《2015年证券从业资格考试-基础押题卷七(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2015年证券从业资格考试-基础押题卷七(含答案)（44页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、考证宝 历年真题库 基础押题卷七（题目）单选题(1) 根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过( )。A 1/3B 49%C 33%D 30%(2) 一般来说,当市场利率提高,债券的市场价格将（）。A 上涨B 不确定C 下跌D 不变(3) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司,为了筹集所需资金,在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发给股东,称之为( )。A 股票股息B 负债股息C 建业股息D 财产股息(4) 以下债券信用风险最小的是（）。A 国库券B 短期公司债券C 短期金融债券D 长期金融债券(5) 我国证券法规
2、定,向不特定对象发行的证券()超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。A 资产净值B 票面总值C 总资本D 总资产(6) 以下说法错误的是（）。A 上市公司转增股本,股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化B 上市公司股份回购,只能使用自有资金C 上市公司增发新股,不可以面向少数特定机构或个人D 上市公司配股,原股东可以放弃配股权(7) 国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（）。A 扬基债券B 熊猫债券C 武士债券D 欧洲债券(8) 获得证券业执业证书的人员,连续()不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。A 1年B 2年C 半年D 3年(9) 国家为弥补
3、财政赤字所发行的债券称之为（）。A 建设国债B 战争国债C 赤字国债D 特种国债(10) 购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为()。A 金融期货B 金融远期合约C 金融期权D 金融互换(11) 中央政府根据信用原则,以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证,被称为()。A 国家债券B 公司债券C 地方政府债券D 国际债券(12) 以下关于金融债券的说法错误的是（）。A 保险公司次级债券也属于金融债券B 我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券C 商业银行可以发行金融债券D 非银行金
4、融机构不可以发行金融债券(13) 基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)( )。A 逐日计提，按月支付B 逐日计提，按季支付C 逐月计提，按季支付D 逐月计提，按月支付(14) 双重交易机制是（）的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。A LOFB ETFC 期货D 期权(15) 我国证券法规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。A 临时停市B 永久停市C 终止其股票上市交易D 罚款(16) 下列关于ADR的优点，错误的是（）。A 市场容量大，筹资能力强B 避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，但发行成本高
5、C 上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益D 上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付(17) 公司债券利息支出属于公司的( )。A 营销经费B 利润C 费用范围D 直接成本(18) 股东大会作出修改公司章程的决议,必须经出席会议的股东所持表决权()以上通过。A 1/3B 2/3C 半数D 3/4(19) 股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息,称之为( )。A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息(20) 我国的（）规定我国地方政府不得发行地方政府债券。A 证券法B 证监会C 中华人民共和国预算法D 国务院(21) 1997年7月爆发的东南亚
6、金融危机从下列哪一事件开始的()。A 韩国政府被迫宣布货币贬值 B 俄罗斯发生债务危机 C 泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D 日本泡沫经济破灭 (22) 基金管理费是支付给( )的费用。A 基金管理人B 基金持有人C 基金发起人D 基金托管人(23) 我国目前的股票发行制度是（）。A 注册制B 核准制C 审批制D 以上都不对(24) 已完成股权分置改革的公司,在解禁前,按照股份流通受限与否分类,属于有限售条件股份的是( )。A 外资持股B 人民币普通股C B股D 境外上市外资股(25) 证券交易所应当与上市公司订立(),以确定相互间的权利义务关系。A 上市推荐书B 上市章程C 上市
7、协议书D 上市公告书(26) 恒生指数是由香港()编制的。A 证券交易所B 金融管理局C 证监会D 恒生银行(27) 股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是（）。A 拍卖竞价B 连续竞价C 集合竞价D 委托竞价(28) （）是证券市场上最活跃的投资者。A 主权财富基金 B 保险经营机构 C 证券经营机构 D 银行业金融机构 (29) 作为证券发行制度的一种,注册制实行()管理原则。A 价值判断B 实质C 公开D 非公开(30) 以下关于我国证券公司短期融资债券的说法,错误的是()。A 在证券交易所上市交易B 约定在一定期限内还本付息C 以短期融资为目的D 在银行间债券市场发行
