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1、中共威海市 纪 委派 驻 第三 纪检组 文件威纪派驻三组发 20103 号关于印发廉政风险防范管理实施方案的通知各驻在部门、联系单位：现将研究制定的廉政风险防范管理实施方案印发给你们，请结合工作实际，认真抓好贯彻落实。中共威海市纪委派驻第三纪检组威海市监察局派驻第三监察室2010 年 4 月 12 日 廉政风险防范管理实施方案为贯彻落实党的十七大提出的“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的新时 期反腐倡廉建设工作要求，加快建立符合部门、机关实际、具有行业特点的惩治和预防腐败体系，从源头上预防廉政风险，创新廉政监管机制，促进科学发展，经研究决定，在各驻在部门、联系单位中推行廉政风险防
2、范管理。为确保各项工作顺利进行，取得预期效果，特制定本方案。一、内容和目标廉政风险，是指工作人员在履行岗位职责工作中，由于主客观原因，发生不正确履行、不全面履行或不履行职责，从而导致不廉洁行为发生和被问责追究的潜在风险，主要包括思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险。廉政风险防范管理，是依照部门行政管理职责，针对工作人员日常思想、工作、生活中可能出现或正在演化中的各类风险，建立起设置廉政风险点、评估界定风险等级、采取综合监控措施、加强考核监督和改进完善的动态防控机制，有效防止权力失控、决策失误和行为失范。其根本目标，是通过加强源头防治腐败工作，提前介入，超前防 范，建立以“标本兼治、注重 预
3、防” 为主要特点的反腐倡廉建设长效工作机制，最大限度地降低和减少不廉洁行为和监管责任事故发生的风险和概率，提高驻在部门、联系单位依法履职能力和自我监控能力，更好地教育干部，保护干部，树立形象，促进发展。二、实施意义新形势下，推行廉政风险防范管理，一是有利于建立健全严密有效的部门和行业“惩防体系 ”，构筑长效机制。廉政风险防范管理的主要特点在于客观理性、有的放矢、关口前移、超前防范，符合部门管理和行政机关工作实际，既是建设严密有效的惩防体系的有力举措，也是建立源头防腐长效机制的重要内容，对于切实做到用制度管人、令行长久具有重要意义；二是有利于结合业务工作的开展拓展源头防治腐败领域，把反腐倡廉建设
4、有机地融入部门中心工作。把党风廉政建设与职能工作紧密结合，对具体的思想动态、内部管理和行政执法岗位等廉政风险点进行排查、评估、防控和管理，能够有效地提高教育和监督的针对性、操作性和有效性；三是有利于降低廉政风险和监管风险，促进干部队伍健康发展。立足于超前防范，有效监控、排除和减少不依法行政、不廉洁从政的隐患问 题，能够常敲“当面 锣” ，勤下“及时雨”，在防微杜渐、春风化雨的关怀和监督服务中促进干部时时处处自重、自省、自警、自励，不出问题。三、步骤和任务推行廉政风险防范管理，要以规范和制约权力运行为中心，按照“整体 规划、科学评估、等 级管理、统筹兼顾、体现特色、务求实效” 的原则，分为计划、
5、 执行、考核、验收、完善五个阶段进行。（一）计划阶段（4 月 16 日至 5 月 17 日）1.成立工作机构。各驻在部门、联系单位成立廉政风险防范管理工作领导小组，由主要负责人任组长、其他党委（党组）成员任副组长、有关科室负责人为成员，负责廉政风险防范管理工作的决策、指挥、调度等。领导小组下设办公室，办公室设在纪检监察室或政工等部门，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施、考核等工作。2.设置风险点。根据部门、单位管理职能，坚持“对岗不对人”和 “共性与个性相 结合”的原则，排查确定思想道德风险点、制度机制风险点、岗位职责风险点三类风险点。其中，由领导小组办公室负责排查思想道德层面和制
