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1、下一页,返回,一、工程监理的基本概念 “监理”一词是外来语，是根据英文Supervision的含义得来的，一般直译为监督、管理、引导等。 “监理”的含义可以表述为：一个执行机构或执行者，依据一定的准则，对某一行为的有关主体进行督察、监控或评价，同时采取组织、协调、疏导等措施，协助行为主体实现其行为目的。 按照交通部的有关规定，目前公路工程监理仅在施工阶段实施，因而公路工程监理实指公路工程施工监理。它是指具有相应资质的监理单位，按国家有关规定受项目业主的委托，依据监理合同，对工程施工质量、安全、环境保护、进度、费用等方面实施的监督和管理活动。,第一章 绪论,上一页,下一页,返回,二、与工程监理有
2、关的行为主体及各方的关系 （一）与工程监理有关的行为主体 业主：有时也称为项目法人，它是指某个工程项目的投资者或资金筹集者，并在工程建设的前期及实施阶段对工程建设的费用、进度、质量等重大问题有决策权的组织。业主一般就是建设项目的产权所有人，与工程建设项目有着密切的利害关系，在工程建设中拥有确定建设工程规模、标准、功能，以及选择施工、监理单位等重大问题的权力。 承包人：有时也称为施工企业、承建单位、承包商，它是指通过投标或其他方式取得某项工程的施工权，材料、设备的制造、供应权，并和业主签订合同，承担工程施工费用、进度、质量、安全、环保责任的单位或个人。 监理单位：它是指取得法人资格，并取得交通主
3、管部门颁发的公路施工监理资质证书的，依法从事工程监理业务的经济组织。,第一章 绪论,上一页,下一页,返回,（二）工程监理中行为主体间的相互关系 1.业主与监理单位的关系 业主与监理单位应签订监理合同，二者是委托与被委托的合同关系，应做到各负其责，独立工作，相互尊重，密切合作。业主不得随意干涉监理工作，否则为侵权违约；监理单位必须保持公正，不得和承包人有经济联系，更不得串通承包人侵犯业主利益，否则业主将用合同或法律手段，追究监理单位的经济和法律责任。 2.业主与承包人的关系 业主与承包人应签订施工合同，二者是发包与承包的合同关系。业主将工程发包给承包人，承包人按合同约定完成工程，双方必须按合同履
4、行所有的承诺，违约者要承担相应的违约责任。,第一章 绪论,上一页,下一页,返回,3.监理单位与承包人的关系 监理单位与承包人不签订任何合同，二者是监理与被监理的关系，这个关系在业主与承包人签订的施工合同中予以明确。监理单位代表业主对承包人的建设行为进行监理，但也要维护承包人的合法权益；承包人应按合同规定接受监理单位的监督和管理。若监理人员的行为不公正，承包人有权向有关部门申诉。 需要特别强调指出的是，作为行使政府监督职能的各级质量监督机构在整个工程建设活动中将对业主、承包人和监理单位实施有效的监督。四方之间的关系如图1-1所示。 三、国内外工程监理制度的产生和发展 （一）国外的工程监理制度 1
5、.国外监理制度的产生和发展,第一章 绪论,上一页,下一页,返回,工程监理作为建设领域的一项科学管理制度，起源于产业革命发生以前的16世纪的欧洲。它的产生和发展与商品经济的发展、建设领域的专业化分工、社会化大生产相伴随，并日趋完善。 16世纪以前的欧洲，建筑师就是总营造师，他受雇于业主，负责设计、购买材料、雇佣工匠，并组织、管理工程的施工。进入16世纪以后，欧洲出现了华丽的花型建筑，立面设计比较讲究，社会上对建筑技术的要求越来越高，因而设计与施工分离。建筑师队伍出现了专业分工，一部分建筑师联合起来专门从事设计；一部分专门负责施工；还有一部分建筑师便专门向社会传授技艺，为业主提供建筑咨询或接受业主
