政府与市场市场陷

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1、政府与市场,一、完全竞争市场 （一）完全竞争市场的运行结果,第一节 市场机制,完全竞争是实现帕累托最优状态的必要条件。 只有在完全竞争的市场上，才有可能满足帕累托最优状态的三个边际条件。,交换最优边际条件的实现,在完全竞争条件下，同一种商品的价格对于任何消费者都是相等的，而每一个消费者都按效用最大化原则进行购买，即任意两种商品的边际替代率都等于这两种商品的价格之比。因而可以实现：对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等。,PX PY,MUX MUY,=,MUX MUY,=,=,MRSXY(A),MRSXY(B),=,(A),(B),生产最优边际条件的实现,在完全竞争条件下，同一种

2、生产要素的价格对于任何生产者都是相等的，而每一个生产者都按利润最大化原则进行购买，即任意两种生产要素的边际技术替代率都等于这两种生产要素的价格之比。因而可以实现：对于不同生产者来说，任意两种生产要素之间的边际技术替代率都相等。,MPL MPK,=,MPL MPK,=,=,MRTSLK(C),MRTSLK(D),=,PL PK,(C),(D),生产和交换最优边际条件的实现,在完全竞争条件下，一方面，对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等；另一方面，由于任意商品均有：MR=AR=P，生产者按MR=MC的最大利润化原则进行资源配置，从而使任意两种商品的边际产品替代率都等于这两种商品的

3、边际替代率。,MCX MCY,=,MUX MUY,=,=,MRTXY,MRSXY,=,PX PY,消费者,生产者,（二）福利经济学的基本定理,福利经济学（welfare economics）得出了两条基本定理。 1.第一条定理：在完全竞争的条件下，市场运行的结果必定符合帕累托效率。 2.第二条定理：任何一种符合帕累托效率的配置状态都能通过完全竞争市场来实现。,1.福利经济学第一基本定理 如果所有的生产者和消费者面临完全竞争的市场，则市场竞争可以导致Pareto效率的结果。,含义：自由市场经济可以自发地达到资源有效配置。“看不见的手”有神奇作用。 但是，Pareto效率的要求只考虑了效率，没有考

4、虑公平。,福利经济学基本定理,F,C,0,w,P,P,O,m,m,E1,E2,图7-1 帕累托效率,根据第二福利定理，社会通过作出初始资源禀赋的适当安排，然后让人们在埃奇沃斯框图模型内彼此自由地交易，就能获得帕累托效率资源配置。,2.福利经济学第二基本定理 任何一个帕累托有效配置都能够由竞争性市场机制来实现。 含义是，如果某种社会资源配置状况虽然满足帕累托最优，但这种分配如果不很公平，政府可以介入，进行收入转移，然后由竞争性市场机制发挥作用，同样能够达到帕累托最优。 福利第二定理表明，效率问题和公平问题可以分开来处理。该定理为政府干预市场提供了某种理论基础。,效率与公平,福利第一定律关注的是效

5、率问题，而第二定律关注的是公平问题。 尽管效用可能性曲线上的每一点都是帕累托最优，但并不意味着它是公平的。 衡量公平，或者回答什么样的资源配置才是公平的，需要引入社会福利函数的讨论。,（一）由于现实市场中不符合完全竞争市场假定条件导致的市场缺陷,二、市场缺陷,1.竞争失灵,垄断：,买方垄断,卖方垄断,引起市场失灵,用总剩余衡量社会福利，总剩余最大时，社会福 利最大。,总剩余：是消费者剩余与生产者剩余之和。,总剩余=消费者剩余+生产者剩余 此时：社会福利达到最大！ 资源配置实现最优！,在完全竞争条件下：,当有垄断时：,P1,Q1,生 产 者 剩 余,2.公共产品,私人物品：由个人消费的物品。具有

6、排他性和竞争性。,排他性：指一旦一个人拥有了某种物品，就可以很容易地不让别人消费。 竞争性：指一个人消费一定量某种物品，就要减少别人的消费,决定了每个人只有通过购买才能消费某种物品。 当消费者和生产者对价格都满意时，交易才会发生，价格调节时 供求平衡。这就是市场机制配置资源的有效性。,公共物品：是集体消费的物品。具有非排他性和非竞争性。,非排他性：指不能轻而易举地排斥某人消费某种物品。 非竞争性：指一个人消费某种物品不会减少其他人的消费，消费者之间并不 存在竞争。,请问：仅仅靠市场调节，能提供足够的公共物品吗？,公共物品的供给小于需求就是 资源配置失误！,3.外部效应,外部性：指某种经济活动给

