产业组织理论大连理工大学经济系

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1、产业组织理论,主讲教师： 陈艳莹 大连理工大学经济系 84707221（O）,Theory of Industrial Organization,课程说明,考试(平时作业，2次不合格算缺席一次） 教材: 吴汉洪，产业组织理论（本科生用），中国人民大学出版社，2007 刘易斯.卡布罗，产业组织导论，人民邮电出版社，2001,第一章. 导言,什么是产业组织理论 产业组织理论的研究内容 产业组织理论的两种主要研究方法,1.1 什么是产业组织理论（ Theory of Industrial Organization ，IO）,IO 是国际公认的经济学专业的核心课程，是目前经济学领域研究最为活跃、取得成

2、果最为丰富的领域之一。,1.1.1. 产业组织理论的定义,产业: 生产同一类商品（紧密替代性）的企业的集合 需求替代性 生产替代性（使用同样的原材料或生产工艺） 更注重生产方面的替代性,产业以生产为特征，强调市场当中的卖方 市场以交易为特征 汽车产业, 汽车市场 中国汽车产业，中国汽车市场,产业 VS 市场,产业组织理论：研究的是一个产业内部企业的行为和由此导致的相互之间的垄断竞争关系，以及这种垄断竞争关系如何影响一个产业的市场绩效.,1.1.2. 产业组织研究的意义,有助与人们对产业经济现象的认识 在电信产业中，企业频频推出预存话费的优惠业务 制药产业中的企业高度依赖广告 英语培训产业中企业

3、数量的迅猛增长 学术期刊杂志收费模式的变化 淘宝、易趣和拍拍的竞争,为企业提供分析市场环境的方法和框架，有助于企业作出正确的竞争决策。（产业组织理论是与管理学科联系最为密切的经济学科） 有助于政府认识和评价产业的总体竞争状况，制定切合实际的竞争政策。 可口可乐收购汇源,1.1.3 产业组织学与微观经济学,微观经济学是产业组织学的基础。,联系,微观经济学侧重于研究完全竞争和完全垄断 而产业组织学则研究不完全竞争，更接近现实世界的实际情况。(寡占),区别,微观经济学是理论经济学，产业组织学是应用经济学 产业组织学直接为政府政策服务。主要是政府制定的与企业有关的政策：反垄断政策和直接管制政策。,区别

4、,产业组织学与产业经济学,在英美等国，产业组织学也称产业经济学（Industry organization economics，Industry Economics） 在日本和中国等国家，产业经济学除包括产业组织理论之外，还包括产业结构理论、产业关联理论、产业布局理论。,产业组织学与产业经济学,产业结构：不同产业间的结构关系及演进规律 产业关联：不同产业之间的投入产出关系 产业布局：产业在区域内的空间分布及与区域经济发展之间的内在关系,政府产业政策的作用空间,产业组织学与产业经济学,在英美国家 产业结构理论是发展经济学的核心内容 产业关联理论是投入产出经济学的核心内容 产业布局理论是经济地理学

5、的核心内容,本课程 标准的产业组织理论（英美国家的产业经济学） 一个产业内部企业的行为和由此导致的相互之间的竞争关系,产业组织学的中心内容 市场势力（ market power）：厂商拥有的使定价高于成本(边际成本)的能力,（1） 是否存在市场势力？,1.2 产业组织学的研究内容,（2） 企业如何获得和保持市场势力？ 专利、战略、设置进入障碍,企业行为,（3） 市场势力的结果是什么？ 转移效应 分配无效率 生产无效率 寻租：企业为了影响政策制定者而耗费的没有用于生产的资源,市场绩效,（4） 公共政策对市场支配力是否起作用,规制政策(regulation policy) 反垄断政策(antitr

6、ust policy,竞争政策) 产业政策(industry policy),发达国家的公共政策主要是前两类,发展中国家的公共政策中还包括产业政策,1.3 产业组织的两种主要研究方法,（1）结构-行为-绩效（SCP）分析范式,买者与卖者的数量和规模 产品差异 进入（退出）障碍 垂直一体化 多样化经营,定价行为 R&D 投资 广告 竞争行为 购并 串谋,产品质量 技术进步 利润率 效率 增长 股东价值,中国电信业的改革历程,买者与卖者的数量和规模 产品差异 进入（退出）障碍 垂直一体化 多样化经营,定价行为 R&D 投资 广告 竞争行为 购并 串谋,产品质量 技术进步 利润率 效率 增长 股东价

