专利基础知识及申请流程简介

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1、,专利基础知识及 申请流程简介,国家知识产权局专利局 专利审查协作北京中心,主 要 内 容,一、专利概述 二、专利申请审批流程 三、专利权人的权利和义务 四、专利文献的获取 五、企业如何实施知识产权战略,一、专利概述,1、什么是专利、专利权 2、专利权的特点 3、专利的类型 4、不授予专利权的主题,2019/10/3,一、专利概述,1、什么是专利、专利权,专利：由政府机关或者代表政府机关或者代表若干国家的地区性机构根据申请所颁发的一种文件，这种文件记载了发明创造的内容，并且在一定的时间期间内产生这样一种法律状态，即获得专利的发明创造在一般情况下只有经专利权人的许可才能予以实施。 专利权：由政府

2、（含政府间组织）授予的，在一定期间内、在本国或本地区范围内的对其发明创造所拥有的排它性权利。,2019/10/3,一、专利概述,无形性（与有形资产一样，可转让） 时间性（发明20年,实用新型、外观设计10年） 地域性（在本国或本地区内有效） 排它性（独占性） 公开性（公开换保护）,2、专利权的特点,2019/10/3,一、专利概述,发明专利 实用新型专利 外观设计专利,对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案,对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案,对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计,3、专利的类型,2019/10

3、/3,一、专利概述,专利法第五条： 对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。 对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。,4、不授予专利权的主题,2019/10/3,违反法律 例：用于赌博的设备、机器或工具；吸毒的工具；伪造国家货币、票据、公文、证件、印章的设备等。 违反社会公德 例：带有暴力凶杀图片的器具；克隆的人或克隆人的方法；人胚胎的工业应用；改变人生殖系统遗传同一性的方法等。 妨害公共利益 例：致人伤残或损害财物；严重污染环境、破坏生态平衡；涉及国家重大政治事件或宗教信仰；伤害人民感情或民族感情；宣传封建迷信等。

4、,一、专利概述,4、不授予专利权的主题,2019/10/3,专利法第二十五条：对下列各项，不授予专利权 （一）科学发现 对自然界中客观存在的物质、现象、变化过程及其特性和规律的认识。如：空气流动产生风，自然界存在铁元素以及其氧化后会生锈。 （二）智力活动的规则和方法 指人的思维运动，经过推理、分析和判断产生出的抽象结果，或者经过人的思维运动作为媒介，间接地作用于自然产生的结果。如：程序、棋牌规则、交通规则。 （三）疾病的诊断和治疗方法 指以有生命的人体或动物体为直接实施对象，进行识别、确定或消除病因或病灶的过程。注意：诊断和治疗中的仪器或装置，使用的物质或材料可以被授权,一、专利概述,4、不授

5、予专利权的主题,2019/10/3,（四）动物和植物品种 所述动物是指不能自己合成，只能靠摄取自然的碳水化合物及蛋白质来维系生命的生物（不包括人）。 所述植物是指可以借助光合作用，以水、二氧化碳合无机盐等无机物合成碳水化合物、蛋白质来维系生命，通常不发生移动的生物。 （五）原子核变换方法及该方法获得的物质 指一个或几个原子核经分裂或者聚合形成一个或多个新原子核的过程。 （六）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计,2019/10/3,1、申请前的准备工作 2、发明专利申请审批流程 3、实用新型、外观设计申请审批流程 4、提前公开、加快审查,二、专利申请流程,2019/

6、10/3,二、专利申请流程,1、申请前的准备工作,（1）申请的一般原则 （2）专利申请的筹划 （3）申请文件的准备及撰写,2019/10/3,二、专利申请审批流程,1、申请前的准备工作-一般原则,书面请求原则,先申请原则,优先权请求原则,单一性原则,两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人,2019/10/3,二、专利申请审批流程,1、申请前的准备工作-一般原则,优先权请求原则（A29）,国外优先权：申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同

7、中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。 国内优先权：申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。,2019/10/3,二、专利申请审批流程,1、申请前的准备工作-一般原则,单一性原则（A31）,一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型。属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。 一件外观设计专利申请应当限于一项外观设计。同一产品两项以上的相似外观设计，或者用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上外观设计，可以作

8、为一件申请提出。,2019/10/3,二、专利申请审批流程,1、申请前的准备工作-申请前的筹划,（1）判断是否具有专利性 （2）专利申请的实际操作要点 （3）确定申请专利的类型 （4）专利申请前的检索,2019/10/3,新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。 创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。 实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。 本法所称

9、现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。,2019/10/3,市场预测，考虑发明是否具有市场需求 考虑发明内容是否易于被仿造、需求量大 考虑发明内容是否易于以（商业）技术秘密的方法获得保护，是否具备这样的保密措施 确定对发明的保护形式商标、专利,专利申请的实际操作要点,2019/10/3,二、专利申请审批流程,1、申请前的准备工作-申请文件的准备及撰写,请求书 说明书 权利要求书 说明书摘要 说明书附图 摘要附图,申请文件,2019/10/3,一项发明创造从提出专利申请开始至专利权终止，必须在规定时间内向国务院行政部门（即国家知识产权局）交纳各种相关费用。 费用种类申请费、公布印刷费

