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1、江西省期货从业期货法律法规：期货公司股东考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在进行期货投机时，如果，要分析跌势有多大，持续时间有多长。A：牛市B：熊市C：牛市转熊市D：熊市转牛市 2、下列形态中，反转没有明显信号的是_。A头肩顶(底)B双重顶(底)CV形D圆弧形态3、_均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。A分期付款交易B远期交易C现货交易D期货交易 4、期货交易所通知期货公司追加保证金，但在期货公司否认收到上述通知的情况下，应该承担举证责任的是（）。A期货公司B期货交易所C管辖法院D期货交易所和期货公司共同
2、承担5、期货交易所不需要编制的交易情况报表是_。A日报表B周报表C月报表D年报表 6、下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是（）。A甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元B乙投资者从事商品期货交易10年，成交记录超过100笔C丙投资者净资产为人民币100万元D丁投资者进行股指期货仿真交易5个交易日，累计成交10笔 7、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A期货交易所B该会员C期货交易所和该会员按比例D期货交易所和该会员共同连带 8、_不属于期货交易所的特性。
3、A高度集中化B高度严密性C高度组织化D高度规范化 9、2007年，在全球期货(期权)交易量中，外汇品种所占的比重最接近_。A0.5%B2%C10%D30% 10、按道氏理论的分类，趋势分为_等类型。A主要趋势B次要趋势C长期趋势D短暂趋势11、期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（）承担相应的赔偿责任。A客户B居间人C期货公司D期货交易所 12、未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，（）。A处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金B处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍
4、以下罚金C处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金D处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金 13、下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有_。A期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行B中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库C期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息D期货从业人员可以自愿参加后续职业培训14、下列关于期货公司从业人员兼职的做法，正确的是（）。A期货公司总经理兼任期货公司参股的公司董事B期货公司总经理兼任期货公司参股的公司总经理C期货公司董事在党政机关兼职D期货公司营业部负
5、责人兼任其他营业部负责人 15、套利交易与投机交易的区别在于_。A套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系，而投机交易关注单个合约的绝对价格变化B套利交易流动性较差，而投机交易流动性好C套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交易只做买或卖的交易D套利交易不活跃，而投机交易很活跃 16、若一种商品有可接受的替代品，则相对而言，其需求弹性。A：较大B：较小C：与有无替代品无关D：不一定 17、10月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约80手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为_
6、元。A22300B50000C77400D89200 18、和单向的普通投机交易相比，套利交易具有以下_特点。A风险较小B高风险高利润C保证金比例较高D成本较高 19、证券公司出现下列_情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。A证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益B证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格C证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行D证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
7、20、根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为_。A期货套利者B期货投机者C风险承担者D套期保值者 21、期货公司是依照（）和期货交易管理条例的规定设立的经营期货业务的金融机构。A中华人民共和国公司法B中华人民共和国证券法C中华人民共和国合伙企业法D中华人民共和国外商投资法 22、按投机者每笔交易的持仓时间，投机者可分为_。A一般交易者B当日交易者C“抢帽子”交易者D套利交易者23、以下属于水平套利策略的有A：买进执行价格为280美分/蒲式耳的CBOT3月份看涨期权，同时卖出执行价格为270美分/蒲式耳的CBOT/玉米5月份看涨期权B：买进执行价格为280美分/蒲式耳的CBOT3月份看
8、涨期权，同时卖出执行价格为290美分/蒲式耳的CBOT/玉米5月份看涨期权C：买进执行价格为280美分/蒲式耳的CBOT3月份看涨期权，同时卖出执行价格为280美分/蒲式耳的CBOT/玉米5月份看涨期权D：买进执行价格为280美分/蒲式耳的CBOT5月份看涨期权，同时卖出执行价格为270美分/蒲式耳的CBOT/玉米5月份看涨期权 24、反向市场牛市套利的市场特征有_。A现货价格高于期货价格B只要价差扩大，就可获利C获利潜力巨大，风险有限D远期合约价格相对于近期合约涨幅较小25、某投资者在4月1日买入大豆期货合约40手建仓，成交价为 4200元/吨，当日结算价为4 230元/吨，则该投资者当日的
9、持仓盈亏为_元。A1 200B12 000C6 000D600二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括。A：以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B：期货经纪业务管理C：客户纠纷处理机制D：客户开发责任追究制度 2、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。A利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息B利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息C对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密D代理客户从事期货交易3、证券公司为期货公司提
10、供中间介绍业务试行办法规定，证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有（）。A净资本不低于10亿元B流动资产余额不低于流动负债余额C净资本不低于净资产的70%D对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 4、依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的_应当与期货交易所保持一致。A格式B内容C处理日期D处理方式5、若某投资者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入1手 (1手=10吨)大豆期货合约，成交价格为4000元/吨，而此后市场上的5月份大豆期货合约价格下降到3 980元/吨，该投资者
11、再买入1手该合约，那么当该合约价格回升到_时，该投资者是获利的。A3 985元/吨B3 995元/吨C4 005元/吨D4 015元/吨 6、2007年，位居全球成交量前三名的期货交易所有_。A芝加哥商业交易所集团B韩国交易所C欧洲期货交易所D东京工业品交易所 7、下列关于会员制和公司制期货交易所的说法，正确的有_。A两者都以法人组织形式设立B两者的资金都来源于交易参与者缴纳的资格金C前者是以公共利益为设立目的，后者是以营利为设立目的D前者一般适用于民法的有关规定，后者首先适用公司法的规定 8、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说
12、明（）。A对公司的影响B解决问题的具体措施C原因D解决问题的期限 9、期货市场在微观经济中的作用主要包括_。A锁定生产成本，实现预期利润B利用期货价格信号，组织安排现货生产C期货市场拓展现货销售和采购渠道D有助于市场经济体系的建立与完善 10、题干：期货合约是指由_统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。A中国证监会B期货交易所C期货行业协会D期货经纪公司11、下列说法中，正确的有_。A马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相同执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相同B勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同
13、到期日但较低执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相反C期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个期权，这两个期权同属看涨或看跌，具有相同的标的物和相同的到期日，但有着不同的执行价格的交易行为D期权的水平套利是指买进和卖出敲定价格(即执行价格)相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式 12、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减_A：注册资本金额B：净资本金额C：净资产金额D：负债金额 13、商业银行存入中央银行的储备存款与社会公众所持有的现金之和是_A：货币供给量B：货币需求量C：不兑现信用货D：基础货币14、我国
14、的介绍经纪商能提供的服务有。A：协助办理开户手续B：提供期货行情信息、交易设施C：中国证监会规定的其他服务D：代理期货公司收付保证金 15、艾略特波浪理论考虑的因素主要是_。A形态B比例C时间D价值 16、下列关于平滑异同移动平均线(MACD)中，以DIF和DEA对行情进行预测的应用法则，正确的是。A：DIF和DEA均为正值时，属多头市场B：DIF向上突破DEA是买人信号；DIF向下跌破DEA预示着价格回调，投资者获利了结C：DIF和DEA均为负值时，属空头市场D：DIF向下突破DEA是卖出信号DIF向上突破DEA预示着价格反弹，投资者宜暂时补空 17、常用的检查序列平稳性的检验方法包括A：MA检验法B：DF检验法C：ADF检验方法D：PP检验法 18、固定汇率制即将汇率波动范围限制在上下各_之内。A：1%B：1.25%C：2%D：2.25% 19、投资者通过股指期货的套期保值交易，可以规避（）。A系统性风险B非系统性风险C可控风险D不可控风险 20、期货投资分析报告的写作要求包括A：重点突出B：专业规范
