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1、第五章 资本主义制度的演化解释下列概念：产业革命：是18世纪中叶以后，从工场手工业发展到大机器生产的一次飞跃。产业革命以蒸汽机等新技术的发明创造和机器的广泛使用为主要标志。第二次产业革命：发生于十九世纪70年代，以电、电机和内燃机的发明与应用为主要标志，使主要资本主义国家的重工业比重第一次超过轻纺工业，成为重工业为主导的工业化国家。生产集中：指资本主义社会中，随着生产力的提高和竞争的加剧，生产资料、劳动力和商品生产日益集中于少数大企业，使它们在社会生产中所占的分额越来越大。生产集中是通过资本主义再生产中个别资本增大的两种形式，即资本积聚和资本集中而进行的。垄断：是指少数资本主义企业凭借其控制的
2、巨额资本、足够的生产经营规模和市场份额，通过协定、同盟、联合、参股等方法，操纵与控制一个或几个部门的商品生产和流通，以获取高额利润。寡头垄断：是指少数资本主义大企业根据各自的经济实力，通过公开或非公开的勾结，对一个部门生产和流通进行控制，以谋求高额利润。短期价格协定：是资本主义垄断组织的初级形式，指参加者采用口头或书面方式，就某类商品的价格作出共同规定，以便控制市场，获取垄断利润。协定存在的时间大多是短暂的，一旦达到目的或市场条件发生变化时，往往即自动解散。卡特尔：(Cartal) 是生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分市场、规定商品产量和商品价格等方面达成协议的一种组织形式。参加卡特
3、尔组织的企业在生产和销售上保持经营的独立性，只是根据协定划分销售市场，确定产量及规定标准价。辛迪加：(Syndicat) 是同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，订立共同销售产品和购买原材料的协定而形成的同盟 组织。参加辛迪加的企业已失去经营流通业务的独立性，只保留了生产经营上的独立性；托拉斯：(Trust) 是生产同类产品或生产上有密切联系的企业，为了控制商品生产、原料产 地、销售市场和投资范围，以获取高额利润的企业联合组织。参加托拉斯的企业，完全丧失 了生产和流通中的经营独立性，各家企业组成一家庞大的企业，由理事会统一经营管理，各个企业的资本家成为托拉斯的股东，按股份获取经济利益； 康
4、采恩(Konzarn) 又称财团，是在金融上以某个最大资本家集团为基础的生产、流通、运输、保险、银行企业的联合 组织。参加康采恩的企业只保持着形式的独立。垄断利润：是垄断资本家凭借经济上的垄断地位而长期获得的大于并包括垄断企业本身生产的剩余价值在内的高额利润。垄断价格：是指垄断组织依靠自己在经济上的垄断地位所制订的能够带来垄断利润的价格。垄断价格由商品的成本价格加上垄断利润构成。金融寡头：工业垄断资本与银行垄断资本日趋溶合为金融资本，金融资本的进一步集中又形成金融寡头。 国际垄断同盟：为了避免在国际竞争中两败俱伤，各国垄断组织寻求暂时的妥协，组成国际垄断同盟。国际垄断同盟是不同国家占统治地位的
5、垄断组织，为保证获得垄断利润，从经济上分割世界而建立的一种暂时的国际经济协定或联合。国际垄断同盟的主要形式有国际卡特尔、国际辛迪加、国际托拉斯。 新技术革命：20世纪40年代至60年代，作为第二次产业革命的必然发展，在西方主要发达资本主义国家及世界范围内，发生了以电子计算机的广泛使用为核心，涉及原子能、宇航、新材料、生物技术、海洋工程等领域新的科技革命，或称第三次科技革命。跨国公司：又称国际公司或超国家公司，日本称这为“多国籍企业”，本质上是一种跨国的企业集团。跨国公司在许多国家和地区设立分支机构或通过资本、技术、知识产权等控制所在国的公司，通过母国的总公司控制世界范围内的生产、销售和其它业务