6、度 机制方面存在的风险点，作为共性风险点；由各单位、科室和工作人员通过岗位自查、单位排查、领导评查、组织审定等环节排查确定个性风险点：（1）岗位自查。个人根据所在岗位特点，对工作职权行使的每个环节可能存在的风险进行自我查找，确定个性风险点，填写廉政风险防范管理岗位自查表，提交所在单位。 （2）单位排查。单位召开廉政风险点排查专题会议，对个人自查情况进行审核确定。在此基础上，根据本单位实际，对本单位职权行使的每个工作环节可能存在的廉政和监管风险进行归纳整理，研究确定本单位的风险点，填写廉政风险防范管理单位自查表，报分管领导。 （3）领导评查。由分管领导对分管范围内各单位、科室和每个岗位廉政和监管
7、风险自查情况进行评查并签署意见后，统一提交领导小组办公室。 （4）组织审定。领导小组办公室对提交的廉政风险防范管理单位自查表和廉政风险防范管理岗位自查表统一审核后，报领导小组审定。对未能通过审定的，要重新实施前三个环节，确保将风险点找全、找准。3.评估界定风险等级。将排查出的风险点划分为一级、二级、三级三个级别，其中，一级风险度最高，三级风险度最低。风险等级主要根据两个标准确定：一是根据各职 能岗位潜在的风险程度划分等级。对可能产生违法、违纪行为的潜在风险确定为一级风险，对可能产生严重违规、违章行为的潜在风险确定为二级风险，对可能产生轻微违规、违章行为的潜在风险确定为三级风险。二是根据群众举报
8、反映问题的严重程度划分等级。有群众举报、反映，经调查属实，或在执法检查、工作督查、党风廉政责任制考核中发现有违法、违纪苗头的为一级风险，发现有严重违规、违章苗头的为二级风险，发现有轻微违规、违章苗头的为三级风险。4、分级分类监控风险。一是实行分级监控。一级风险点由领导小组、监察室或政工部门重点监控，各职能科室与风险点所在单位负责人共同监督管理。二级风险点由分管领导和风险点所在单位、科室负责人共同监控，各职能科室密切配合，监察室或政工部门随时掌控。三级风险点由风险点所在单位、科室负责人监控，干部职工共同参与监督。二是实行分类监控。思想道德风险点、制度机制风险点由领导小组、各单位、科室负责人共同监
9、控；行政审批、行政执法、监督检查和行政事务类等岗位职责风险点按照职能分工，实施对口监控。三是实施风险控制。对一级风险点可能出现的问题，通过警示提醒、函询、诫勉 等方式进行控制和处理；对二级风险点可能出现的问题，通过廉政指导、谈话提醒、限期改正、函询、诫勉等方式进行控制和处理；对三级风险点可能出现的问题，通过教育引导、谈心提醒、帮扶整改等方式进行控制和处理。（二）执行阶段（5 月 18 日至 6 月 15 日）5、加强教育引导，防范思想道德风险。一是深化廉政教育。通过定期组织电化教育、举办专题讲座、参观警示教育基地、设置廉政风险警示桌牌等形式，优化教育效果，增强“ 思风险 、讲自律、尽 职责”
10、的廉政勤政意 识。二是加强机关廉政文化建设。结合部门和行业实际，挖掘廉政文化特色资源，丰富文化内涵，创新载体和活动，浓厚廉政文化氛围，以潜移默化的文化力量构筑思想道德防线。三是注重人文关怀。加强思想政治工作，深入开展多层次、多角度、多形式的谈心、交心和帮扶活动，切实解决干部职工的实际困难和问题，营造和谐氛围。6、加强制度建设，防范制度机制风险。根据反腐倡廉建设的发展需要，按照领导干部“一岗 双责” 的要求，围绕贯彻落实中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则等一系列制度、条规，对现有各项规章制度进行梳理规范、补充完善；在此基础上，以廉政风险点、防范措施、防控模 式和防控流程图为重点，组织编制、学
11、习和落实廉政风险防范管理手册，并通过公开公示、接受监督，形成“以岗位为点、以程序为线、以制度为面”的廉政风险立体防控机制。一是健全完善工作流程，规范行政审批权。结合相关业务，明确受理、审批、核准等环节的岗位职责、办理时限和工作要求，强化效能监察，对各业务流程实行节点控制和管理。二是健全行政执法监督体系，规范行政执法权。根据工作实际，推行相对集中执法办案机制，推行合理裁量制和说理式处罚决定书，加快实行“网上办案” ；制定和落实案件廉政回访、案件主办人制度和罚没物资处置等相关办法，防止不廉洁行为发生。三是规范内部运行机制，提高行政事务管理水平。完善和落实财务公开、政务公开等制度，把严收支关口；加强
