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1、柜台业务操作规程2008年4月修订一、柜台业务管理制度41.1 营业前开市前准备工作41.2 营业工作结束清理规范：41.3 关于营业部柜台业务结束时间的确定51.4 客户资料、交易凭证的管理：51.5 印章、空白凭证管理8二、柜台业务规范与流程92.1 证券账户管理92.1.1 总则92.1.2 证券账户开立102.1.3 证券账户注册资料变更142.1.4 查询股东资料182.1.5 证券账户挂失、补办202.1.6 证券账户合并232.1.7 证券账户注销252.1.8 社会公众股非交易过户282.1.9 深圳法人证券账户重新换卡292.1.10 深圳实时开户业务凭证电子化312.2 资
2、金账户管理332.2.1 开户业务332.2.2 指定交易、撤销指定、托管转入、托管转出372.2.2.1 指定交易372.2.2.2 撤销指定交易382.2.2.3 托管转出392.2.2.4 托管转入412.2.3 账户冻结、解冻422.2.3.1 账户冻结422.2.3.2 账户解冻452.2.4 不合格账户规范业务操作流程462.2.5 其它业务变更542.2.5.1 其它交易方式的开通与撤销542.2.5.2 授权委托和授权变更542.2.5.2.1授权委托542.2.5.2.2 授权委托变更、取消562.2.6 密码重置572.2.7 资金账户销户572.3 证券交易管理582.3
3、.1 查询、交割582.3.2 咨询、公告管理592.3.3 大宗交易602.3.4 预受要约672.3.5 开放式基金的认购、申购、赎回及转换等682.3.6 质押式国债回购682.4 资金管理692.4.1 第三方存管业务692.4.1.1 第三方存管业务开通692.4.1.2 变更三方存管的相关业务712.4.2资金存款722.4.3 资金取款742.4.4 取款预约742.4.5 取款审核742.4.6 结息752.4.7 利息归本762.4.8 轧账762.5 柜台限制性业务操作772.5.1 操作范围772.5.2 业务办理772.6 柜台具体业务操作步骤78一、柜台业务管理制度1
4、.1 营业前开市前准备工作1、各营业部均应严格遵守公司规定的作息时间和营业时间，做到提前到岗、按时营业；2、营业部员工应注重个人形象。在工作时间应根据公司统一的着装及礼仪要求，做到仪容清爽整洁、着装端庄得体、化妆自然大方，站、坐、行姿势端正，佩戴工号牌上岗；3、营业部员工应根据营业部分工安排分别检查所属工作或营业区域的卫生，做到桌、椅、柜摆放有序，办公用具一律定位放置，室内无杂物、无垃圾，营业场所清爽、整洁；4、柜台人员应检查柜台上配置的供客户使用的水笔、老花镜等服务用品是否完好，便于使用。发现损坏或缺损应及时通知营业部综合部补充；5、 柜台人员应对柜面使用的计算机、打印机等设备使用情况进行检
5、查。包括检查柜面使用的计算机主机、显示器、打印机等硬件设备及柜台系统能否正常运行。若系统不能正常进行工作，应速请电脑人员进行检查和维修，以保证日常工作正常进行；6、柜台人员应检查柜台业务凭证是否充足，如有不足，应速向营业部资料管理员申请调配。附件1、营业部业务凭证领用记录本单位：江南证券 证券营业部 日 期凭证名称领用数量领用人凭证管理人凭证库存数量注：可按业务凭证的种类分页记录1.2 营业工作结束清理规范： 1、营业部须指定一名非柜台业务人员担任客户资料管理员,承担柜台业务事后复核及业务资料入库保管职责。2、营业部须在每个交易日收市后对当日所有柜台业务进行复核，日清日结，填写营业部业务凭证资
6、料复核交接记录本,并按重要凭证进行保管，留存；3、营业结束后，柜员将当日所有业务凭证整理后填写营业部业务凭证资料复核交接记录本交客户资料管理员。客户资料管理员将业务凭证对照电脑记录逐一核对无误后在营业部业务凭证资料复核交接记录本上签收并入库存档；对于不符合要求的业务凭证客户资料管理员应在营业部业务凭证资料复核交接记录本上签退并注明原因，如属重要资料缺漏或错误，应立即报客服部经理及总经理，调查差错原因，并按证券营业部差错及责任事故处理暂行规定处理。4、营业部须指定人员于下班前做好营业区域的卫生清洁工作并关闭电源。1.3 关于营业部柜台业务结束时间的确定根据公司信息技术中心、客户资产存管中心数据备
7、份及日终清算工作的需要，营业部柜台系统和开放式基金柜台业务结束时间确定为：1、系统的柜台操作（除查询外）定于交易日下午16时前结束；开放式基金柜台操作（除查询外）定于交易日下午15：30前结束。2、业务结束时间之后由信息中心将柜台系统状态置为“日终”，营业部将无法进行业务操作。如因特殊原因有柜台操作需要的，请致电公司客户资产存管中心（联系人：韦斌祖、蒋松，联系电话：0755-83321272），由该部协调开放柜台系统后营业部再行办理。1.4 客户资料、交易凭证的管理： 1、客户资料、交易凭证的规范、营业部客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造
