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1、1小流域坝系工程经济合理性简易评价指标体系探讨郭文锋 1 卜崇德 1 雒旭升 1 高春河 2 马荣亮 2（1.宁夏水利厅水土保持局,750001,银川；2.宁夏固原市原州区水保站,756000,宁夏固原；）关键词坝系工程 经济合理性 指标体系 经济评价 摘 要淤地坝是黄土高原地区最有效的沟道治理措施，用评价建设项目的常规方法去评价小流域坝系工程的经济合理性，虽然是十分必要的但评价结果与实际出入较大，存在一些弊端和缺陷。在淤地坝前期工作和项目管理的实践过程中，逐步探索出一套简易的评价指标体系，即 5 项宏观性经济指标和 5 项微观性经济指标。通过宁夏第一批 7 条小流域坝系工程可行性研究阶段的检
2、验，基本反映出每条小流域坝系的真实情况，用简易的评价指标体系可以快速判别坝系工程的经济合理性。小流域坝系工程的经济合理性评价是前期工作可研阶段中的主要内容，也是上级主管部门审查和批复可行性研究时的主要依据，按照国家标准水土保持综合治理 效益计算方法 1 、黄委会制定的 小流域坝系工程建设可行性研究报告暂行规定 2 （以下简称“暂行规定” ）的要求，在可研阶段对小流域坝系工程的经济合理性进行评价，主要是效益分析与经济评价两方面的内容。本文是以近几年宁夏小流域坝系工程可行性研究工作实践为依据，提出小流域坝系工程经济合理性简易评价指标，并用工程实例进行分析计算，其他地区仅供参考。1 现阶段采用的方法
3、及评价现状水土保持效益分析采用的是国家标准提供的基本方法 1 ，分为基础效益、经济效益、生态效益、社会效益四个方面，有些效益指标可以定量计算，如蓄水保土效益、直接经济效益等，有些效益指标难以定量计算，如社会效益中的大部分指标只能做定性描述，我们认为这种分析方法是比较客观的，只要经过认真调查和分析，得出的结论是符合实际的。小流域坝系工程的经济评价采用的是一般建设项目经济评价方法，经济评价的主要指标包括计算期、基准年、贴现率、内部收益率、投资回收年限等 3 。对实际发生效益产生过程进行简化，假定运行过程中的若干参数，按照评价方法提供的计算方法进行理论计算，在人为影响因素下经过一系列计算过程，得出较
4、为理想的计算结果。经济评价的方法是通用的，可以适用于能够产生经济效益的任何建设项目，但是对于水土保持这样松散的、历时较长的复杂项目，用这种简略的方法粗略计算，与实际情况相差较远，但是只有完成这样的计算过程得到合理的计算结2果，才能顺利通过上级主管部门的审查和批复，然而回过头看除了采用这种前期工作必经的方法之外，我们还想寻求一种更简接、更直观的方法，判断小流域坝系工程经济合理性。2 小流域坝系工程经济合理性简易评价体系在“暂行规定”中，要求可行性研究报告前面附一张坝系工程特性表，表中有些指标就是反映经济合理性的，是工程审查或审批的主要经济指标。但笔者认为这些指标还不尽完善、合理，根据这些年来参与
5、小流域坝系工程管理工作的实践，提出坝系工程控制率、拦沙率、蓄水率及利用率、淤地面积与控制面积比率、工程受益程度等 5 项宏观性经济指标和单位库容投资、单位拦泥投资、单位淤地面积投资、单位工程量投资、单位工程量置换库容等 5 项微观性经济指标，用于直观判断小流域坝系工程经济合理性。2.1 宏观性经济指标（1）坝系工程控制率坝系工程控制率是指骨干坝的控制面积占小流域坝系总面积的比例，实际上是考核坝系拦泥和蓄洪能力的主要指标，也是考核小流域坝系整体防洪能力的综合指标。是否对小流域坝系工程控制率作硬性规定，在工程实践中还有争论，主要原因是如果有了硬性规定，有些条件较差的坝系在审查时就被否定，还有一种观
