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1、XX省农村信用社员工违规失职行为处理办法第一章 总 则第一条 为严格落实各项规章制度，强化内部管理，惩戒违规失职行为，防范和化解金融风险，保障全省农村信用社资产安全，促进各项业务经营健康发展，根据国家有关法律法规、金融规章和XX省农村信用社相关制度，制定本办法。第二条 本办法所称违规行为，是指农村信用社员工违反国家制定和颁布的关于金融业务与管理的法律、法规、规章及规范性文件、XX省农村信用社制定和颁布的各项基本制度、管理办法、操作规程和劳动纪律等行为。本办法所称失职行为，是指农村信用社员工怠于履行岗位职责，应作为而未作为、错误作为、不当作为，造成资产损失、不良影响、未能完成重要职责目标或工作任
2、务的情形。本办法所称农村信用社（农村信用社各级机构）是指XX省农村信用社联合社机关、各审计中心，市级农村商业银行，县、市、区农村信用合作联社、农村合作银行、农村商业银行。第三条 本办法下列用语的含义是：（一）本办法所称案件，是指农村信用社员工独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯农村信用社或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。（二）审理，是指纪检监察部门对违规失职问题涉及的事实、证据、程序、适用规章等进行审查，提出处理意见的过程。（三）核准，是指上级机构对下级机构违规失职问题的审理意见进行审核，批准有关请
3、示事项的过程。（四）申诉，是指被处理人对处理决定不服，未在规定期限内申请复审、复核，或者对复核决定仍不服，书面请求本级机构或者上级机构变更、撤销原处理决定的情形。第四条 全省农村信用社员工应熟悉与本职工作相关的法律法规、规章制度和业务操作流程，并认真执行。第五条 本办法适用于员工违规失职尚不构成犯罪的行为。涉嫌犯罪的，除移送司法机关处理外，同时按照本办法有关规定作相应处理。第六条 本办法适用于与XX省农村信用社建立劳动合同关系的员工。第七条 对已退休员工在农村信用社工作期间的违规失职行为，给农村信用社造成损失的，农村信用社对其保留处分和追偿权。对于劳务派遣人员违规失职行为，参照本办法应当给予处
4、理的，由农村信用社负责调查、审理，提出具体处理意见后移交其所在的劳务派遣公司进行处理。对已和农村信用社解除劳动关系的人员在农村信用社工作期间的违规失职行为，按本办法提出处理建议，移送其现在单位处理，并抄送上级主管部门；给农村信用社造成损失的，农村信用社对其保留追偿权。没有单位的，由本级农村信用社留存备查。第八条 实行“双线问责、上追两级”责任追究制。对违规失职事实的发生负有直接责任和间接责任的当事人、单位领导和上级管理机构的领导、主管领导、相关职能部门人员，根据情节轻重追究相关责任。第九条 本办法所称领导人员，是指农村信用社各级机构及其内设部门的负责人员，包括正职、副职或享受相当待遇的。本办法
5、所称主管人员，是指对违规失职行为涉及的业务或者违规失职行为人负有管理责任的负责人员。第十条 本办法所称责任人员，是指对违规失职行为负有责任的农村信用社员工，包括：直接责任人、间接责任人。其中，间接责任人划分为：机构案件及风险防控第一责任人、机构经营管理责任人、其他间接责任人。责任人员责任划分为直接责任、领导责任和管理责任。（一）直接责任人：独立实施或共同实施，或与外部人员合伙实施违规行为的人员；因故意或过失，不履行或不正确履行自己的职责，对形成案件（风险）、引发不良后果起直接作用的人员。直接责任人对违规失职行为和案件（风险）承担直接责任。（二）间接责任人：在其职责范围内，不履行或者不正确履行职