6、活动。跨国公司不同与国际卡特尔，是各国大垄断企业瓜分市场的同盟，而是一个独立的国际性垄断企业。跨国公司实际是以一国的垄断资本为主建立起来的现代国际托拉斯或康采恩。国家垄断资本主义：资产阶级国家同垄断资本相结合的资本主义。资本主义基本矛盾：资本主义的基本矛盾是生产社会化与资本主义私人占有形式之间的矛盾。这一矛盾是剩余价值生产与资本积累的结果，又在资本积累过程中日趋尖锐化。资本主义经济制度的基本特征是什么？ 随着产业革命的完成，资本主义经济制度最终确立起来。资本主义经济制度的基本特征是：生产资料归资本家私人所有，并按着有利于实现资本价值增值的方式去运营；实行雇佣劳动制度，劳动者在不占有生产资料而有
7、人身自由的条件下，在一定期间把劳动力使用权有偿转让给资本家及其经营者，获得相当于其劳动力价值的工资；资本家凭借资本所有权无偿占有雇佣劳动者剩余劳动创造的剩余价值，并在资本家阶级中奉行等量资本获得等量利润的按资分配原则。为什么自由竞争引起生产集中发展到一定阶段必然引起垄断?企业组织形式调整及与之伴生的生产集中使资本主义企业不断发展和壮大，为垄断提供了可能性与必要性：首先，生产日益集中使垄断成为可能。在资本主义自由竞争阶段，单个资本规模很小，生产和流通主要分散于大量的生产经营职能单一中小企业，受市场自发力量调节，竞争激烈，彼此间难以达成限制竞争的协定。由于单个企业的产量和市场份额微不足道，既使某些
8、企业实现了联合或达成某种默契，也难以达到操纵市场的程度。而当时工业技术发展也没有提供这种必要性。随着电力及其应用引发的资本主义企业组织创新以及与之伴生的资本集中、生产集中，大企业主导生产和流通的时代的到来，社会生产越来越集中于少数大企业手中。在一个产业部门中，少数大企业的生产和销售已经占据了绝对优势的份额。这使得少数资本主义大企业有可能超越单个企业组织的局限，在一个产业部门或若干个相关产业部门之间进行更高层次的组织协调，如通过公开或非公开合约限制过度竞争，通过联合、互相参股组成企业集团等都变得更加容易。其次，生产集中也使垄断具有必要性和必然性。生产集中，使资本主义企业规模扩大，大企业的生产能力
9、迅速膨涨。而在一定时期的特定市场上，需求总是有限的。如果资本主义企业仍遵循自由竞争的规律各自开足马力进行生产，势必导致生产过剩，利润减少，也造成资源使用的损失与浪费。为了保持与扩大利润，大企业间有必要结成垄断组织，瓜分市场份额，以调节生产。生产集中使大企业规模巨大，资本雄厚，产品及企业形象在公众中有一定地位，这对中小企业进入大企业的生产经营领域构成较高的进入壁垒，自由竞争受到限制，逐步形成少数大企业寡头垄断的格局；少数大企业之间势均力敌，为了避免过度竞争造成两败俱伤的灾难性后果，必然寻求某种妥协，达成垄断协定。试论垄断统治下的竞争。垄断是作为自由竞争的对立物而产生的，但是它没有，也不可能消除竞
10、争，而是与竞争并存。在垄断资本主义阶段仍然存在着竞争是因为：第一，垄断并没有消除以资本主义私有制为基础的商品经济，而竞争是商品经济存在和发展的核心机制和内在规律。第二，在资本主义社会，不存在由一个垄断组织囊括一切部门、一切行业的绝对的垄断。第三，已形成垄断的部门，绝大部分是几个垄断企业并存，这些垄断企业之间本质上依然是相互竞争的关系。垄断条件下的竞争同自由竞争时期的竞争相比，在竞争的目的、手段、范围和后果上，都具有新的特点。在垄断资本主义阶段，自由竞争仍然存在，但只局限于数量占优势的中小企业中。垄断条件下的竞争的内容主要包括：垄断组织内部为争夺产销份额和领导权的竞争；垄断组织之间的竞争；垄断组
11、织与非垄断组织之间的竞争；非垄断企业之间的自由竞争。垄断条件下的竞争同自由竞争的区别：一是竞争的主要目的不同。垄断竞争的主要目的是要获取高额垄断利润。二是竞争的手段不同。垄断竞争的手段更加多样化，经济手段与非经济手段交叉使用。三是竞争的范围不同。垄断竞争遍及各部门、各领域，并扩展到国外。四是竞争的手段不同。垄断竞争程度更加激烈，更具有持久性，破坏性后果也更加严重。竞争的目的和动机是为了取得高额垄断利润，而不是平均利润，进一步巩固、扩大已有的垄断地位。竞争的手段更加多样化，不仅是经济手段，还有政治手段，甚至暴力手段。竞争的范围不仅是国内市场，而且发展到国际市场。竞争的程度更加激烈，时间更加持久，