7、值,以实证分析和案例分析为主,交易成本理论,交易成本是与别人进行交易时发生的除价格之外的成本 企业和市场是组织经济活动的两种可替代的方式，企业选择何种方式取决于交易成本。 强调环境因素和人的因素对企业行为的影响。 环境因素：不确定性和企业数量 人的因素：有限理性和机会主义,（2）微观经济模型（新产业组织理论）,博弈论（game theory） 用正规的模型去分析企业之间的合作与冲突 企业之间的竞争被视为竞争的博弈 可竞争理论 如果存在少数其他企业的进入威胁，仅有少数企业（或一个企业）的行业也可能是很具竞争性的。,第二章. 企业理论,企业的性质及分类 企业的目标 企业的边界 企业之间为什么会有差

8、异,弄明白什么是企业是研究企业行为的基础,企业是一个将投入转化为产出的组织。 用生产函数来研究企业,2.1. 企业的性质及分类,2.1.1 什么是企业,新古典企业理论,现代企业理论,企业是一种配置资源的方式，是对市场的替代。 能够说明企业为什么会存在,业主制企业（proprietorship):只有一个产权所有者，企业由企业主直接经营管理。 合伙制企业（partnership):由两个或两个以上的所有者共同出资经营和管理，共同对企业债务负连带无限清偿责任。 公司制企业（corporation):由两个或两个以上的所有者共同所有，所有权和经营权分离。,2.1.2 企业的分类,赢利性企业 非赢利性

9、企业(NPO) 行业协会、中华慈善总会、中国青少年发展基金会、医院、,2.2 企业的目标,企业黑箱理论的假定之一就是企业追求利润最大化,企业是否真的追求利润最大化,股东的目标和经理的目标不一致,？,内部机制 股东的约束 董事会(内部成员+外部成员) 委托-代理问题:固定工资+与利润挂钩的收入,保证企业以利润最大化为目标的几种机制,劳动力市场机制 一个管理者不可能永远服务于一家企业.,产品市场机制 企业破产会导致管理者失业. 产品市场的竞争能够削弱股东们相对于管理者的信息劣势.,资本市场机制 恶意兼并和接管的威胁,尽管所有权和经营权通常是分离的,但企业的实际目标与利润最大化不会偏离太大.,横向边

10、界:一个企业生产特定的产品的数量以及产品的总类.,2.3 什么决定企业的边界,奇瑞:06年产量30万量,05年10万量 丰田:06年产量906万量,2.3.1 横向边界,横向边界的决定因素：成本,成本因素并不能完全解释企业的横向边界,?,数量,成本,ATC,0,Q1*(有效规模),Q2*,纵向边界:企业内部的生产流程中不同生产阶段的数量.,价值链,R&D,原材料采购,销售,生产,售后服务,不同企业的纵向一体化水平不同.,2.3.2 纵向边界,纵向边界的实质是企业决定以什么方式获得生产要素,市场购买,企业自己生产,VS,服装企业：纽扣 汽车企业：车门,交易成本:在交易过程中发生的除价格之外的成本

11、。 事先搜寻、磋商协议的成本 随后的执行协议的成本。 当交易成本比较高的时候，企业会选择自己生产。,资产专用性：指一种资产被其他使用者用于其它可供选择的用途而不牺牲其生产价值的程度。 专用性资产：特制或定制的资产。,通用汽车与渔夫车体公司,厂商何时进行纵向一体化,取决于专用性资产(specific assets)和由此导致的敲竹杠行为. (Hold-up problem),纵向一体化程度越高,企业内部的管理成本越高，会影响企业业绩,成本因素在很大程度上决定了企业的横向边界,而企业的纵向边界则取决于专用性资产和业绩动机两者之间的权衡.,企业利润率中大约只有20%可以归因于企业规模和企业所处的行业