12、票据管理，确保票据合法、使用规范、缴销及时；完善行政事务流程，规范运行程序和环节；加强和改进公文处理、信访、维稳和资产、档案管理等基础性工作。7、实施动态监管，防范岗位职责风险。根据实际情况，通过推广运用“廉政 风险网上监察” 等各种形式和手段，由领导小组办公室实施即时监测，监测结果定期汇总、公示，及时预警。一是实行动态监控。通过述职述廉、报告个人 有关事项、重要情况报告、谈心谈话、民主生活会、民主测评、群众评议和社会监督员反馈意见及信访举报、监督等方式，对廉政和监管风险点进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性的问题，纳入廉政风险防范管理。二是定期开展自查。由各单位、科室每半年组织一次廉政风险预
13、防措施落实情况自查，自查情况报领导小组办公室。三是实行重点抽查。由领导小组根据工作需要，通过明察暗访、专项检查、召开座谈会等方式，抽查廉政风险防范措施落实情况，对发现的问题和薄弱环节，及时查缺补漏，整改到位，提高动态监控能力。8、强化监测结果运用，实施分类处置管理。一类：不再具备转变为风险条件的，亮绿牌，实施正常防范、监控。二类：有可能转变为风险的，亮黄牌，并依据不同程度，分别采取约见面谈、监督提示、重点提醒、信访谈话等方式，增强干部自警意识，促进自省、自律。三类：出现苗头或亮黄牌警示提醒后未改正的，亮红牌，通过下发廉政指导意见书或实施诫勉，督促其纠正错误。诫勉对象应当在接到诫勉通知一个月内制
14、定整改计划，并认真进行整改；诫勉期限一般为 6 个月。四类：出现风险的，亮黑牌。对亮黑牌的但按规定可以不予处分的，或实施诫勉后仍未改正的 有关人员，由领导小组酌情采取延长诫勉期、组织处理或责任追究等强制措施，避免问题蔓延、演化或升级。考核阶段（6 月 16 日至 6 月 30 日）9、建立内部考核机制。要从部门、单位工作实际出发，结合推进惩防体系建设，研究制定廉政风险防范管理工作考核办法，并将其纳入党风廉政建设责任制考核体系，不断创新和完善考核机制。要实行定期考核，由领导小组及其办公室对各单位、科室及相关责任人的工作开展情况进行考核，每半年进行一次。10、强化考核结果运用。考核结果与年底评先选
15、优挂钩。考核不合格的，由领导小组下达书面整改通知，督促制订整改措施，完善各项制度，并进行跟踪回访。对于发生重大违纪违法案件的，要严肃惩处违纪违法人员，并按照干部管理权限，对负有失职、失察责任的直接领导和主要领导进行责任追究。验收阶段（7 月 1 日至 7 月 16 日）11、组织检查验收。在各驻在部门、联系单位组织好计划、运行和自查的基础上，派驻机构采取听取汇报、召开座谈会、问卷调查、查看现场和相关材料等方式，对廉政风险防范管理实施工作逐一验收。验收情况作为考核 驻在部门、联系单位年度党风廉政建设的依据之一。（五）完善阶段（7 月 17 日开始）12、不断改进完善。要认真总结实施廉政风险防范管
16、理各个阶段工作的经验，动态调整风险点设置，健全配套规章制度，建立起设置科学、程序规范、反映灵敏、处置有效的动态监控体系。对实施廉政风险防范管理工作中形成的有关材料，要及时进行整理、归档。四、工作要求（一）加强领导，落实责任。要高度重视廉政风险防范管理工作，切实加强对这项工作的组织领导，积极稳妥地部署和推进。要建立领导责任制，明确责任和分工，主要负责人亲自谋划，对工作开展负总责；分管负责人靠上去抓，直接组织协调和督导落实；领导班子其他成员要按照“一 岗 双责 ”的要求， 结合分管工作承担相 应的工作任务。各驻在部门、联系单位要按照本方案的总体部署要求，紧密结合各自实际，制定好具体实施意见或工作方案，并于4 月底前报送第三纪检组、监察室。推行工作中的其他相关材料和好经验、好做法也请及时报送。（二）统筹结合，扎实推进。探索推行廉政风险防范管理经验，涉
