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1、内内 容容 摘摘 要要 随着国际贸易的发展，专利的平行进口问题多年来一直是世界 范围内知识产权执法和国际贸易中最富有神秘色彩的难题，也是目 前美国、欧盟、日本等国家理论界所关注的热点和难点主题之一。 专利产品的平行进口问题不仅涉及到法律问题，还涉及到经济 和贸易政策问题。而在过往的研究中，学者们都注重于对专利平行 进口合法性的研究，而本文主要从经济的角度，分析专利平行进口 产生原因，立法的价值取向，以及立法给相关的关系带来的种种经 济影响。通过分析得出，我国现行的有关专利平行进口问题的法律 规定是否效率最优，它的发展趋势等。 在研究方法上，本文综合运用经济学、法学等领域的专业知识， 主要采用理
2、论分析的方法，并辅以典型案例的实证分析，来分析专 利平行进口对我国国际贸易的影响。 关键词关键词：专利产品、平行进口、国际贸易 ABSTRACT With the development of international trade, parallel imports have been the most mysterious question in law enforcement and international trade of intellectual property rights in the world for many years.It is also the hot spot
3、 and difficult subject of reserch in the theoretical field of USA,EU and Japan. The issue of patented products of parallel imports not only involve the legal problems, but also related to economic and trade policy. In the past study, scholars were all emphasis on the study of the legality of patents
4、 parallel imports. From the economic angle, this article mainly analyze the cause of parallel imports, legislation values and all the economic impacts bring about legislation. Analysis indicates whether our current law related to parallel imports of patent is optimal efficiency, and its trends. In t
5、he study, this article uses the professional knowledge on economy, law and other fields. The article mainly does the theoretical analysis and evaluations on typical parallel imports cases to analyze parallel imports of patented product impact on our internatinal trade. KEYWORDS：patented product，para
6、llel inports，international trade 正文目录 第一章 引言1 中国最大的论文知识平台中国最大的论文知识平台 第一节 选题的背景与意义1 一、选题背景1 二、选题意义2 第二节 论文的研究方法与框架3 第二章 专利产品平行进口的定义、表现形式4 第一节 平行进口的定义4 第二节 专利产品平行进口的表现形式5 第三章 专利平行进口产生原因及中国对专利平行进口的立法选择7 第一节 专利平行进口的产生原因7 第二节 中国对专利产品平行进口的立法选择8 第三节 其他国家对专利平行进口的立法选择9 一、美国对专利平行进口的立法选择9 二、欧盟对专利平行进口的立法选择9 三、大
7、多数发展中国家对专利平行进口的立法选择.10 第四章 允许专利产品平行进口对不同利益主体的影响.11 第一节 允许专利产品平行进口对出口国和进口国的影响.11 一、允许专利产品平行进口对出口国的影响.11 二、允许专利产品平行进口对进口国的影响.11 第二节 允许专利平行进口对专利权人和消费者的影响.12 一、允许专利平行进口对专利权人的影响.12 二、允许专利产品平行进口对消费者的影响.13 第三节 典型案例.14 一、DVD 专利侵权事件中的平行进口问题 .14 二、瑞典药品平行进口.15 三、案例启示.16 第五章 总 结.17 【参考文献】.18 致 谢19 中国最大的论文知识平台中国
8、最大的论文知识平台 第一章 引言 第一节 选题的背景与意义 一、选题背景 随着经济全球化、贸易自由化进程的加快，国际贸易中关税逐步降低，进 出口数量配额、外汇管制等非关税贸易壁垒也日益受到限制，而技术性贸易壁 垒和知识产权壁垒的影响和作用却越来越大。根据中国技术性贸易措施年度 报告(2009)显示，2008 年中国有 36.06%的出口企业遭受到国外技术性贸易措 施的影响，国外技术性贸易措施对出口企业造成的直接损失达 505.42 亿美元， 占同期出口额的 3.54%。同时，以知识产权构筑的贸易壁垒，通常并不违反国 家贸易规则。 由于中国在高新技术方面一直处于弱势，因此，到目前为止，平行进口问