6、责，未能有效制约或防范违规失职行为和案件（风险）的发生，对违规失职行为造成的风险或者不良后果起间接性作用的人员。1.机构案件及风险防控第一责任人：指农村信用社对案件（风险）防控承担首要责任的理事长或者董事长，对违规失职行为和案件（风险）承担领导责任。2.机构经营管理责任人：指农村信用社的高级管理人员。具体划分为：（1）主要负责人：指农村信用社高级管理人员中的主要人员，一般为主任、行长，对违规失职行为和案件（风险）承担领导责任。（2）分管负责人：指在农村信用社高级管理人员工作分工中，对发生违规失职行为和案件（风险）的岗位、环节、领域或业务直接分工管理的高管人员，一般为副主任、副行长，并对违规失职
7、行为和案件（风险）承担领导责任。（3）相关负责人：指在农村信用社高级管理人员工作分工中，分管与直接发生违规失职行为的岗位、环节、领域或业务等相关联、相制约工作，对造成案件（风险）或不良后果负连带管理责任的高管人员，一般为副主任、副行长，以及承担检查监督职责的监事长等，并对违规失职行为和案件（风险）承担领导责任。3.其他间接责任人：在其职责范围内，因故意、过失或不尽职，对应制约、管理或监督的工作不履行或不正确履行职责，或者知情不报，未能有效防范违规失职行为或案件（风险）发生，对造成案件（风险）或者不良后果负间接责任的其他工作人员，一般为中层管理人员和普通员工，并对违规失职行为和案件（风险）承担管
8、理责任。第十一条 对于员工违规失职行为的处理，应当遵循“事实清楚、证据确凿、责任明确、处理适当、手续完备、程序合法、权责对等、惩教结合、逐级追究”的原则，根据问题性质、涉案金额、风险损失、社会影响程度等情况，在核实相关人员责任基础上予以追究。第十二条 本办法所称经济损失，包括案件、事故或违规失职行为发生后查实的直接经济损失和间接经济损失。第二章 处理方式及规则第十三条 对违规失职人员的处理种类：（一）纪律处分：包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除；（二）经济处理：包括减发绩效工资、赔偿经济损失等；（三）其他处理：包括批评教育、解聘专业技术职务、组织处理和解除劳动合同。其中，批评教
9、育包括：责令限期改正、责令书面检查、诫勉谈话、通报批评等；组织处理包括：调离、停职、免职、引咎辞职、责令辞职等。引咎辞职、责令辞职仅适用于领导人员。以上处理可以单处，也可以并处。第十四条 各类纪律处分的处分期限：警告处分期限为6个月，记过处分期限为12个月；记大过处分期限为18个月，降级、撤职处分期限为24个月，留用察看期限为12个月或24个月。第十五条 因违规失职受到纪律处分的，应同时给予经济处理或其他处理：（一）受到警告处分的，减发一个月绩效工资。（二）受到记过处分的，减发两个月绩效工资。（三）受到记大过处分的，减发三个月绩效工资。（四）受到降级处分的，减发三个月的绩效工资，降一级聘任职级
10、，按照新岗位核定工资标准；无级可降的，按记大过处分档次执行。（五）受到撤职处分的，减发三个月的绩效工资，降两级聘任职级，按照新岗位核定工资标准；无职可撤的，按记大过处分档次执行。（六）受到留用察看处分的，留用察看期间停发工资，按照人事部门规定的标准发放生活费。（七）受到降级以上处分的领导人员，应按规定程序解聘其领导职务；受到记大过处分的，如系自身直接违规、直接决策或指使、授意他人违规，要同时解聘其领导职务；解聘职务的，两年内不得在全省农信系统担任原职务相当或高于原职务的职务。（八）受到纪律处分的员工，在受处分期间不得晋升职务、职称、工资级别，并取消当年评先、评优资格。（九）以上减发绩效工资处理