6、的聘请，专门监督、管理施工，这就是监理行业的萌芽。但这时的监理业务仅仅局限于施工过程中的质量监督和替业主计算工程量、验方等。 18世纪60年代的英国产业革命，大大促进了整个欧洲工业化的发展进程，社会上大兴土木带来了建筑业的空前繁荣，建筑技术日趋复杂，工程建设规模不断扩大，质量要求也越来越高，,第一章 绪论,上一页,下一页,返回,相应地要求采取一种高效率而又精确的工作方式和建立一种新的雇佣关系，来达到工程建设高质量的要求。业主也越来越感觉到，单靠自己来监督、管理工程建设已力不从心，监理服务的必要性逐步为人们所认识。 19世纪初，随着建设领域商品经济关系的日益复杂，为了维护各方经济利益并加快工程进
7、度，明确业主、设计者、施工者之间的责任界限，英国政府于1830年以法律手段推出了总合同制度，要求每个建设项目由一个承包商进行总包。总包制度的实施，导致了招标投标交易方式的出现，也促进了工程监理制度的发展。此时，工程监理的业务内容得到进一步扩充，其主要任务是帮助业主计算标底，协助招标，控制费用、进度、质量，进行合同管理以及项目的组织和协调等。 第二次世界大战以后，欧美各国在恢复建设中加快了向现代化发展的速度，需要建设许多大型、巨型工程，如航天工程、大型水利工程、高速公路、水电站、核电站和新型城市开发等。,第一章 绪论,上一页,下一页,返回,这些工程投资多、风险高、规模大、技术复杂，无论是投资者还
8、是承包商，都难以承担由于投资不当或管理不善而造成的损失。竞争激烈的社会环境、巨大的项目风险迫使业主更加重视项目建设的科学管理。业主为减少投资风险，节约工程费用，需要聘请有经验的咨询监理人员，对工程建设前期的可行性进行研究论证，帮助其进行决策分析。这样工程监理的业务范围由项目实施阶段向前延伸至项目决策阶段，工程监理工作便贯穿于建设活动的全过程。 20世纪70年代以后，欧、美、日等工业发达国家的工程监理制度向法制化、规范化发展。美国的统一建筑管理法规、日本的建筑师法及建筑基准法、我国香港地区的建筑条例和建筑管理法规等，都对工程监理的内容、方法以及从事监理的社会组织作了详尽的规定。工程监理制度正逐步
9、成为工程建设管理组织体系的重要组成部分。在西方国家工程建设中形成了业主、承包商和监理工程师三足鼎立的基本格局。,第一章 绪论,上一页,下一页,返回,20世纪80年代以来，工程监理制度在国际上有了很大的发展。一些发展中国家也开始效仿发达国家的做法，结合本国实际，建立或引进监理机构，对工程项目建设实施监理。世界银行和亚洲开发银行等国际金融组织，也都把实行工程监理作为提供贷款的必备条件之一，工程监理已成为国际惯例和工程建设必须遵循的制度。20世纪80年代以后，我国的世界银行贷款项目也开始实行了监理制度。 2.国外工程监理的主要模式 (1) QS(Quantity Surveying)。这是英联邦国家
10、的一种体系，直译为数量估计，从事QS工作的人员称为估计员，QS的工作内容虽然日渐丰富，但是英联邦国家一直沿用这个名称。 QS的国际组织是英国皇家特许测量师学会(RICS)，地方性组织是中国香港、加拿大、新加坡、澳大利亚等测量师学会（协会）。英联邦国家对QS的审核是十分严格的，首先要脱产学习三年半或业余学习五年（1天周+1夜周），取得QS学士学位，,第一章 绪论,上一页,下一页,返回,接着要在RICS认可的项目上实习三年，熟悉QS的全部业务，然后通过RICS考试，考试时间为两天，并要解决项目QS服务的几个实际问题，合格后才能取得RICS颁发的证书。QS为业主提供的服务主要有：投资预算的咨询；投资
11、规划和价值分析；合同管理咨询；索赔处理；编制招标文件；评标咨询；竣工决算审核；付款审核等。 (2) CM(Constriction Management)。CM是美国的一种体系，直译为建筑工程管理。 CM实际上是一种边设计和边施工的模式。采用CM模式，就是从项目开始阶段就雇佣具有施工经验的咨询人员参与到项目实施过程中来，以便为设计专业人员提供施工方面的建议并随后负责管理施工过程。这种安排的目的是将工程项目作为一个完整的过程来对待，在决策时能够同时考虑设计与施工的因素，力争使项目在最短时间内，以最经济的成本和满足要求的质量完成并交付使用。,第一章 绪论,上一页,下一页,返回,(3) PM(Pro
