁中，在讨论诱致性制度变迁时，指出了非正式制度安排的重要作用。 2 诺思：经济史中的结构与