11、，应自处分决定下达当月开始执行，减发绩效工资额度参考本人上年度绩效工资月均发放数额；其上年度没有绩效工资的，比照本部门同类岗位的同级人员上年度月均绩效工资数额确定执行。（十）违规失职人员为中国共产党员的，其违规失职行为涉及违反党的相关纪律的，按照中国共产党纪律处分条例有关规定给予相应的党纪处分。第十六条 因违规失职行为受到纪律处分以外减发绩效工资处理的，减发金额不低于本人上年度日均绩效工资发放数额；其上年度没有绩效工资的，比照本部门同类岗位的同级人员上年度日均绩效工资数额确定执行。第十七条 依照本办法受到诫勉谈话或通报批评处理的员工，取消当年评先、评优资格。第十八条 受到开除处分以及解除劳动合
12、同处理的员工不得重新在XX省农村信用社工作。第十九条 因违反国家法律、法规受到刑事处罚或行政处罚的，应当给予相应的纪律处分或其他处理。第二十条 员工违规情节严重，不宜继续在农村信用社工作的，应当按照劳动合同法等有关法律法规解除劳动合同。第二十一条 因违规失职行为被解除劳动合同的员工，不再给予纪律处分；给予开除处分的，同时解除劳动合同，从处分决定生效之日起停发工资。第二十二条 因违规失职行为给农村信用社造成贷款或其他资产风险的，根据实际情况责令有关责任人员限期追回，或给予离岗清收处理。离岗清收的最长期限为6个月。离岗清收期间，其工资标准按照有关规定执行。离岗清收期满后，根据清收的实际效果，按照本
13、办法给予相应处理。第二十三条 有下列情形之一的，应当在第三章规定的具体违规失职行为处理档次的基础上从重或加重处理：（一）以谋取私利为目的、故意违规或内外勾结实施违规行为的，或为本人、近亲属或利益相关人谋取私利的；（二）因违规失职行为造成案件、事故、经济纠纷的，或给农村信用社造成较大经济损失或者经营风险、声誉损害、不良影响的；（三）三次及以上违规屡教不改的，或在纪律处分期间再次违规或者失职的；（四）阻挠、妨碍、抗拒调查、处理或整改的；（五）授意、指使、强令、胁迫他人实施违规行为的；（六）隐瞒违规失职行为的事实真相或者伪造、隐匿、篡改、毁灭有关证据及授意、指使、强令、胁迫他人隐瞒违规失职行为的事实
14、真相或者伪造、隐匿、篡改、毁灭有关证据的；（七）对检举人、证人、鉴定人、调查处理人打击报复的;（八）推卸责任、诬陷他人或违规失职后逃匿的；（九）在共同违规行为中负主要责任的； （十）违规失职行为发生后，应采取措施控制风险或消除影响而未采取的；（十一）对违规失职行为不及时整改、处置造成影响或扩大后果的，或违规失职行为造成其他严重后果的；（十二）其他具有从重、加重情节的。本办法所称从重处理，是指在本办法规定的违规失职行为应当受到的处理幅度以内给予较重的处理；加重处理，是指在本办法规定的违规失职行为应当受到的处理幅度以外，加重一档给予处理。第二十四条 本办法所称后果或情节严重，是指下列情形：（一）因
15、违规失职行为发生案件或重大风险、事故的；（二）因违规失职行为造成农村信用社较大资金或财产损失的；（三）因违规失职行为造成农村信用社声誉损害的；（四）因违规失职行为造成农村信用社办公、营业秩序混乱的；（五）因违规失职行为导致农村信用社受到外部监管机构或政府部门处罚的；（六）经他人劝阻，仍继续实施违规失职行为的；（七）违规失职行为查处机构认定情节严重或者后果严重的其他情形。第二十五条 有下列情形之一的，可以在第三章规定的具体违规失职行为处理档次基础上从轻、减轻或者免予处理：（一）初次或者过失违规且情节轻微，未给农村信用社造成经济损失、信誉损害或者不良后果的；（二）违规失职后及时报告，认识错误态度较好，能主动检查纠正错误或者坦白交待问题，并积极采取补救措施，有效避免或者减轻损害后果发生的；（三）违规失职后主动检举揭发调查人员尚不掌握的他人的严重违规或者失职行为，情况属实的；（四）主动赔偿因违规失职所造成的损失的；（五）自查发现违规失职问题并落实整改的；（六）自查发现案件或案发后应急处置得力，及时控制涉案人或积极挽回、有效避免资金及声誉损失的；（七）案发后积极提供有破案价值线索，对及时抓获潜逃嫌疑人或追缴涉案资金等具有重大立功表现的；（八）抵制无效，被迫实施违规行为的（抵制无效，被迫实施违规行为后，及时向相关部门举报，且未造成严重后果的，应当免予