12、差别. 企业之间的经营业绩的差别具有持续性.,2.4 企业之间为什么有差异,规模和行业差别 模仿障碍(人、专利）,解释企业绩效差别的原因,缄默的知识(企业文化) 战略 历史事件,作业： （1）请解释，为什么假定企业以利润最大化为目标是合理的。 （2）一辆汽车的尾灯由两部分构成：塑料外壳和灯泡，其中哪一部分汽车制造公司更愿意自己生产，为什么。 注：雷同作业视为不合格 照抄课件视为不合格,第三章. 完全垄断市场,完全垄断市场的定义 垄断厂商的价格决策和产量决策 几种特定情形的垄断,市场结构,学习产业组织的第一步就是了解产业的类型。 市场结构：决定一个产业市场竞争或垄断的程度.,3.1 垄断的定义及

13、成因,一家企业控制了100%的市场分额。 形成垄断的原因： 一家厂商控制了生产某种物品的全部资源。 专利 政府特许 自然垄断,3.2 主导企业(支配性厂商-边缘性厂商市场结构）：近似的垄断,行业中的一家大公司控制了50%以上的市场分额，若干小企业分割剩余的市场份额。,吉列: 剃须刀市场70%的市场份额 利乐: 全球软包装市场75%的市场份额，中国95%无菌纸包装市场份额 英特尔：全球处理器市场80%的份额（AMD）,美国7产业的主导厂商的市场份额,主导企业型市场结构比较常见，主导企业的行为非常接近垄断企业。 主导企业能够通过产量的改变来影响市场价格，是价格领导者. 其他小企业则会以同等价格或略

14、低的价格跟随。 主导企业因其更低的成本、更高的质量、或更好的声誉而较其竞争对手具有某种竞争优势,长途电话费率：AT&T,MCI和Sprint,主导企业的定价模式比较向垄断企业。,3.3 垄断厂商的产量决策和价格决策,制定产量和价格是厂商最基本的行为 利润最大化产量：MR=MC 垄断企业在利润最大化产量时，存在弹性法则。 垄断企业的市场支配力与需求的价格弹性成反比。 需求价格弹性主要取决与替代品的多少,需求弹性越小,垄断者制定的价格与成本的差额就越大.,垄断和垄断势力,以市场份额为基础定义垄断常会出现市场定义的问题，不同的市场定义会导致不同的市场份额。如苹果公司生产的MacIntosh 个人计算

15、机。 微软 没有竞争的利润最大化价格将在900-2000美元之间，实际的价格780元。（windows XP),垄断和垄断势力,垄断势力（monopolQ power），即持续保持售价高于成本的能力，与需求弹性成反比。 用需求弹性来定义垄断势力要比用市场份额定义垄断势力更为合理。,3.4.1 多工厂的垄断厂商,一个垄断厂商在多个不同地方设有工厂，这些工厂的产品都销往一个市场。 耐克：在中国和越南都有工厂，产品都销往美国,3.4 垄断的几种特定情形,一个垄断厂商有两个工厂，产量分别为Q1和Q2; 每个工厂的总成本分别为C1(Q1),C2(Q2) 垄断厂商的总收益为R(Q1+Q2) 垄断厂商的利润

16、函数为： =R(Q1+Q2)- C1(Q1)-C2(Q2) 利润最大化产量：MR(Q1+Q2)=MC1=MC2 在最优产量处，每个工厂的边际成本都相等，且等于整个产出的边际收益,3.4.2 多产品的垄断厂商,同时生产的两种产品的关系 替代： 一种产品的价格上升，另一种产品的需求量增加 互补： 一种产品的价格上升，另一种产品的需求量减少,吉列: 生产不同型号的剃须刀 利乐: 无菌包装纸，饮料灌装机,每种产品的需求函数： Q1=f1(p1, p2) Q2=f2(p1, p2) 两种产品的收益函数为： R1=p1.Q1=R1(p1, p2) R2=p2.Q2=R2(p1, p2) 垄断厂商的利润： =R1(p1, p2)+ R2(p1, p2)- C1(Q1)- C2(Q2),利润最大化的一阶条件为： 整理得：,替代时，该项0,MC1,MR1,与只生产一种产品相比： 替代时，每种产品的产量都偏低 互补时，每种产品的产量都偏高,3.4.3 耐用品垄断,耐用品：汽车、计算机、珠宝、电器 使用时间长，前期销售的产品会在后期形成二手货市场，影响一手产品