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1、判断题1公司债券的发行主体是股份有限公司。（ 错 ） 2世界上首次推出外汇期货的交易所是芝加哥期货交易所。（ 错 ）3利率期货主要分为短期利率期货与长期利率期货两大类。（ 对 ） 4欧式期权的购买者只能在期权到期日这一天行使其权利。（ 对 ） 5历史上第一家期权交易所是纽约期权交易所。（ 错 ）6期权买卖双方都要交纳一定比例的履约保证金。（ 错 ）7期权买卖双方的权利义务是对等的。（错 ）8某种标的物的市场价格将上涨，则买入看涨期权或卖出看涨期权者都可获利。（ 对 ）9敲定价格与市场价格是影响期权价格的最重要因素。（对 ）10期权买卖双方承担的价格风险不同。（对 ）11一般地说，标的资产的收益
2、率越高，看涨期权的价格越高。（ 错 ）12一般地说，标的资产的收益率越高，看跌期权的价格越低。（错 ）13剩余期限对期权价格的影响直接作用在时间价值上，对期权的内在价值并无影响。（ 对 ） 14技术分析的目的是为了判断股票现行股价的价位是否合理并描绘出它长远的发展空间，而基本分析主要是预测短期内股价涨跌的趋势。（ 错 ）15实际上，道氏理论对选股并没有帮助，道氏理论注重长期趋势，对中期趋势，特别是在不知是牛还是熊的情况下，不能带给投资人明确启示。（ 对 ）16通过技术分析我们可以了解应购买何种股票，而基本分析则让我们把握具体购买的时机。（错 ）17在K线图中，若收市价等于开市价时，用一横线表示
3、。（ 对 ）18缺口分普通缺口，突破缺口，持续性缺口与消耗性缺口等四种。（ 对 ）19与在以上，大势属空头市场。与在以下，大势属多头市场。（错 ）20当六日强弱指标下降至时，表示股市有超卖现象，如果一旦继续下降至以下时则表示已到严重超卖区域，股价极可能有止跌回升的机会。（ 对 ）21当涨跌比率（）大于.时，表示股价长期下跌，有超卖过度的现象，股价可能要上涨。（错 ）22当布林线的带状区呈水平方向移动时，可以视为处于“常态范围”。此时，股价向上穿越“上限”时，将形成短期回档，为短线的买入信号；股价向下穿越“下限”时，将形成短期反弹，为短线的卖出时机。（错 ）23日平均值乖离：是买进时机， 是卖出
4、时机。（ 对 ）22招股说明书不属于证监会规定的上市公司财务报告信息披露的内容。（错 ）23资产负债率是负债总额与资产总额的比。其中资产总额应为扣除累计折旧后的净额，负债总额是扣除需立即偿还的负债后的净额。（错 ）24流动比率和速动比率之差等于现金比率。（错 ）25“不做假账”是会计人员的基本职业道德和行为准则，所有会计人员必须以诚信为本，操守为重，坚持准则，不做假账。（对 ）26每股净资产，是指年末股东权益与年度末普通股股份总数的比值，也称为每股权益或每股账面价值。（对 ）27如果A公司股票市盈率为20倍，每股收益为0.40元，则A公司股票市价为20元。（ 错 ）28如果A公司股票市盈率为2
5、0倍，每股收益为1元，则A公司股票市价为20元。（ 对 ）29二板市场上市标准高，同时有高风险性。（ 错 ）30广义的股票交易市场不仅包括股票交易所，而且还包括场外交易市场。（对 ）31商品期货的标的物和金融期货的标的物都是金融商品。 （ 错 ） 单项选择题12007年5月30日，我国规定A股的印花税按成交金额的（ ）计收。A 1 B 2 C 3 D 4 答案: C 22008年4月24日我国规定A股的印花税按成交金额的（ ）计收。A 1 B 2 C 3 D 4 答案: A3我国开放式基金是由（ ）设立。A基金持有人 B基金托管人 C基金管理人 D基金发起人答案: C 4我国证券投资基金的主要
6、发起人不能是（ ）。A 证券公司 B信托投资公司 C基金管理公司 D商业银行答案:D5基金管理公司可以采取（ ）的组织形式。A 无限责任公司 有限责任公司 B两合公司 股份有限责任公司C有限责任公司 股份有限公司 D无限责任公司 股份有限公司答案:C6我国设立基金管理公司要经过（ ）的程序A准备 筹建 开业 公告成立 B准备 筹建 开业 C准备 开业 公告成立 D筹建 开业 公告成立 答案: B 7在我国封闭式基金由（ ）设立。A 发起人 B管理人 C投资人 D基金管理公司答案: A 8封闭式基金的当事人不包括（ ）。A基金托管人 B 证券交易所 C 证券登记机构 D基金销售机构答案: D9基
