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1、 http:/开放存取期刊介绍1.开放获取的起源 本世纪初，科技期刊涨价幅度大大超过图书馆订购经费以及消费指数的同期增幅，使得教育科研机构不断减少期刊订购。电子期刊出现后，其使用被严格限制在机构局域网内，仍然使科技知识的广泛传播和公共保存受到严重限制，科技知识变成出版社的垄断产品。为了打破这些限制，国际科技界提出了科技信息开放获取的理念。2002年2月发布的布达佩斯开放获取计划提出推动科技文献的开放获取，即用户通过互联网免费阅读、下载、复制和传播作品。2003年10月，德国马普学会发起柏林会议，通过关于自然科学与人文科学知识开放获取的柏林宣言，将开放获取的对象扩展到科研论文、数据、参考资料、照
2、片图表、学术类多媒体资源等，并提出了开放获取的两个条件：（1）作者或版权所有人承诺向所有用户提供免费的、不能撤回的和在全世界范围内的复制、利用、传播权利，只需保证以适当方式表明作者权利；（2）作品的完整版本应以标准格式存储到在线存储库中以支持作品的开放获取和长期保存。柏林宣言得到了全球科技界的积极拥护，截至2008年9月，已经有包括中国科学院、中国国家自然科学基金委员会在内的250多个机构签署了该宣言。2.开放获取的进一步衍生 2.1 科学数据的开放获取 2004年1月，经合组织(OECD)科技政策委员会发布开放获取公共资助研究数据的宣言，提出要建立公共资助的研究数据的开放获取机制，要建立透明
3、的关于数据作者权、拥有权、使用伦理及其他限制、知识产权保护、使用者责任等的说明规则，通过标准化提高数据的互操作性，建立搜集和传播数据的最佳方法与技术等来确保数据的真实性、原始性、完整性和安全性，建立数据管理最佳方法和专门服务来促进全球数据共享的高效率等。同时要兼顾开放获取为科研创新带来的利益和保护合法权益所需要的限制间的平衡，在设计科研数据获取机制时应与国家的法律体系保持一致。2006年12月，OECD又颁布了开放获取公共资助研究数据的原则和指南。指出“公共资助的研究数据”是由政府机构研究获取的数据，或利用任何级别的政府资金资助的研究产生的数据。科学数据主要指用来作为科学研究主要来源的事实记录
4、(数值分数、文字记录、图像和声音等)。实际上，科学数据开放获取中已经涉及到关于数据收集、处理、利用、保存和管理等一系列机制，已经成为科技信息基础设施建设的组成部分。2.2 教育资源与教育过程的开放获取 2007年9月，在南非开普敦举行的开放教育会议上发布了开普敦开放教育宣言解放开放教育资源的潜力指出，教育者和教育机构通过创造和传播大量的开放资源，建立和推广各种支持内容创建、合作学习、知识共享、交互讨论和开放传播的教育技术，不但使更多人获得高质量的教育，而且能使教育本身更有效，一种新型的以教育者和学习者在学习过程共同创造知识和共同推动知识发展的教育模式，一种以参与、交互、创造为特征的教育过程将应
5、运而生。2008年，麻省理工学院出版了开放教育：通过开放技术、开放内容和开放知识推进教育发展，指出开放教育不仅提供了开放的教育资源使得更多的人能更方便地获得更好的教育资源(包括通过虚拟试验或可网络操作的仪器而获得的实验资源)，更重要的是利用诸如Web2.0技术使每个学生都可以成为主动的创造者和教育者，教育过程可以真正成为沉浸式、参与式、交互式、合作化和自适应的过程。这种开放教育所支持的知识的可复用性(reuse)、可融汇性(remix)和可重定向性(repurpose)将创造融汇的(blended)和无边界的(Boundary-less)的教育模式，对好奇心的激发、学习过程的参与和交互、跨领域