12、破坏性后果更加严重。正如列宁指出的：正是竞争和垄断这两个相互矛盾的原则的结合才是帝国主义的本质。垄断资本主义的基本特征是什么?第一，资本集中与生产集中高度发展，在主要产业部门乃至整个经济生活中产生了居支配地位的垄断组织。第二，工业垄断资本与银行垄断资本日趋溶合为金融资本，金融资本的进一步集中又形成金 融寡头。1. 银行支配工商企业 的生产、经营活动。2.促进和加速了垄断组织的形成。3. 银行成了交易所。第三，资本输出具有特别重要的意义。第四，国际垄断同盟从经济上瓜分世界。第五，主要发达资本主义国家在进入垄断阶段以后，都不同程度地参与了瓜分殖民地、建立殖民体系的交易。试论私人垄断资本主义发展到国
13、家垄断资本主义的必然性。第一，私人垄断资本生产盲目扩大与社会需求相对减少的矛盾导致经济危机的频繁暴发。第二， 随着新技术革命逐步推进，主要发达资本主义国家产业结构转换加快，地区经济发展不平衡日益严重，衰退产业逐步退出和落后地区的发展亟待资本投入。但私人垄断资本唯利是图的本性与这种客观需要尖锐对立，需要资本主义国家政府出面协调与解决经济发展中的结构性矛盾。第三， 社会化大生产发展要求巨额资本用于发展公共基础设施，为社会的经济发展提供共同条件。但是，公共基础设施生产与供给中明显的“外部性”与私人垄断资本的动机存在尖锐对立，公共基础设投资巨额资本需求与私人垄断资本积累的有限性也存在着矛盾，从而需要资
14、本主义国家政府增大投资。第四， 随着社会化大生产的发展，科学研究也逐步社会化了。上述矛盾的发展促使垄断资本主义生产关系的具体形式进一步调整，资本主义国家政府进一步同垄断资本结合起来，私人垄断资本主义逐步过渡到国家垄断资本主义。 论资本主义国有制产生与发展的原因、性质和作用。 原因： 第一，是资本主义社会化大生产发展的必然结果。 第二，资本主义国有制经济的产生与发展可以弥补市场调节不足，为经济发展提供共同条件，以加强国家调控能力的需要。 第三，战后西方国有制经济的发展还与克服经济危机、稳定经济的需要有关。作用 1. 它有利于促进技术进步，有利于产业结构和地区经济结构调整，有利于私人垄断资本获得高
15、额利润，成为国家调控经济的重要力量。 2. 由于国有企业的存在与发展是以巨大的财政支出为前提的，对国家财政是一个巨大的负担。同时，由于资本主义国有制企业是在政府行政机构的支配下运营的，造成一系列决策失误、损失浪费。而财政补贴的存在也使国有企业内无动力，外无压力，效率低下，对经济发展产生了消极影响。 国有经济民营化正是在这一背景下出现的。性质：国家垄断资本主义的主要形式？第一，国有垄断资本，即由资产阶级国家直接经营与掌握的资本。（一是 国家利用财政手段投资建立国有制企业，二是私人垄断资本企业的国有化）第二，国有垄断资本与私人垄断资本在企业范围的结合，其组织形式是国私合营的股份公司 。这种结合主要
16、有三种途径： 1. 国有垄断资本以参与制方式与私人垄断资本合办企业； 2. 国家与私人垄断资本共同投资创办新的企业；3. 吸收私人垄断资本加入国家或地方政府创办的企业。第三，国家垄断资本与私人垄断资本在社会范围内的结合，即以私人垄断资本为主体，而国家垄断资本参与调节的结合方式，主要是： 1. 在剩余价值生产方面的结合 2. 在剩余价值实现方面的结合。 3. 在剩余价值分配中的结合9.论资本主义经济制度的根本缺陷 根据马克思、恩格斯对他们所生活的自由竞争时代的资本主义的深刻揭露和批判，资本主义经济制度根本缺陷主要表现在以下三个方面： 第一，在生产资料所有制上，实行生产资料的资本家私有制。这决定了资本主义生产 过程中人与人
