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1、江西省证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（）亿港元。A4000；5B4600；5C5000；6D4600；4 2、主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件的_天之内。A2B3C4D53、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起_个月内不得参与证券承销。A20B36C12D40 4、股
2、票发行采取溢价发行的，其发行价格应由_确定。A发行人B承销商C证券交易所D发行人与承销商5、我国证券法规定，收购要约的期限不得_。A少于30日，并不得超过45日B少于30日，并不得超过60日C少于30日，并不得超过75日D少于60日，并不得超过90日 6、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。A公司内部自有资金B银行贷款筹资C股票筹资D债券筹资 7、调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为_。A承销调查B发行调查C合规调查D尽职调查 8、2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在_设立中小企业板块。A
3、深圳证券交易所主板市场内部B深圳证券交易所主板市场之外C上海证券交易所主板市场内部D上海证券交易所主板市场之外 9、当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。A摊薄B增加C不确定D流动 10、“市场永远是对的”属于_A基本分析流派B技术分析流派C心理分析流派D学术分析流派11、发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金，此外，损害赔偿金还包括_。A实现债权的费用B转换的费用C手续费D交易的费用 12、米勒模型在MM里论的基础上考虑了（）。A手续费B因为负债而增加的权益资本成本C个人所得税D公司税 13、下列不属于专用席位的是_。
4、A从事B股股票买卖的B股席位B只能从事债券买卖的债券专用席位C可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位D经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位14、首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，（）。A应重新申购B发行底价即最终的发行价格C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 15、关于可转换公司债券的转股期限与其价值的关系，下列表述正确的是_。A转股期限越长，可转换公司债券的价值越小B转股期限越长，可转换公司债券的价值越大C转股期限长，则可转换公司债券的价值难以
5、确定D可转换公司债券的价值随转股期限的增加呈先高后低的变化趋势 16、下列说法中，正确的是_。A高质量的公司债券不存在经营风险B在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值C政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品D与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求 17、股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。A1/3B1/2C2/3D3/4 18、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A10，20B10，30C20，30D15，30 19、在过渡期内，收
6、购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的_。A1/3B1/2C2/3D3/4 20、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是_。A防止证券商的信用风险B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D简化操作手续 21、_以股票每天上涨和下降的家数为观察对象，通过比较每日累计情况，形成升跌曲线，并与综合指数对比，对大势的未来进行预测。ABOS(超买超卖指标)BBIASCADR(涨跌比指标)DADL(腾落指数) 22、下列选项中，不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制
7、指标标准的是_。A证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币1亿元B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元D证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元23、投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的（），投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明
8、投资者所持基金份额的（）。A减少；减少B减少；增加C增加；增加D增加；减少 24、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券_。A承销方式B直销方式C分销方式D代销方式25、下列说法中，不正确的是_。A数据资料是宏观分析与预测，尤其是定量分析预测的基础B无论是对历史与现状的总结，还是对未来的预测，都必须以文本资料为依据C对数据资料有一定的质量要求，如准确性、系统性、时间性、可比性、适用性等D需要注意的是，有时资料可能因口径不一致而不可比，或是存在不反映变量变化规律的异常值，此时还需对数据资料进行处理二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选
9、项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关于证券投资基金的描述，正确的是（）。A由基金托管人管理B福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C通过公开发售基金份额筹集资金D由社会保障基金和社会保险基金组成 2、股份发行登记包括_。A首次公开发行登记B增发新股登记C送股登记D配股登记3、根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括_。A基金管理公司的董事长B基金管理公司的总经理、副总经理C基金管理公司的督察长D基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理 4、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。A当日该证券的第
10、一笔卖委托价B当日该证券的第一笔买委托价C当日该证券的第一笔成交价D该证券上一交易日的最后一笔成交价5、投资基金的风险可能高于_。A股票B保险C期货D债券 6、下列各项中，属于系统性风险的是_。A今年的通货膨胀率可能高达8%B所投资的上市公司可能破产C银行存款准备金率将提高0.5个百分点D股指期货的推出将会引起股市剧烈震荡 7、下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是_。AETF替代损益B手续费返还C买入返售金融资产收入D基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项 8、以下不属于证券市场的基本功能的是_。A定价功能B筹资投资功能C企业转制功能D资本配置功能 9、在证券公司自营业务
11、中，_是自营业务投资运作的最高管理机构。A自营业务部门B投资决策机构C董事会D投资专业委员会 10、全国银行间市场质押式回购的参与者包括_。A在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构C在中国境内的自然人D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行11、证券投资基金资产的名义持有人是_。A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金监管人 12、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是_。A证券营业部自办资金存取B委托登记结算机构办理资金存取C委托银行代理资金存取D银证联网转账存取 13、关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有_。A
12、应建立健全自营账户的审核和稽核制度B对自营资金执行独立清算制度C自营业务资金的出人必须以公司名义进行D禁止从自营账户中提取现金14、关于招股说明书的信息披露，下列表述正确的是_。A第1号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求，不论第1号准则是否有明确规定，凡对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露B若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明C若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向
13、中国证监会申请豁免披露 D在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保持文字简洁 15、可赎回优先股包括强制赎回和_。A自动赎回B任意赎回C变相赎回D经常赎回 16、金融期货的种类不包括_。A外汇期货B利率期货C股指期货D商品期货 17、证券市场监管的原则包括_。A“三公”原则B依法管理原则C保护投资者利益原则D监督与处罚相结合的原则 18、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过_年。A10B6C15D8 19、根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论是_。A简单过滤器规则B移动平均法C相对强弱理论D
14、上涨和下跌线 20、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于_万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于_亿港元。A4600，5B4000，5C4600，4D4000，4 21、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中_元代表议案一。A1.00B0.10C0.01D0 22、我国公司法规定，股份有限公司向_发行的股票应当是记名股票。A发起人B私人投资者C法人D社会公众23、中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有_。A承销协议B登记申请C核准文件D验资报告E会计评估 24、下列关于非系统风险的说法，正确的是_。A非系统风险