6、的发现和理解、新知识的产生和优化等将产生深远影响。开放教育将造就新的教育生态(EducationalEcology)。3.科技文献的OA模式 3.1 开放出版（金色OA）开放出版是指期刊论文发表后通过互联网立即免费阅读。开放出版有两种基本形式，一是整个期刊开放出版，所有论文均免费阅读，简称开放期刊；二是期刊本身以订阅为主，部分论文可在交纳论文处理费后开放阅读，简称开放论文。3.2 开放存储（绿色OA）作者在论文发表后将论文存储到机构或专业知识库，立即或延迟一段时间(一般为6到12个月)后开放发布。开放存储可以按照学科来组织（比如物理类的arXiv）或机构（比如哈佛大学的DASH）。如果是大学主
7、持的知识库，他们通常会在OA之外提供相应措施保证文档的长期保存。知识库自身并不进行同行评议。但它们保存的文献通常是在别处经历了同行评议过程的。知识库可以包含预印本、刊本或两者都有。3.3 出版社对于OA存储的可选政策3.3.1 是否允许开放存储绿色政策，出版社允许作者存储未经同行评议的投稿手稿和经过同行评议修改的最终录用稿；蓝色政策，出版社允许作者只可存储录用稿；黄色政策，出版社允许作者只可存储投稿手稿（部分出版社允许在限制开放时间下可存储录用稿）；白色，出版社没有明确允许作者存储论文的任何版本。3.3.2 存储地点一般出版社规定只能存储到作者个人网站、所在机构的知识库和资助机构规定的专门知识
8、库中。3.3.3 开放获取时间多数出版社规定了论文存储后的禁止开放期，同一出版社的不同期刊的禁用期也往往不同，多为12个月。3.3.4 其他限制条件出版社均要求作者和接受存储的知识库在知识库上提供完整的出版来源信息并提供指向期刊网站的 URL。4.OA期刊与传统期刊的区别 OA期刊的基本是电子化的，在线的，免费的，并不受多数版权、许可权限制的。它与传统期刊有以下区别：4.1 版权方面与传统学术期刊要求把部分权利转让给出版商的方式不一样，OA期刊版权由作者而不是出版单位来保留，作者对自己公开发表的学术信息始终拥有原始的版权，即OA期刊可以让作者保留基本权利，比如保护作品完整权和署名权等。从使用角
9、度而言，开放存取允许他人免费使用已经发表的研究成果，这种出版模式与现行的版权法并不冲突，因为现行版权法赋予作者拥有限制作品传播的权利，也赋予作者自由传播作品的权利。4.2 使用权方面传统学术期刊对用户的不利影响在于出版商取得作者的版权并将其作品出版后卖给用户的只有期刊的使用权。而OA期刊则是当作者同意其作品以开放存取方式出版时，事实上已经用“创作共用(Creative Commons)”等许可协议将绝大部分的版权赋予了用户，用户可以无限制地阅读、下载、复制、分享、保存、打印、检索、链接，而作者保留的是精神权利（如署名权、保护作品完整权等）和阻止恶意传播的复制权利。4.3 出版模式传统学术期刊的
10、出版模式为：作者投稿（一般不支付审稿费）学术刊物审稿、组织同行评审排版、印刷、销售发行读者或图书馆订阅。 OA期刊的出版模式为：作者投稿（一般需支付审稿费）OA期刊刊物审稿、组织同行评审网络传播读者或图书馆免费使用。传统学术期刊的出版模式通常采用读者付费的方式，即出版物以商品形式有偿地提供给订户；OA期刊出版模式则大都采用作者付费的方式。为了提供基本的运行费用，OA期刊利用包括广告、赞助和为用户提供增值服务等各种途径来争取出版经费，但最主要的仍是作者付费。当然，出版费用的支付能力不是决定是否出版论文的关键，对于发展中国家的作者或没有课题经费的作者，出版费用可以适当降低甚至免除，只有质量才是决定
11、是否出版的唯一评判标准。4.4 传播方式与速度OA期刊强调开放传播，同一文献可以通过多种途径检索和阅览，交流范围覆盖整个互联网；重视提高信息来源和信息使用的直接性和交互性，重视提高学术交流的时效性。OA期刊快捷的访问方式可以大大提高论文的被引频次。5.促进OA发展的重要机构 5.1 SPARC（学术出版与学术资源联盟）学术出版与学术资源联盟（Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，简称SPARC）由美国研究图书馆协会（Association of Research Libraries）创建于1998年6月。它是由大学和研究机构