8、(31) 以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是()。A 我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券B 我国发行国际债券始于20世纪80年代C 财政部在国外发行的债券,属于政府债券D 我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券(32) 下列说法正确的是()。A 为实现规模操作,获取最大利益,证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作B 有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整C 有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证D 为合理,有效控制,证券公司前台业务运作应与后台管理支持完全分离(33) 对（）证券而言，利率风险是主要风险。A 固定
9、收益B 浮动收益C 权益类D 衍生品(34) 优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的( )。A 债权B 所有权C 支配权D 控制权(35) 我国现行法规规定,证券经营机构挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金,属于（）。A 内幕交易行为B 操纵市场行为C 欺诈客户行为D 虚假陈述行为(36) 一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（）。A 收入型基金B 被动型基金C 平衡型基金D 主动型基金(37) 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。A 相对法B 综合法C 基期加权法D 计算期加权法(38) 1997年7月爆发的东南亚金融危机
10、是从下列哪一事件开始的()。A 日本泡沫经济破灭B 泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率C 韩国政府被迫宣布货币贬值D 俄罗斯发生债务危机(39) 下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是（）。A 中央财政拨入资金B 国有股减持和股权划拨资产C 经国务院批准以其他方式筹集的资金D 国家财政给予的补贴(40) 股份公司向股东转增股本时，这种转增的资金来源是（）。A 资本公积金B 盈余公积金C 未分配利润D 股本(41) 中央银行参与证券投资的目的主要是为了影响货币供应量，进行（）。A 微观调控B 宏观调控C 中观调控D 战略调控(42) 某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，
11、发行价格5元/股，则每股代表着公司净资产（）的所有权。A 千分之一B 千分之五C 千万分之一D 千万分之五(43) 下列对金融债券的说法中错误的是（）。A 金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构B 金融债券往往有良好的信誉C 金融债券以中期较为常见D 金融债券的发行属于被动负债(44) 向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是（）。A 存券银行B 托管银行C 中央存托公司D 证券公司(45) 根据我国证券法,证券市场内幕信息不包括()。A 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担损害赔偿责任B 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次性超过
12、该资产的20%C 公司经营方针和经营范围发生变化D 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动(46) 基金托管费通常是（）。A 按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B 按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人C 按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按周支付给托管人D 按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按周支付给托管人(47) 持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权的债券是( )。A 可转换债券B 可转换优先股票C 一般债券D 信用债券(48) 依据律师事务所从事证券法律业务管理办法,以下说法错误
13、的是()。A 调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当保证其所出具的文件的真实性、合法性、完整性C 律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理D 证券法律业务指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务(49) 以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。A 行业可持续性B 行业或产业竞争机构C 抗外部冲击能力D 管理层质量(50) 基金托管费是支付给（）的费用。A 基金管理人B 基金托管人C 基金发起人D 基金受益人(51) 基金托管费通常按（
14、）的一定比率提取。A 基金资产总值B 基金资产净值C 基金份额净值D 以上都不对(52) 我国证券法的核心旨在()。A 打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害B 扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务C 提高上市公司质量D 保护投资者的合法利益,维护社会经济秩序和社会公共利益(53) 按照债券形态分类,无记名国债属于（）。A 记账式债券B 实物债券C 凭证式债券D 电子式债券(54) 深圳证券交易所综合指数不包括( )。A 中小企业板指数B 行业分类指数C 创业板综合指数D 深证100指数(55) 银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。A 个人投资者B 银行机构投资者C 银行和非银行金融机构等机构投资者D 非银行金融机构投资者(56) 同一发行主体发行的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对()的补偿。A 利率风险B 政策风险C 信用风险D 经营风险(57) 根据证券公司债券管理暂行办法的规定,（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。A 中国证监会B 中