12、ject Management)。PM是项目管理的简称，是第二次世界大战以后，20世纪50年代末、60年代初逐步在美国、前联邦德国、法国、日本等国广泛应用的项目管理方法。它是指咨询工程师受业主，设计、承包人的委托，为其提供项目组织协调、费用控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理等服务。我国的工程监理是根据PM的基本理论，结合我国的具体情况提出的。 (二)我国公路工程监理制度的发展 改革开放以来，我国基本建设管理体制改革的重大举措之一，就是实行了工程监理制度。经过十多年来的试点先行、稳步提高和全面推行3个阶段，工程监理制度从无到有、从探索实践到完善提高，对提高工程质量、建设管理水平和投资效
13、益等方面发挥了重要作用。我国的公路工程监理制度是参照国际惯例，结合我国国情而建立起来的。公路工程监理制度在我国的产生和发展大致经历了以下3个阶段。,第一章 绪论,上一页,下一页,返回,1.试点先行阶段（19861990年） 为了适应我国改革开放形势的发展，推动公路工程建设领域改革开放的进一步深化，经国务院批准同意，交通部于1986年和1987年率先在利用世界银行贷款建设的西安三原一级公路和京津塘高速公路上开展了工程监理的试点，接着又在全国各地的许多项目上推行监理试点。交通部于1989年4月发布了公路工程施工监理暂行办法等规范性文件，并于1989年10月组建了交通部工程建设监理总站，以更好地指导
14、公路工程监理有序地开展。 2.稳步提高阶段（19911994年） 监理试点工作，积累了大量的经验，取得了很大成绩，我国公路工程监理行业已初步形成，公路工程监理进入了稳步提高阶段。在此期间，全国范围内大部分国道和高等级公路实行了工程监理。,第一章 绪论,上一页,下一页,返回,同时，交通部就公路工程监理的实施先后发布了公路工程施工监理办法公路、水运工程监理工程师注册办法公路、水运工程监理单位资格审批暂行规定等一系列规范性文件。 3.全面推行阶段（1995年以后） 1995年4月交通部颁布了公路工程监理行业标准公路工程施工监理规范，这标志着我国公路工程监理已进入了全面推行阶段。1997年交通部为适应
15、公路工程监理事业发展的需要，又制定并推广使用了公路工程施工监理合同范本，提高了监理服务委托合同签订的质量，促进了公路工程监理工作制度化、规范化和科学化建设。1997年，全国人大先后通过的中华人民共和国公路法和中华人民共和国建筑法均载入了工程监理的内容，使工程监理制度在公路工程建设管理体制中的重要地位得到了国家法律的保障。,第一章 绪论,上一页,下一页,返回,目前全国已形成了一支素质较高、规模较大的公路工程监理队伍。据不完全统计，到2005年底，全国已有公路工程监理单位302家，其中甲级监理单位143家，乙级监理单位88家，丙级监理单位86家，特殊独立大桥专项3家，特殊独立隧道专项1家，公路机电
16、工程专项10家，登记在册的监理从业人员29040人，其中监理工程师6695名，部批专业监理工程师11238名，省批专业监理工程师5744名，监理员2557名。在建公路工程项目绝大多数实行了工程监理，重点公路项目全部实行了监理，工程监理制度在工程建设中发挥着越来越重要的作用，已受到社会的广泛关注和普遍认可。 四、实行工程监理制度的必要性 1.实行工程监理制度是工程建设管理体制改革的需要 长期以来我国一直沿用业主自筹、自建、自管和工程指挥部负责的工程建设管理模式（新中国成立初期至20世纪70年代末）。,第一章 绪论,上一页,下一页,返回,这种缺乏专业化、社会化的工程建设管理体制使得工程项目建设始终处于低水平管理状态，工程建设项目投资、进度、质量严重失控。因此，改革传统的工程建设管理体制，建立一种新型的、适应市场经济发展的工程建设管理体制成为必然趋势。 2.实行工程监理制度是深化工程建设领域改革的需要 20世纪80年代初，我国基本建设就引进了竞争机制，投资开始有偿使用，建设任务逐步实行招标承包制，工程建设监督已转向政府专业质量监