7、与这项经济活动无关的主体 所带来的影响。,负外部性：指某种经济活动给与这项经济活动无关的 主体所带来的不利影响。,分析：,当没有外部性时： 私人边际成本（生产者边际成本+消费者边际成本）=社会边际成本 私人边际收益（生产者边际收益+消费者边际收益）=社会边际收益 在市场机制调解下： 当 私人边际成本=私人边际收益 时 就有： 社会边际成本=社会边际收益 说明：当市场调节实现了生产者与消费者的供求平衡时，社会利益 也就最大化了！,当有外部性时： 社会边际成本=私人边际成本+污染成本 私人边际收益=社会边际收益 私人边际收益=私人边际成本 则： 社会边际成本社会边际收益,出现市场失灵,正外部性：指

8、某种经济活动给与这项经济活动无关的 主体所带来的有利影响。,一项经济活动： 私人边际成本=社会边际成本 社会边际收益私人边际收益 从私人来看，实现最优配置，但从社会来看，并不是资源配置最优。,4.信息失灵（information failure）： 完全竞争市场要求所有的生产者和消费者都具有充分信息。显然现实的市场不具备这一条件，不论是生产者还是消费者都可能发生信息失灵。,5.交易成本（transaction cost）： 现实的市场中，交易总是有成本的。维护产权，寻找交易对象，签订交易合同都会发生成本。生产结构的调整也会耗费资源。这种情况显然于完全竞争所要求的条件不相符。,6.宏观经济失调:

9、 现实市场中由于存在价格刚性，预期以及非市场因素的影响造成经济萧条与经济过热的情况交替出现，并且在短期内不能自行调整。,1.偏好不合理 个人偏好的合理性是市场竞争结果合理性的前提条件，因为市场就是按所有个人的偏好来配置资源的。现实市场中的某些人在某些时候对某些产品在某种程度上偏好可能不合理，从而违背了完全竞争市场的假定条件。消费者的评价低于合理评价的产品称为优值品（merit goods），把消费者的评价高于合理评价的产品称为劣值品（demerit goods）。,（二）完全竞争市场运行结果本身的缺陷导致的市场缺陷,2.收入分配不公 由于各人所拥有的体力、智力、天赋和资本在质和量上会有很大差别

10、，按市场规则进行分配会造成贫富差距，而且这种差距又会成为收入分配差距进一步扩大的原因。,一、理想的政府 1.政府必须具有充分的信息 2.参与制定计划和执行计划的所有个人都必须一心为公,第二节 政府机制,国富论扉页：女王陛下，请您不要干预国家经济，回家去吧？国家做什么？就做一个守夜人，当夜晚来临的时候就去敲钟，入夜了看看有没有偷盗行为，这就是国家的任务。只要国家不干预经济，经济自然会发展起来。 所以，政府应该作为国家经济的守夜人。,整个经济学发展的历史就是市场和政府的关系不断调整的历史。古典经济学强调市场机制（看不见的手的原理），福利经济学揭示了市场失灵，因而需要政府介入，凯恩斯主义则提出了全面

11、的政府干预理论，然而现代经济学认为政府行为同样存在诸多失灵之处。,政府失灵(Government Failure),指政府行为不能增进效率或政府把收入再分配给那些不应当获得这种收入的人。 萨缪尔森认为：“当国家行动不能改善经济效率或当政府把收入再分配给不恰当的人时，政府失灵就产生了”,二、政府的缺陷 1.信息失灵 (1)政府会存在信息失灵的问题。 现实世界的多样性、复杂性和变动性是政府信息失灵的一般原因。,(2)政府信息失灵的特殊原因是： 不通过市场交换就难以显示信息; 计划体制缺乏搜集信息的激励机制; 基层单位为了维护自身的利益往往对信息进行筛选，造成信息的扭曲; 计划体制层次重叠，信息传递