6、点是工程控制率过高导致下游水量减少，影响河道生命健康。单从技术上讲，坝系工程控制率是一项较为科学的综合指标，并且简单明了、可以快速计算。过去在工程管理中，控制率一直掌握在 60左右。根据工程实践如果工程控制率达到 60，既可以满足淤地坝拦泥、淤地的需要，又可以保障下游水量及河道不受较大影响。所以，我们认为规定工程控制率 60是比较适宜的。（2）拦沙率拦沙率是指淤地坝工程年均拦蓄泥沙量占原输出量的比例，计算拦沙量时控制的面积不得重复计算，如中小型坝计算拦沙量后下游骨干坝就不能再计算上坝控制范围的拦沙量了，如果坝控范围内治理程度较高时，对输沙量要进行折减，折减系数根据治理程度确定，根据以往的实践经
7、验拦沙率应规定在 70以上。如果拦沙率太低意味着小流域范围内控制泥沙的工程太少，就不具备坝系建设条件，因此只能调整工程布局或者取消立项资格。（3）蓄水率及利用率蓄水率是指库坝年均长期拦蓄径流量占年均天然径流量的比例，利用率是指年均用于人畜饮水和农业用水之和占年均蓄水量的比例，是衡量库水利用程度的综合指标，两个指标适用于用水型的工程。蓄水率可以规定在 60以上，但是根据工程的运行情况，除留足当地需水量外，其余多余水量全部排放到下3游水库或河道。利用率不作硬性规定，有些地方利用率很高，有些地方只有人畜饮水和生活用水，通过利用率还不能判断当地群众对水的迫切性。比如在缺水地区，虽然人畜饮水和生活用水用
8、量不大，即利用率并不高，但是对当地群众生活的影响很大，用单纯的利用率就掩盖了水的重要性和影响程度。（4）淤地面积与控制面积比率淤地面积与控制面积的比率指标适用于用地型工程，可以考核工程布局的合理性，比率越高，淤地效果越好，越显示经济合理；也可以用坝地利用率指标考核，即年均耕种的坝地占已淤坝地的比例，比例越高则利用率越高，经济效益越显著。淤地面积与控制面积的比率可以规定在 48范围内，低于下限值就说明不太经济。（5）工程受益程度工程受益程度是指小流域坝系工程受益总人口与项目区总面积的比值，反映了项目区人口密集程度和工程对周边的影响程度，每座工程的受益都会影响到一定范围，一般干旱地区的影响半径 5
9、10km，半干旱或较湿润地区影响半径 25km，这就划分出人口密度较小地区可否立项的界限。根据以往的实践经验，确定工程受益程度值 50 人/km 2 作为判别能否立项的界限指标。实际上在宁南山区黄土丘陵区人口密度的差异较大，与降水量的大小有直接关系，有些区域建坝条件虽然很好，但是工程受益程度太低，可以暂缓建设坝系工程。2.2 微观性经济指标微观经济指标主要用于单坝工程的合理性判别，对于坝系工程怎么使用还值得探讨，因为坝系工程单坝数量较多，用单坝工程判别微观经济指标有点太繁琐，我们可以简化一下，按照工程类别进行判别，可以分为小型、中型、骨干坝三类分别判别，一般小型坝微观经济指标较差，中型坝次之，
10、骨干坝相对好一些，现在主要列举骨干坝的判别指标，其他两种按照 20的系数扩大。（1）单位库容投资单位库容投资是指总投资或中央投资与总库容的比值。一般用单位库容投资可以直观判断建坝条件的优劣，单位库容投资与淤地坝的规模有直接关系，小型坝控制面积小，位于沟道上游比降较陡的地方，库容条件差，单位库容投资就高；中型坝位置相对于小型坝稍好一些，但单位库容投资也是偏高；而骨干坝的控制面积较大，一般位于沟道比降较缓的地方，库容条件较好，单位库容投资较低，控制面积越大越能显示库容的优越性，则单位库容投资越低。但也有些特例。通过分析已建工程投资情况，认为骨干坝单位库容投资（总投资）在现阶段不得高于 2.0 元/
11、m 3，中型坝不得高于 2.4 元/m 3，小型坝不得高于 3.0元/m 3。（2）单位拦泥投资4单位拦泥投资是指总投资或中央投资与拦泥库容的比值，实际上同单位库容投资的意义是相同的，一般在输沙模数较小地区，拦泥库容占到总库容的 1/3左右，输沙模数较大（如多沙区或粗沙多沙区）地区，拦泥库容占到总库容的一半左右，按照上面的结论可以推算一般地区：骨干坝单位拦泥投资（总投资）在现阶段不得高于 6.0 元/m 3，中型坝不得高于 7.2 元/m 3，小型坝不得高于 9.0元/m 3；多沙区或粗沙多沙区地区：骨干坝单位拦泥投资（总投资）在现阶段不得高于 4.0 元/m 3，中型坝不得高于 4.8 元/
