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1、江西省证券从业资格考试：证券与证券市场试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。 A3 B5 C10 D15 2.偿还期在1年以上10年以下的困债被称为_。 A短期国债 B中期国债 C长期国债 D无期国债 3.下列关于股票性质的描述，正确的是_。 A股票是设权证券 B股票所代表的权利本来不存在 C股票只是把已存在的权利表现为证券的形式 D股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 4.下列可以列入集合资产管理计划费用的是_。
2、 A集合资产管理计划推广期间的费用 B管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C集合资产管理计划资产的损失 D集合资产管理计划运作期间发生的费用 5. 中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。 A及时性 B完整性 C真实性 D准确性 6. 证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由_代扣代收。 A中国证券登记结算有限责任公司 B商业银行 C证券交易所 D证监会 7. 描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是_ APSY BBIAS CRSI DWMS 8. 在股份有限公司中，签署公司股票是_的职权。 A董事会 B股东会 C监事会 D董事长 9. 使债券现金流量的现值等
3、于债券价格的利率是_。 A直接收益率 B持有期收益率 C到期收益率 D赎回收益率 10. 2005年4月27日，_发布了全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，对金融债券的发行行为进行了规范。 A财政部 B国务院 C中国人民银行 D中国证监会 11. 基金的托管费用通常按照基金_的一定比例提取。 A资产净值 B资产总值 C现金余额 D现金流量总额 12. 外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有_。 A投资必须完全投入，不得分期进行 B涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定 C法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规 D以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法
4、规规定的其他方式 13. 我国法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。 A证券法 B证券投资基金法 C基金信息披露管理办法 D证券投资基金信息披露指引 14. 金融工程作为金融创新的手段，其运作包含多个步骤，下列选项中不属于金融创新的步骤之一的是_。 A商品化 B定价 C修正 D模拟 15. 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为_。 A转托管 B双重托管 C指定托管 D复合托管 16. 封闭式基金的交易价格主要取决于_。 A基金总资产 B基金净资产 C供求关系 D基金单位净资产值 17. 关于重置成本法，下列说法正确的是_。 A重置
5、成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值估算资产价值的方法。用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值 B重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-功能性陈旧贬值=重置全价成新率 C重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法。用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变
6、化、成新率等因素，评定重估价值；或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率，评定重估价值 D重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全价成新率 18. 证券包销是指_。 A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 C证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 19. 外资股国际推介的对象主要是（）。
7、 A政府机构 B机构投资者 C证券公司 D个人投资者 20. _用一揽子股票换取基金份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。 A主动型基金 BLOF C公募基金 DETF 21. 在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是_。 A外汇期货 B利率期货 C股指期货 D黄金期货 22. 通常情况下，_，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。 A赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低， B赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低 23. 某基金的认购实行净认购费率，基金认购费率为0.8%
8、，某投资者以50000元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为45元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为（）。 A49600份 B49603份 C49648份 D49645份 24. 有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元，基金的各种费用为50万元，基金单位数量为1亿份，则该基金的单位资产净值是_ A5.995元/份 B6.125元/份 C7.203元/份 D5.812元/份 25. 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为_。 A转托管 B双重托管 C指定托管 D复合托管 26.债券与股票的比较，错
9、误的是_。 A债券和股票都属于有价证券 B尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的 C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 27.境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常_。 A要求对公司的所有资产和负债进行评估 B对所有者权益进行评估 C仅对公司的无形资产进行评估 D仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估 28.根据法人配售发行方式指引的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定，持股期
10、满后方可上市流通，该期限不得少于（）。 A2个月 B4个月 C6个月 D1年 29.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 A70% B60% C50% D40% 30. 基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。 A2 B3 C5 D10 31. 关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是_。 A2人以上 B50人以下 C1人以上，50人以下 D至少有5人，没有上限 32. 可交换公司债券自发行结束之日起_后，方可交换为预备交
11、换的股票。 A3个月 B6个月 C9个月 D12个月 33. 如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是_。 A对于综合指标，BIAS(10)35%为抛出时机 B对于综合指标，BIAS(10)20%为买入时机 C对于个股，BIAS(10)30%的抛出时机 D对于个股，BIAS(10)-15%为抛出时机 34. 股息的来源是公司的_。 A税前利润 B税后利润 C所有利润 D公积金转增收益 35. 一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、 200手
12、、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是_。 AA、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手 BA和B席位分别增加某实物券100手和500手 CB和C席位均增加某实物券300手 DA和C席位均增加某实物券300手 36. 在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公什收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据有关规定，收购要约的期限为（） A不得少于30日，并且不得超过90天 B不得少于15日，并且：不得超过30天 C不得少于15日，并且不得超过60天 D不得少于30日，并且不得超过60天 37. 资本市场是融通长期资
13、金的市场，它又可以进一步分为_。 A投票市场和债券市场 B证券市场和货币市场 C短期资金市场和长期资金市场 D中长期信贷市场和证券市场 38. 将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按_划分。 A交易场所 B账户用途 C投资主体 D投资种类 39. 关于证券投资者，以下说法错误的是_。 A投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C投资者是买卖证券的主体 D投资者是买卖证券的客体 40. 营业部电脑管理的软件管理不包括_。 A运行效率 B行情分析 C业务处理 D软件更新 41. 根据中国证监
14、会证券发行与承销管理办法规定，发行人及其保荐人应通过_的方式确定股票发行价格。 A投票 B询价 C调研 D人为规定 42. 人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。 A中国人民银行 B财政部 C国家发改委 D国务院 43. 可转换债券实际上是一种普通股票的_。 A长期看涨期权 B长期看跌期权 C短期看涨期权 D短期看跌期权 44. 采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的_%。 A20 B30 C25 D35 45. 股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是_。 A修改公司章程 B增加或减少注册资本的决议 C对发行公司债券做出决议 D公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议 46. 公司应当自作出减少注