12、链较长，阻碍信息的传递速度，造成信息滞后。,2.公共决策中的经济人行为 在现实中，计划的制定者和执行者都是具有自身利益和偏好的个人。他们可能在一定程度上像在市场活动中一样具有经济人的行为特征，即在自己能力所及的范围内最大限度地追求自身利益。,(1)计划的制定者可能根据自己的偏好来决定生产什么、怎么生产以及为谁生产。有两种可能的原因：谋求计划者的私利;计划制定者认为自己的偏好优于社会公众的偏好。 (2)计划的执行者都是具有自身利益的个人，当计划与执行者的利益相冲突时就会出现对策性反应，从而无法实现计划所要达到的目标。,3.公共决策程序的缺陷 政府并不像一个人那样具有逻辑一贯的偏好体系，它没有一个

13、稳定的判断是非的标准。这个问题与参与决策过程的人的信息和品行无关，是政府本身所固有的缺陷。,既要认识到“看不见的手”的缺陷，又要认清“看得见的手”的不足，市场机制与政府干预必须互相搭配、各尽其责所谓“上帝的归上帝，凯撒的归凯撒”,一、不同政策的思想基础 讨论：你对政府抱有什么心理？,第三节 混合经济,小故事：公元前1030年，犹太部落长期以来一直在没有中央政府的状态下生活。圣经中有这样的记载，人们要求先知“像所有的国家一样，给我们一个能统治我们的君主吧”。 描述了在君主统治下的生活情况，试图以此打消犹太人的念头：,在国王统治你们的时候，事态就会这样：他会夺走你们的儿子，安排在他的身边，做他战车

14、的马夫，跑在战车的前面 他会夺走你们的女儿，替他喷香水，让她做厨娘，烤面包。他会夺走你们的土地，你们的葡萄园和你们的橄榄园，甚至夺走你们最好的园地，赏赐给他的仆人 他会强征你们十分之一的羊群。你们将沦为他的奴仆。那时，你们将为自己有了国王而痛哭不已。,然而，犹太人并没有被这令人沮丧的言语所震慑，人们拒绝倾听的劝告，他们说：不，我们应该有一个国王，那样我们才能像其他国家一样，国王会统治我们，走在我们前面，带领我们去战斗。,1.政府有机论 社会被看做是一个自然的有机体，每一个人都是这个有机体中的一部分，而政府可看做是该有机体的心脏。因此，社会凌驾于个人之上。,2.政府机械论 政府不是社会的一个有机

15、组成部分，相反，他是个人为了更好地实现其个人目标而认为创立的东西。因此，处于舞台中心的不是群体，而是个人。 自由主义者信奉的是职能非常有限的政府，反对政府有更多的经济作用。,二、财政思想简史 1.古典时期：亚当斯密 2.凯恩斯时期： 3.20世纪70年代以来西方财政学说的发展时期 （1）货币主义：弗里德曼 （2）供给学派：拉弗曲线 （3）理性预期学派：卢卡斯 （4）公共选择学派：布坎南,语录,语录,语录,语录,语录,语 录 每个人都在力图运用他的资本，来使其产品得到最大的价值。一般说来，他并不企图增进公共福利，也不知道他所增进的公共福利是多少。他所追求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益。

16、在这样做时，有一只看不见的手引导他去促进一种目标，而这种目标决不是他所追求的东西。由于追逐他自己的利益，他经常促进了社会利益，其效果要比他真正想促进社会利益时所得到的效果大得多。 我从来不知道那些假装为了公共利益而从事交易的人能做出多少好事来。 亚当斯密：国富论1776年,斯密语录,凯恩斯语录,语 录 经典学派之前提，只适用于一种特例，而不适用于通常情形；经典学派所假定的情形，是各种可能的均衡位置之极限点，而且这种特例所含属性，恰不是实际经济社会所含有的。结果是理论与事实不符，应用起来非常糟糕。 目前我们陷入了无边无际的泥淖中，在一个微妙、复杂的机器的控制下，被搅得一塌糊涂，这个机器的运转规律，我们却并不了解。 需求会自己创造自己的供给。 我特别强调政府通过举债方式将借款使用出去，从而增加国民购买力的重要性。 我现在有点怀疑，仅仅用货币政策操纵利率到底会有多大成就。我希望国家多负起直接投资的责任。 从长期看，我们全部死去了。 凯恩斯,货币主