12、图书馆及相关教学和学术机构组成的信息合作组织。SPARC的宗旨在于，旨在纠正学术出版体系的不平衡现象，解决学术机构间信息交流不畅的问题，协助建立网络及数字化的环境，促进广泛的学术信息资源获取与共享，致力于推动和创建一种基于网络环境的真正为科学研究服务的学术交流体系。联盟在1998年刚成立时，主要专注在科学、技术及医学方面的期刊，因为这些期刊的价位较高。从2002年起，服务方向渐渐扩及至人文及社会科学。SPARC目前拥有约800家成员单位，分布在北美、欧洲、日本、中国和澳大利亚等地，其中绝大多数为美国和加拿大的高等院校，如，阿拉巴马大学、亚利桑那大学、阿肯色大学、波士顿学院、加州大学伯克利分校等
13、，还包括犹他州大学图书馆协会的12家大学图书馆。2001年，SPARC与一些欧洲组织共同成立了SPARC Europe。5.2 EIFL（图书馆电子信息组织）EIFL创立于1999 年，总部设于意大利，宗旨是促进亚、非、欧、拉美等洲的60多个发展中和转型中国家的图书馆合作，满足对教育、学习、研究和持续社区发展等方面对知识共享的需求，最终消除发展和转型中国家的知识壁垒。资金主要来自安德鲁梅隆基金会、比尔及梅琳达盖茨基金会、福特基金会、欧委会的FP7（7th Framework Programme）和Tempus 计划、开放社会基金会、UNESCO 和惠康基金会的资金支持。EIFL主要进行以下几方
14、面工作：搭建国际OA知识库，以保证其长期持续性；提供培训活动，提供有关OA政策及在OA期刊、知识库、开放数据和开放教育资源等方面实践的一系列专业内容；在全球范围内号召实行OA政策并推动形成法规制度。5.3 OASPA（开放存取学术出版协会）2008年10月，由英国最大的慈善机构卫尔康基金会（Wellcome Trust）发起，就在开放存取日在伦敦成立了“开放存取学术出版协会”（Open Access Scholarly Publishers Association，OASPA）。OASPA的宗旨是支持和代表全球科学、技术和各学科领域的开放存取期刊出版者的利益，通过信息交流、制定行业标准、开发商
15、业模式和出版模型，倡导“金色之路”-出版开放存取期刊，促进教育发展，激励创新。OASPA的创始会员来自开放存取的先驱，包括英国的生物医学中心（BioMed Central），美国的科学公共图书馆（Public Library of Science，PLoS)，辛迪维出版公司（Hindawi Publishing Corporation），共同出版社（Co-Action Publishing），哥白尼（Copernicus），医学教育在线Medical Education Online (David Solomon)， SAGE， SPARC Europe and Utrecht University Library (Igitur)，Journal of Medical Internet Research (Gunther Eysenbach)等。OASPA的会员对学术出版者与专业出版机构开放，包括大学出版社、盈利性出版机构和非盈利性出版机构。会员应真正对开放存取期刊的出版感兴趣，签署柏林宣言或布达佩斯宣言，必须出版过至少一种全文开放存取期刊。也欢迎其他支持OA期刊出版或对发展开放存取有兴趣的个人和机构。会员资格及申请表可通过OASPA网站获取。5.4 开放获取知识库联盟（COAR）创立于2009年10月，是在欧洲的DRIVER项目的基础上拓展到全球的成果。为保障项目