9、 题在中国仍然不是很明显。表 1-1 是中国商务部机电和科技产业司统计的 2008 年 16 月中国高新技术产品进出口总值表。 表 1-1 2008 年 16 月全国高新技术产品进出口总值表 金额单位: 亿美元 高新产品 进出口总值累计统计 月 份进出口总值增长%累计出口增长%占比%累计进口增长%占比% 1 月 578.516.4300.11927.42784.413.830.9 2 月 1092.515.95791.117.729.45134.113.930.4 3 月 1725.215.29256.11730.37995.813.130.2 4 月 2377.916.91274.819.6
10、30110314.130.1 5 月 3003.4191614.32229.61389.215.729.7 6 月 3641.318.91957.921.729.41683.415.829.7 数据来源：中国商务部机电和科技产业司统计,由笔者整理而成 可见在量上，高新技术产品的出口在有比较高的同比增长后，占总出口产 品的比重仍然只在 30%左右徘徊。因为受到投入的限制，我国高新技术产业的 研究发展（R&D）水平有限，出口产品的技术密集度不高，自主知识产权少。目 前国内很多高新技术产品都是国外的品牌，专利权或商标权等知识产权基本上 都掌握在外国人手里。大陆以外的地区，尤其是美、德、英、法等几个技
11、术创 新大国在所申请的发明专利中，25%以上的发明属于突破原有技术创新思路、带 有显著突破性创新的发明，而具有开创性特征的原创性发明所占的比例接近 5.5%，差不多是我们的二十余倍！我国的高新技术产业在世界市场上所占的份 额还不高，竞争力不强。 从我国入世前，关税税率很高，并普遍实行进口配额制，因此，平行进口 问题并不明显。而在中国加入 WTO 后，随着关税壁垒的逐步取消，我国专利平 行进口问题将会越来越明显。贸易壁垒的削减将为现有的具备潜在平行进口趋 势的商品打开国门。因此，我国需要加强对平行进口的国际协调，注意本国和 他国利益主体的协调。 同时，我国对专利权的保护制度正在不断完善，知识产权
12、的执法力度也在 不断加强。随着我国与其他发展中国家进出口贸易和技术贸易的进一步加强， 平行进口的纠纷将会越来越多。目前，我国也开始与其他一些发展中国家合作， 建立自己的利益团体，将自己的技术引入那些国家，利用当地丰富的资源和更 加廉价的劳动力来生产价廉物美的商品，创造出更为可观的经济利益。而这些 在其他发展中国家所生产的商品在达到一定条件时也会不可避免的反销回我国， 进而构成平行进口，对我国的企业造成一定的压力。 二、选题意义 一直以来,专利产品的平行进口问题一直是世界范围内知识产权执法和国际 贸易研究中的热点和难点。专利权的权利耗尽和产品的平行进口问题不仅涉及 到法律方面，而且还直接涉及到国
13、际贸易中的经济利益和贸易政策问题。法律 方面，涉及到专利保护的地域性原则、默示许可等；经济方面，涉及到专利权 人的利益问题，同时也涉及到进口国和出口国的经济利益问题。 然而，近年来，有关平行进口的研究大多集中于对平行进口行为是否合法 进行分析论证。本次毕业论文借助国际贸易以及经济学的相关理论，从经济的 角度来分析专利平行进口产生原因，以及立法给相关的关系带来的种种经济影 响等，最终就我国现行的有关专利平行进口问题的法律规定是否效率最优，它 的发展趋势等得出结论。 专利产品平行进口的主要原因，是该专利产品在进口国市场和授权投放的 市场上存在着价格差。中国是属于劳动力相对比较廉价的国家，同时又是技
14、术 引进大国，因此有大量的机会将专利产品“平行出口”到国外。目前，已有大 量的案例显示，中国企业因为不了解国外对平行进口的相关规定和政策，而使 出口商品遭到进口国海关的阻拦，从而蒙受了巨大损失。而目前，中国在平行 进口方面的研究还十分薄弱，因此，中国在专利平行进口方面还处于被动状态。 中国最大的论文知识平台中国最大的论文知识平台 随着中国经济和对外贸易的发展，中国融入全球市场的步伐将会越来越快， 对专利产品平行进口的研究也更加迫切，而对专利产品平行进口经济上的分析， 可以为中国平行进口政策取向提供经济理论支持，有利于为企业的出口产品提 供营销策略等。 第二节 论文的研究方法与框架 通过大量查阅
15、跟本研究相关的专著、期刊文章，并利用网络资源收集近几 年有关我国及国外对专利平行进口的分析以及发展趋势的信息，从而对文献资 料进行分析整理和归纳。通过对文献资料的理解研究和对数据资料的调研两者 相结合的方法，最终形成论文成果。 本论文主要通过对平行进口的定义、表现形式，专利平行进口的产生原因 及中国的立法选择进行研究，然后分析专利平行进口对专利权人、进口国、出 口国和消费者的影响，并通过对典型案例的分析，最终就我国对专利平行进口 的对策得出结论。 全文共分六章，主要内容如下： 第一章，介绍了本文的选题背景和选题意义；阐述了论文的研究方法，并 罗列了全文的框架。 第二章，通过研究中外学术界对平行
16、进口概念的陈述，总结出构成专利产 品平行进口的要件。介绍了专利产品平行进口的几种表现形式。 第三章，分析平行进口产生的原因。阐述了目前中国对专利平行进口的立 法选择。 第四章，分析了允许专利产品平行进口对专利权人、专利产品出口国、专 利产品进口国以及对这些国家的消费者的影响。通过对典型案例的分析来印证 这些观点。 第五章，总结全文，并对中国专利产品的平行进口问题提出几点政策建议。 第二章 专利产品平行进口的定义、表现形式 第一节 平行进口的定义 专利产品的平行进口在国际贸易中的表现形式通常为，在两个或以上国家 中，某产品在其中一国受到专利权的保护，而平行进口商在未经专利权人或独 占被许可人许可的情况下，将该专利产品从其他国家进口到受保护国并进行销 售的行为。 在国内外的学术界，对于平行进口的概念，不同的学者有着不同的观点。 已故的郑成思先生（2006）认为：“平行进口指的是知识产权的权利人或独占 被许可人有无权利禁止合法生产的产品从国外进口的问题。”郭丽华（2002） 认为：“平行进口又称灰色市场进口，是指一项知识产权在两国同时受到保护， 一国进口商未