7、金持有人是（ ）的持有者。A基金单位 B 基金份额 C基金单位或份额 D以上都不对答案: C 10（ ）是基金资产的所有者，可以是自然人，也可以是法人或其他社会团体。 A 基金管理人和基金持有人 B基金托管人 C基金管理人 D基金持有人答案: D11我国证券市场开始国际化进程的标志是（ ）。A B股上市 B H股上市 C A股上市 D上海证券交易所开业答案：B12认股权证是股份公司发行的、能够按照特定的价格、在特定的时间内购买一定数量该公司股票的（ ）凭证。A股权 B债权 C期权 D选择权答案：D13（ ）只有现货期权，没有期货期权。A股票期权 B外汇期权 C利率期权 D股票价格指数期权答案：
8、A14柜台交易的转让价格一般由（ ）报出。A 投资者 B证券公司 C证券交易所 D中国证监会答案：B15证券交易所撤消会员资格须经（ ）审定。 A 会员管理部门 B 中国证监会 C 理事会 D证券业协会答案：C 16在我国证券交易所是由（ ）批准设立的。A中国证监会 B财政部 C国务院 D中国人民银行答案： C17人民币特种股票（B股）于（ ）年上市。A 1986 B1988 C1990 D1992答案：D 18证券交易体现出证券的（ ）特征。A安全性 B收益性 C流通性 D市场性答案：C 19我国曾于（）开展过国债期货交易。A1993年1996年 B 1991年1995年 C1992年199
9、4年 D 1993年1995年答案： D20证券交易过程中，由（ ）对双方的交易进行监督。A中国证监会 B 证券交易所 C证券业协会 D中国人民银行答案： B21金融衍生工具不包括（ ）。A 利率期权 B 外汇期权 C存托凭证 D债券答案：D 22购买者有卖出的权利，这种期权叫做（ ）。A 看跌期权 B 看涨期权 C利率期权 D外汇期权答案：A 23上海证券交易所的组织形式属于（ ）。A 公司制 B会员制 C合同制 D承包制答案： B24一般规定，我国证券交易所会员在转让交易席位时，只能转让给（ ）。A 证券公司 B 股份公司 C交易所会员 D任何法人机构答案：C 25一般规定，我国证券交易所
10、会员在至少保留（ ）个席位的前提下，可以转让交易席位。A 1 B 2 C 3 D 4答案：A 多项选择题1. 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券包括：（ ）。A. 本票 B. 股票 C. 支票 D. 债券 E. 汇票2. 个人投资者的特征有( ABCD )A. 更多地表现为非理性化 B. 投资规模小 C. 投资行为不规范D. 品种结构相对单一E. 专业化操盘3. 债券的特征主要是( ABCD )。A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性 E风险性4. 影响债券利率的因素主要有( ACD )。A借贷资金市场的利率水平 B债券票面的价值C债券期限的长短 D筹资者的资
11、信E债券的风险水平 5. 发行债券时,确定债券票面金额要考虑的因素有:( ABCDE )A发行工作量的大小 B发行费用的高低C债券的发行对象 D市场资金供给情况E债券市场投资人的状况6. 证券投资基金与股票和债券相比较，一般来说（ ACD ）A. 收益高于债券 B. 收益高于股票C. 风险高于债券 D. 风险低于股票E. 收益高于债券，风险高于股票 7. 封闭式基金按照发行对象和范围来划分，可以分为（ CD ）A. 网上发行 B. 网下发行 C. 公募发行 D. 私募发行E. 包销发行 8. 国际证监会组织1998年制订的“证券监管目标与原则”中规定，证券监管的目标有三个，它们是：（ ABC
12、） 。A. 保护投资者 B. 保证市场的公平、效率和透明C. 降低系统风险 D. 降低非系统风险 E. 推动基金业的发展 9. 对于商业银行所从事的基金业务，目前主要指（ BD ），由中国人民银行和中国证监会一起共同实行监管职责。A. 基金发行 B. 基金托管 C. 基金申购 D. 基金代销 E. 基金赎回 10.金融期货主要包括（ABC）。A. 利率期货 B. 股票期货 C. 外汇期货 D. 黄金期货 E. 石油期货11. 金融期货的功能主要是（ABCD）。A. 风险管理 B. 发现价格 C. 提高效率 D. 投机套利 E. 增强信用12. 常用的股票指数期货的套期保值方法有（ AB ）。A. 空头套期保值 B. 多头套期保值 C. 交叉套期保值 D. 动态套期保值 E. 双向套期保值13. 按期权买卖形式分，期权可分为（ BCD ）A. 美式期权 B. 看涨期权 C. 看跌期权 D. 双向期权E. 欧式期权 14. 行业处于成熟期的特点有( BCD )。A. 企业利润增长很快,但面临的竞争风险非常大B. 企业规模空前,地位显赫,产品普及程度高C. 行业生产能力接近饱和,市场需求也趋于饱和D. 构成支柱产业地位 E. 大众对其产品缺乏广泛的了解