8、、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于二十年。、资料、凭证应集中管理，保管环境应做到防盗、防火、防潮、防虫蛀鼠咬，保管地点不能设置在电脑部。、交易凭证应参照会计凭证的管理办法装订、管理；营业部应指定专人兼任资料管理员，妥善保管，并做好保管记录。 、营业部应指定人员兼任客户资料管理员，客户资料管理员负责客户资料入库前复核及入库保管工作。开户柜员、资金存取柜员、委托柜员、电脑部人员不得兼任客户资料管理员。 、客户资料管理员应严格执行公司档案管理制度，入库客户资料原件一般不允许外借；特殊情况，如需借用原件，须部门经理（含）以上人员书面批示，方可借出，并做好借阅登记。、客户资料包括客户签署的如下资料
9、：开户文件（旧版）（含开户申请表、风险揭示书、证券交易保证金账户开户协议书、证券交易委托代理协议书、指定交易协议书；客户合同文本（新版）（含开户申请表（个人）或（机构）、风险揭示书、买者自负承诺函、证券交易委托代理协议书；综合业务申请表、授权委托书、撤销指定交易申请表、转托管申请表、网上证券委托协议书(使用新开户文本者不需签署)、客户交易结算资金银行存管业务三方协议等及其他资料（如客户身份证、证券账户卡复印件等）。 2、客户资料、交易凭证的使用 、每交易日收市后，柜员将当日发生的全部资料凭证(含开户资料及其他业务凭证、客户证件复印件等)进行再次复核后，填写营业部业务凭证资料复核交接记录本。、客
10、户资料管理员对照电脑记录逐一对柜台提交的业务凭证资料审核后，办理交接手续，在营业部业务凭证资料复核交接记录本上作签收或签退记录。、业务资料的保管：客户合同文本建议按保证金账号顺序或时间顺序保存；授权委托书、客户证件复印件、权证风险揭示书等凭证可粘贴在客户的客户合同文本中，客户合同文本使用档案袋一户一档存放保管,档案袋上必须注明投资者姓名、性别、籍贯、添加客户资料明细、建档人、建档日期等；其它不装入客户合同文本中的凭证（如买卖委托单、保证金存取单、撤销指定交易申请表、综合业务申请表等）应按期装订成册，不得缺漏，不超过200份装订一册，每册封面必须写明凭证名称、起止日期、凭证数量、装订人姓名。柜员
11、在客户新开户时，应将客户身份证、证券账户卡用A4纸单独复印，客户的新身份证必须正反两面复印在同一张纸上，复印件必须清晰，粘贴至客户合同文本的最后一页空白处。客户至柜台办理如修改密码、撤销三方存管、转托管、撤指定等各项业务时，柜员应再次重新确认客户身份，要求客户提供的身份证、股东账户卡原件，对客户所填写资料的真实性、完整性、一致性进行审核，并将身份证、股东账户卡复印在同一张纸上，整齐的粘贴至业务凭证反面。资料管理员要注意资料的保密，不得遗失，如借阅人遗失，要查清责任，由责任者填写遗失说明，并及时报告总经理。资料的销毁须经营业部总经理批准，并做专门登记，报经纪业务管理总部审核后方可销毁。如违反本规
12、定而造成资料毁损、丢失和失密的，必须追究当事人的责任。附件2 营业部业务凭证资料交接记录本单位：江南证券 证券营业部日期凭证名称凭证数量经办人复核人保管人交接记录附件3营业部业务凭证资料借阅记录本单位：江南证券 证券营业部借出时间借出凭证名称借出人批准人管理人归还时间备注附件4营业部业务凭证资料销毁记录本单位：江南证券 证券营业部日期凭证名称凭证起止日期凭证数量销毁人总经理 1.5 印章、空白凭证管理1、印章管理： 、营业部的印章包括：行政公章、业务专用章、财务专用章、负责人印鉴。证照包括：经营机构业务许可证、营业执照。 、印章由公司统一安排刻制，任何部门和个人未经公司授权，不得刻制、持有和保
13、管印章。印章变更失效时应及时通知公司及各有关单位。、营业部总经理为印章管理的第一责任人。、营业部行政公章由公司责成经纪业务管理总部统一管理，营业部需要使用行政公章应通过办公系统中“营业部用印申请”进行用印申报。 、财务专用章由财务部专人负责保管，负责人印鉴由负责人自行保管或授权财务部专人保管，但财务专用章和负责人印鉴不得由同一人保管。、行政公章用印程序：营业部指定人员通过办公系统发起营业部用印申请流程，经营业部总经理审批后报经纪业务管理总部审批。、营业部业务公章的使用：按公司营业部业务公章管理细则要求进行管理及使用。除柜台人员在办理柜台业务时按业务规程必须在相关业务凭证及资料上加盖业务公章外，因其它事项的办理需要盖业务公章时应履行审批手续。2、空白凭证管理：、营业部经纪业务凭证由公司经管总部统一规范