10、，实质审查费、申请维持费、年费、著录项目变更费、实用新型检索报告费等。,费用缴纳方式及减缓请求,2019/10/3,缴费方式面交、邮寄、银行汇付 费用减缓种类申请费、实质审查费、维持费、复审费及专利授权后三年的年费 减缓比例申请费（非职务发明为85%、职务发明为70%）；维持费（非职务发明为80%、职务发明为60%）,2019/10/3,2019/10/3,提交实质审查请求书,多次通知书，三性,可否加快审查？,发明专利申请审批流程简图,二、专利申请审批流程,2019/10/3,形式审查,二、专利申请审批流程,实用新型、外观设计专利申请审批流程简图,2019/10/3,二、专利申请审批流程,3、

11、提前公开,专利法第三十四条：国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合本法要求的，自申请日起满十八个月，即行公布。国务院专利行政部门可以根据申请人的请求早日公布其申请。 提前公开：是指发明专利自申请日起，有优先权的自优先权日起，申请人可要求提前公开其专利申请，并应提交提前公开声明。对于要求提前公开的发明专利申请，该申请经初步审查合格后，即可进入公开程序，一般自申请日起610个月即可公布。,2019/10/3,从公众角度利在于： 有利于最新技术的迅速传播，使有关部门、单位及早了解最新技术发展动向，制定发展战略； 可以避免重复研究，减少研发过程中的浪费； 可以在他人发明的启迪下，促使

12、新技术的更快研发； 任何人均可以对不符合专利法规定的专利申请向专利局提出意见，并说明理由，以减少审查工作可能出现的差错。,二、专利申请审批流程,3、提前公开的利与弊,2019/10/3,从申请人角度利在于： 可以尽早获得授权； 可以尽早获得临时保护，保护申请人的利益； 防止他人就类似发明获得专利。 从申请人角度弊在于： 公开后无法作为技术秘密保留； 暴露技术动态，使竞争对手得以调整部署。,二、专利申请审批流程,3、提前公开的利与弊,2019/10/3,二、专利申请审批流程,3、加快审查,条件：请求提前审查的发明专利申请限于已经公开，已经提出实质审查请求并缴纳实质审查请求费，尚未开始进行实质审查

13、的申请 理由： 申请所涉及的发明对国家利益或公共利益有重大意义; 在专利申请公开之后,他人实施其发明,对申请人的利益产生重大影响; 涉及以申请发明作为无形资产投资的重要项目。,2019/10/3,二、专利申请审批流程,3、加快审查,请求加快审查需提供的文件和证据: 发明专利申请加快审查请求书 专利申请受理通知书 发明专利申请公布及进入实质审查程序通知书 发明专利申请公开文本 申请人身份证明，如身份证、营业执照等 其他有关技术水平、经济和社会效益、被他人仿制等的证明材料,2019/10/3,二、专利申请审批流程,3、加快审查,请求加快审查流程 材料交地方知识产权局，经审核，符合要求的，由地方局出

14、具同意加快发明专利申请审查的公函； 根据国家知识产权局专利局审查业务管理部的规定和要求，在接到国家知识产权局专利局审查业务管理部同意加快发明专利申请审查的通知后，需交加快审查费。,2019/10/3,澄清几个误区：,2019/10/3,三、专利权人的权利和义务,1、专利权人的权利 2、专利权人的义务 3、相应的法律责任,2019/10/3,三、专利权人的权利和义务权利,权利,基本权利独占权,附属权利,任何单位或个人未经专利权人许可，都不得实施其专利,转让权（A10） 许可权（A12） 标注权（A15） 放弃权（A44） 质押权（担保法、专利权质押合同登记管理暂行办法）,2019/10/3,三、

15、专利权人的权利和义务权利,产品专利：不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品 方法专利：不得为生产经营目的使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该方法直接获得的产品 外观设计专利：不得为生产经营目的制造、许诺销售、销售、进口其外观设计产品,任何单位或个人未经专利权人许可，都不得实施其专利,2019/10/3,附属权利,转让权（A10） 许可权（A12） 标注权（A15） 放弃权（A44） 质押权（担保法、专利权质押合同登记管理暂行办法）,三、专利权人的权利和义务权利,2019/10/3,三、专利权人的权利和义务义务,义务,充分公开其发明内容（A26.3） 缴纳年费

16、（A43） 实施与传播专利技术（A1，较弱） 不得滥用专利权（A1，较弱）,2019/10/3,三、专利权人的权利和义务法律责任,法律责任,被宣告无效（A45、R64.2） 专利权终止（A44） 强制许可（A48、A49、A50）,2019/10/3,四、专利文献的获取,1、专利文献的特点 2、专利文献的利用 3、专利文献检索概述 4、专利文献检索方法 5、国内外主要专利文献检索网站,2019/10/3,四、专利文献的获取,1、专利文献的特点,反映新的科技信息 根据多个专利权威机构的调查表明，一般80%以上的专利不会再以其它形式（论文、会议等）发表。 内容详尽、实用性强 作为获取专利权的条件，专利制度要求发明人必须以说明书的方式公布技术内容、细节。因此一份专利（申请）的说明书就是一份实用、详尽的技术方案。 数量巨大、内容广博,2019/10/3,四、专利文献的获取,2、专利文献的利用,科研机构对专利文献的利用 世界知识产权组织（WIPO）统计表明：若能运用好专利文献，则能节约40%的科研开发经费，同时少花60