12、m 3，小型坝不得高于 6.0 元/m 3。（3）单位淤地面积投资单位淤地面积投资是指总投资或中央投资与淤地面积的比值，数值越大，说明淤地面积越小，同时也反映了沟道自然条件和淤地条件，对于蓄水型工程来说，单位淤地面积投资的多少不影响工程效益的发挥，对于淤地型工程讲从这个指标可以看出淤地效益的好坏。这个指标一般在 1015 万元/hm 2，如果小于 10 万元/hm 2，则说明淤地效果非常好。（4）单位工程量投资单位工程量投资是指总投资或中央投资与综合工程量（包括土方量、干砌石、浆砌石、混凝土、钢筋混凝土等所有工程量）的比值，该指标不能反映工程本身的经济合理性，只能反映工程施工条件和放水建筑物规
13、模的大小。一般情况土方量占到综合工程量的绝大部分，浆砌石和混凝土量很小，如果放水建筑物的规模增大，或设置了正常溢洪道，虽然综合工程量增加的量不大，但工程投资增加的就较大。一般放水建筑物最大泄量在 0.5 m3/s 左右的工程，单位工程量投资现阶段在 1012 元/ m3，如果高于 12 元/ m3 就不经济了，说明施工条件较差，主要表现是取土困难或用水特别困难。（5）单位工程量置换库容单位工程量置换库容是指总库容与综合工程量的比值，也是衡量坝址条件和建坝条件的一项综合指标，也与工程性质和工程规模有直接关系，工程规模越小，该指标就越差；通过该指标可以直接判别建坝条件的优劣。根据工程实践，小型坝的
14、单位工程量置换库容为 48，中型坝的单位工程量置换库容为610，骨干坝的单位工程量置换库容为 820，有些条件较好的骨干坝可以达到 2040。3 简易评价体系的应用实例与分析我们把以上宏观和微观的 10 个经济指标综合起来，称为小流域坝系工程经济合理性简易评价指标体系，这套指标计算简便、明了，只要完成坝系可研阶段的所有工作，就可以在短期计算出这些指标值，为坝系项目的决策者（审查者和审批者）提供依据。虽然现在没有明确规定采用这种简易评价体系进行评价，但可以进行尝试并逐步修改完善。当然这套简易评价指标还存在较多的缺5陷和不足，需在今后的实践中不断完善。下面以宁夏西吉县聂家河等第一批 7 条和盐池县
15、桑家沟等第二批 3 条小流域坝系工程为例，对以上宏观经济指标和微观经济指标进行检验，评价 10 条小流域坝系的经济合理性，分析评价结果详见表 1。表 1 宁夏小流域坝系工程主要技经指标及经济合理性简易分析评价成果表坝系名称 聂家河 车路沟 张易河 蒿川 荫子沟 好水川 罗洼 桑记沟 西川 什字河 单 评价指标所属水系 葫芦河 葫芦河 葫芦河 清水河 泾河 葫芦河 泾河 泾河 清水河 葫芦河参考值坝系控制面积(km2) 47 89.5 204 145 53.4 102 106 78.5 85.2 175骨干坝控制面积(km 2) 44.4 68.79 83.76 74.14 38.41 47.9
16、3 46.23 44.54 83.2 71.37输沙模数(t/km2) 6880 4800 5200 5000 7700 5050 5740 7700 6500 4300总投资(万元) 676 1646 2992 2734 1584 1980 1820 1500 2730 2420总库容(10 4m3) 806 1654 2686 2041 1128 1325 1505 998 1743 2339拦泥库容(10 4m3) 410 590 624 739 589 378 530 560 779 673淤地面积(hm 2) 97.8 189.5 160 244.6 145.3 157.17 148 155.71 181.2 117.37总工程量(10 4m3) 56.56 104.76 294.14 280.03 91.68 143.88 145.06 131.2 218.5 215控制率(%) 94.47 76.86 41.06 51.
